项目管理与招标采购串讲.docx
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项目管理与招标采购串讲
项目管理与招标采购串讲
第一章项目管理应用知识体系
项目与项目管理
1、项目：
为创建一个独特产品、服务或任务所做出的一种临时性的努力，是由一系列具有开始和结束日期、相互协调和控制的活动组成的、通过实施活动而达到满足时间、费用和资源等约束条件和实现目标的独特过程。
2、项目的属性：
1）、具有特定目标的唯一性；
2）、具有临时的一次性
3）、具有渐进的不断完善的周期性
4）、具有需求资源的多样性
5）、具有业主或可能成为业主的发起人
3、项目的生命周期阶段
1）、开始阶段（项目启动与提出项目概念阶段）：
提出项目概念、进行项目界定、成立项目基本组织。
2）、计划阶段（项目规划、开发与作出相应决策的阶段）
3）、执行和控制阶段（项目执行或管理执行阶段）
4）、结束阶段（结束、终结和收尾阶段）
4、项目生命周期和阶段划分特点：
1）、各项目阶段按照顺序首尾衔接，
2）、项目资源投入强度在项目开始时较低，此后逐渐提高，项目进入后期接近结束时又迅速下降
3）、随着项目推进，项目面临的风险和不确定性逐渐降低，外界因素对项目的影响程度也逐渐减弱。
5、项目管理：
将知识、技能、工具与技术应用到项目各项活动中，以实现或超过项目利益相关方的要求和希望。
6、项目利益相关方：
直接参与项目获取利益或其利益因项目的实施与完成而受到积极或消极影响的组织和个人。
内部参与方：
项目的发起人、投资人、投资人指派的项目经理和管理团队、承包商、供应商
外部参与方：
政府机构、新闻媒体、行业组织、项目成果的用户。
7、项目的发起人、投资人有权决定项目是否启动并持续进行，是项目的主要决策方，也是项目总体目标的制定者。
8、项目管理的核心：
项目经理极其管理团队。
9、项目经理接受发起人和业主的授权，对项目的成功负主要责任，是项目全过程中管理主角。
10、项目管理的基本素质要求：
技术过硬、精于决策、善于沟通、富于想象。
11、项目经理的知识结构和能力要求：
第一、具有一定的技术背景，
第二、了解项目有那些利益相关方并明确各方对项目的需要和期待，
第三、掌握较完整的项目管理知识体系
第四、掌握必要的管理方法、技术及技能，
第五、具有一定的决策及领导能力。
12、项目目标是指实施一个项目所要达到的明确、具体且可以度量的预期结果。
13、目标管理应明确和解决的四个问题。
第一、确定项目管理目标的范围和重点
第二、项目管理目标的约束。
三重约束：
范围、质量、时间和资源。
收紧时间会对资源投入和与质量控制产生影响。
第三、项目管理目标的制定与落实：
制定管理目标具备一定的技术基础和管理条件，管理目标的形成是由浅入深的；项目总体管理目标的制定只能由项目的发起人承担，发起人制定的总目标和其他利益相关方据此制定的各自的子目标即形成主从目标关系。
第四、项目管理的绩效管理及考核。
绩效管理及考核内容：
绩效管理计划、绩效沟通、绩效考核和评价、薪酬管理
14、项目过程管理：
1）过程动态管理：
计划、实施、检查、处理与改进。
PDCA管理；
2）、流程管理：
理清逻辑关系、优化管理协调关系、将其格式化、图表化，制成相应项目过程主要管理任务的流程图。
3）、项目管理流程的编制：
瀑布式流程管理、网络式管理流程。
项目管理任务
1、项目九大管理任务：
1）、项目综合管理：
项目一般需要多方参与、投入多种资源、开展多项工作和实现多项具体目标，而这些目标均应服务并服从于项目的总体目标。
2）外在目标：
项目的范围管理：
对整个项目生命期所涉及的工作范围进行管理和控制，从而确保项目完成按照规定、计划或要求所必须要做的全部工作，并且只完成那些必须完成的工作。
通过项目范围定义一般可形成项目管理的最重要成果，分别为项目许可证、工作说明书和工作分解结构。
项目的时间管理：
为确保项目按期完成所有必须完成的工作而进行的管理。
项目时间管理主要工作过程：
进度定义、工作排序、工作时间估计、进度计划制订、进度控制。
项目的成本管理：
三阶段任务一是制订资源计划二是作出成本估算编制成本预算三是进行成本控制。
项目的质量管理（A、衡量产品项目质量的八指标：
性能、特点、可靠性、一致性、持久性：
指衡量产品的经济及技术服务的持续时间，它与产品由于经济和技术原因不得不更换之前可以使用的次数相关、可维护性、美观性、感知质量。
B、衡量服务项目质量的四指标：
全面性、科学性、先进性、适用性）
项目质量管理工作过程：
编制质量计划、质量保证、质量控制
3）内在目标
项目人力资源管理
项目沟通管理
项目风险管理
项目采购管理（工作过程：
制订采购方案、编制采购计划、招标询价、选择供应商、合同管理、采购收尾）
2、项目所具有的临时性、一次性，项目管理组织也具有临时性。
3、项目管理组织的方式
1）、项目式组织：
特点：
每个人只有一个上级，上级对下级的管理是直接即不通过职能部门，是直线关系。
优点：
关系单一、决策迅速、部门与人员责权明确
缺点：
管理水平取决于个人，有时易造成人浮于事，相同的岗位重复设置，造成资源浪费。
2）、职能式组织：
按照专业以及工作的相似性来设定的。
在职能式组织架构下，参与项目管理的成员其组织界限不十分明确，在项目中承担工作多属兼职，一般不专设项目经理而是由企事业单位主管负责人或职能部门负责人兼任项目的管理统筹工作
特征：
上级对下级的管理需通过幕僚，即职能机构完成，这些职能机构成为一层事业部式的管理组织，
优点：
职能机构是分工细化的产物，故专业水平较高。
缺点：
整个机构内体系复杂，多头负债，较难在专业间协调。
适用：
公司承担专业强却单一的合同业务或任务，公司只需识别业务的专业性并指定相应职能部门承担即可。
3）、矩阵式组织（强、弱）：
强矩阵式组织：
项目经理对上级职能部门发出的指令计划任务，职能部门向项目部提供的是咨询性意见，项目经理有权决定是否及如何采纳。
弱矩阵式组织：
项目部参与协调但不处于主导，而由上级组织的职能部门进行主导的组织方式，项目经理对职能部门发出的是支持工作的请求，职能部门向项目经理提供的是指导性意见，项目经理对这些意见无权不予采纳或不经协调就做出重大调整改变。
第二章招标采购项目管理
采购与招标采购
1、项目采购：
包括货物采购、工程采购属有形采购，服务采购属无形采购。
2、采购的基本原则：
责优、批量、竞争、时机、范围（扩大采购的选择范围，是优化采购目标必须要坚持的原则）、专业、方式
3、采购方式：
1）招标采购：
买方（招标人）通过公开的方式提出交易条件，并由卖方（投标人）响应该条件而达成货物、工程和服务采购的行为。
招标采购是政府和企业采购的基本方式，其特点具有规范的组织性、公平性和公开性。
招标采购的优点：
A、能有效的实现物有所值的目标
B、能促进公平竞争
C、能促进投标人进行技术改造，提高管理水平，降低成本，提高工程、货物和服务的质量。
D、公开办理各种采购手续，防止徇私舞弊问题的产生，有利于公众监督，减少腐败现象。
2）、询价采购
询价采购是国际上通用的一种采购方法，适用于合同价值较低的一般性货物、工程和服务的采购。
优点：
节约采购时间、节省采购费用、谈判与调整灵活
缺点：
缺乏程序性规定，操作上随意性较大。
3）、竞争性谈判
4）、议价采购
优点：
节约采购费用和时间，采购中灵活性大，可根据环境变化对采购规格、数量几价格做灵活的调整，有利于与供应商建立互惠的关系，稳定供需关系
缺点：
价格可能较高，缺乏公开性，信息不对称，容易形成不公平的竞争。
5）、订价采购
6）、公开市场采购；
4、《招投标法》规定的招标采购的方式包括公开招标和邀请招标。
邀请招标：
指由招标人和招标代理人向具有承担该项工程、货物和服务相应履约能力的3个以上供应商发出招标邀请书及招标文件，由其进行投标。
5、招标采购组织形式
自行招标
招标人必须具有编制招标文件和组织评标能力。
委托招标
招标代理机构必须依法设立，从事招标代理业务并提供相关服务的社会中介组织，招标代理机构受招标人委托，代为组织招标业务活动，并提供相关服务，招标代理机构只能在招标人委托的范围内办理招标事宜。
招标采购项目的特点、管理任务、主要方法和工具
1、招标采购项目的特点
1）、项目服务质量特点
招标采购的不确定性
招标服务的提供与使用具有同步性
招标服务的复杂性
度量招标服务质量（功能性、经济性、时间性）
2）、招标采购项目进度的特点
3）、招标采购项目成本的特点
4）、招标采购项目组织的特点
2、招标采购项目管理的主要方法和工具
1）、招标采购项目质量控制目标：
招标程序合法法、价格合理低价、合同完善无歧义、中标、合同、结算价格基本一致。
方法：
A、责任分配矩阵：
将所分解的工作任务落实到项目有关部门或个人，并明确表示他们在组织工作中的关系、责任和地位的一种方法和工具，责任分配矩阵是一种矩阵图，组织单元为行，工作单元为列。
B、抽样调查法：
是一种非全面调查，它是按照随机原则从调查对象中抽取一部分单位作为样本进行观察。
C、排列图
D、流程图
2）、招标采购项目进度控制目标：
在规定的时间内完成全部招标工作、满足建设项目（生产经营）整体进度的要求。
方法：
A、工作分解结构（WBS）：
是一种面向成果的树，该树状组织确定了项目的整个范围，其最底层是细化后的可交付成果。
B、里程碑计划：
是以项目中某些重要时间或开始时间点作为基准所形成的计划，是一个战略计划或项目框架，以中间产品或可实现的结果为依据。
C、横道图法（甘特图）
D、项目管理软件
3）、招标采购项目费用控制目标：
在满足质量、进度要求的前提下，使采购成本和费用最低。
方法：
A、类比估计法
B、自上而下估计法：
多在有类似项目已完成的情况下应用，自上而下估计的基础是收集上层和中层管理人员的经验和判断，以及可以获得的关于以往类似活动的历史数据。
C、自下而上估计法：
首先估计项目各个独立工作的费用，然后再从下往上估计出整个项目的费用。
D、费用计划曲线
3、资格预审不合格的潜在投标人不得参加投标，经资格后审不合格的投标人的投标应作为废标处理。
4、招标人对已发出的招标文件要进行必要的澄清或修改的，应当在招标文件所要求的投标文件截止时间至少15日前，以书面的形式通知所有招标文件收受人，该澄清或修改的内容为招标文件的组成部分。
5、签订合同：
招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同，招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。
6、根据风险处置方式分类：
可转移风险和不可转移风险。
7、招标采购风险管理的目标通常分为损失前的目标和损失后的目标。
8、招标采购的风险估计：
风险事件发生的可能性大小，可能的结果范围和危害程度、预期发生的时间、一个风险因素所产生的风险事件的发生概率等，招标采购属于事前风险管理范畴，招标产生的风险主要是认为因素造成，且事件的发生具有隐匿性，如道德风险等，其损失也很难用数字的方式表示，因此对招标采购风险估计的方法，主要选择主观概率估计法。
9、招标采购风险的应对方法：
风险规避、风险控制、风险转移、风险自留和风险利用，以及这些方法的组合。
10、风险应对具体措施主要包括
1）、风险规避
资格预审策略
招标策略
评标策略
合同主要条款的设置策略
2）、风险转移
履约担保（可以转移中标人违反合约的风险，将风险转移给担保人）
投标担保
保证保险
招标采购项目计划与控制
1、招标采购团队特征：
具有共同明确的采购目标
由不同部门、不同专业的员工组成
角色适当分工
信息沟通顺畅
团队成员能力互补
2、招标采购项目经理的责任和权力，项目经理的基本权限：
项目团队的组建权
财务决策权（分配权和费用控制权）
项目实施控制权
3、编制采购计划应考虑的问题：
采购的工程货物或服务的数量、技术规格、参数和要求
所采购的工程货物或服务在整个项目实施过程中的那一阶段投入使用
每一项采购彼此间的联系
全部采购如何分别捆包，每个捆包包括那些类目
每个捆包从开始采购到到货需要多少时间，从而制定出每个捆包采购过程阶段时间表，并根据每个捆包采购时间表制定出项目全部采购的时间表
对整个采购工作协调管理
4、招标采购的人力资源计划编制依据：
招标采购工作分解
招标采购工作进度计划
历史信息
人力资源安排描述
5、当招标采购在一定的约束条件下实施时，价格的估计是一项重要的工作，招标采购费用估计应该与招标工作质量的结果相联系，
6、招标采购工作先后关系有两种
工作之间本身存在的，无法改变的逻辑关系
认为组织确定的，两项工作可先可后的组织关系。
7、招标采购项目进度计划制定的依据：
项目采购的时间要求
项目采购的特点
项目采购的技术经济条件
招标采购各项工作的时间估计
限制和约束
8、招标采购项目审查内容：
招标采购工作的现状
招标采购项目的未来趋势
招标采购工作中里程碑事件的状况
9、检查内容
招标采购工作的详细计划（项目管理方案）
招标文件
招标采购进度
招标采购工作的人员组成
招标采购项目进行过程中面临的风险和不确定性的判别和控制。
第三章工程建设项目管理
工程建设项目管理因素、模式及应用
1、工程建设项目生命周期方式：
1）、项目决策阶段[项目建议书及项目方案设计（工程方案）在内的项目可行性研究报告编制、审定、批复]
2）、工程设计与计划阶段（工程设计与编制预控计划）
3）、施工阶段（工程采购与施工）
4）、使用阶段（保修期的项目使用阶段）
三阶段表达方式是：
前期管理、建设期管理（包括工程设计与施工）、后期管理
2、项目内部参与活动的项目利益相关方：
业主：
是项目最初的发起人，也是发起人与其他投资人合资成立的项目法人公司。
管理咨询方：
现代的大型工程建设项目，管理咨询方已成为项目业主不可或缺的助手，承担着本来由业主实施的大量管理工作。
设计方：
工程建设设计项目三阶段：
方案设计、初步设计、施工图设计。
国际工程界把初步设计+施工图设计合并称为工程设计。
施工方
3、项目外部参与活动的项目利益相关方
政府部门、金融机构、受到项目影响的社区和公众。
4、工程建设项目常见的管理模式。
1）传统管理模式—DBB
特点：
A、业主只进行一次施工招标并与一个施工单位签定施工总承包合同。
B、管理基础是线形顺序法，耗时较长；C、项目施工阶段的管理已作为一种专业独立出来，往往由参与项目前期策划或设计管理的专业管理公司承担，以确保项目管理达到较高水平。
D、该模式工界面清晰。
2）、建造管理模式—CM
特点：
与过去那种招标用设计图纸全部完成之后才集合进行一次性招标的传统项目模式（DBB）不同，建造管理模式将全部工程按专业分割为若干子项工程，并对有关子项工程采取依次性发包，其技术基础是快速路径法。
；
CM模式的最大优点是可以缩短工程从设计到竣工的周期，一方面整个工程可以提前投产，另一方面减少了由于通货膨胀等不利因素造成影响，从而节约建设投资，较早取得效益，减少投资的时间风险。
3）、管理承包模式—MC
管理承包模式（MC）在国内较典型的运用就是目前广泛施行的政府工程代建制。
4）、设计采购模式—EPC
减少了设计方和施工方在合同上的工作界面，EPC合同通常应为总价包干合同，
EPC模式具有优点多，但在运用方面受到较大的专业与行业局限，一般多限于大型工业与基础设施工程建设项目采用。
5）设计+管理模式—D+M
6）、自设管理机构平行发包模式。
5、工程建设项目投资分类
1）按投资主体利益划分：
私人工程建设项目、公共建设项目、社会福利工程建设项目、混合性工程建设项目。
2）、按投资活动内容分：
固定资产投资项目、房地产投资项目、新技术、新产品研制与开发等风险投资项目。
6、投资管理参与主体大致可分三类：
政府部门、投资者或投资主体、投资过程中某类任务的承担者或参与主体。
7、工程建设投资可行性研究是指在工程建设项目投资决策阶段，对拟建项目所进行的全面的技术经济分析论证，他是项目前期工作的重要内容和方法，是项目周期的最重要环节。
8、工程建设投资可行性研究的作用：
A、作为项目投资决策的基本依据；
B、作为编制投资项目规划设计及组织实施依据；
C、作为向银行等金融组织、风险投资机构和社会筹集资金的依据
D、作为政府有关部门审批项目的依据
E、作为签订有关项目各类合同或协议的依据
F在项目后评价中，投资项目可行性研究的资料和成果。
9、投资体制改革的核心是对投资项目审批制度的改革。
10、投资体制改革的主要特征：
实行自主决策、自我约束的企业投资制度
市场对投资资源配置起基础性作用
实行灵活有效的投资宏观调控
11、投资体制改革的原则：
效益原则—是确定我国投资体制改革目标模式的最高原则
市场取向原则
适度与国际接轨原则
12、投资体制改革的主要内容及重点
A、建立市场引导投资、企业自主决策、银行独立审贷、融资方式多样、中介服务规范、宏观调控有效的新型投资体制。
B、确立企业投资主体地位。
C、实行企业投资项目“核准制”与“备案制”，对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不在实行审批制，如果项目的投资建设涉及公共利益，属于《政府核准的投资项目目录》范围内的项目，实行核准制，但政府仅对重大项目和限制类项目进行核准。
对于不使用政府资金投资，也不在《政府核准的投资项目目录》范围的企业投资项目以及外商投资和境外投资项目之外的所有企业投资项目，无论规模大小均实行备案制。
E、鼓励社会投资
F、改进投资宏观调控手段。
13、投资体制改革后政府管理工程建设项目投资的方式《决定》公布实施，改变了单一的项目审批制度，取而代之的是审批制、核准制、备案制三者并立的投资项目管理制度。
14、政府投资项目必须先列入行业和区域发展规划，国家再审批项目建议书，审查项目建设的必要性，决定项目是否立项，经过可行性研究的审查，从技术、经济、社会等方面分析项目的可行性，决定项目的建设方案
15、企业投资项目核准的类型：
1）、对内资企业在我国境内投资工程建设项目的核准
2）、对内资企业在我国境外投资工程建设项目的核准
3）、对外资企业在我国境内投资工程建设项目的核准
内资企业不使用政府性资金投资建设的重大项目和限制类项目，需经政府核准。
外商投资项目和内资企业境外投资项目，均需政府核准。
16、企业投资项目核准的条件：
1）、符合国家法律法规，符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业规划、行业准入，标准和土地利用总体规划；
2）、符合国家宏观调控政策，地区布置合理
3）、主要产品未对国内市场形成垄断；
4）、未影响我国经济安全
5）、合理开发并有效利用了资源
6）、生态环境和自然文化遗产得到有效保护
7）、未对公共利益，特别是项目建设地的公众利益产生重大不利影响。
17、企业投资项目核准程序：
编制项目申请报告
申报
受理
委托评估
行业主管部门审批
征求公众意见和专家评议
核准期限：
项目核准机关应在受理项目申请报告后20个工作日内，做出对项目是否核准的决定并向社会公布，或向上级项目核准机关提出审核意见，由于特殊原因难以在20个工作日内作出核准决定的，经本机关负责人批准，可以延长10个工作日，并应及时通知项目申报单位，说明延期理由。
核准决定
对核准决定异议的处理
17、备案项目企业向政府投资主管部门报送项目备案申请相关资料。
政府主管部门对备案项目进行“和规性”审查，并在规定的时限内向企业出具项目备案确认书，除不符合法律法规的规定、产业政策禁止发展、需报政府核准或审批的项目外，应当予以备案。
企业投资项目的备案，按照属地原则，实行分级备案制。
18、对实行审批制建设项目，按照《建设项目经济评价方法和参数》的规定进行项目的经济评价，对于实行核准制和备案制的建设项目，其经济评价可根据投资方要求，参照《建设项目经济评价方法和参数》进行。
19、建设项目经济评价包括财务评价和国民经济评价，财务评价内容：
对于经营性项目，主要是评价项目的盈利能力、偿债能力和财务生存能力，对于非经营性项目，可以只评价项目的财务生存能力。
国民经济评价（经济分析）是政府审批或核准项目的重要依据。
国民经济评价的范围：
政府预算内投资的公益性项目和公共基础设施建设项目、生态环境项目、资源开发项目等
政府各项专项建设基金投资的基础设施、基础产业建设项目
利用国际金融组织和外国政府贷款、需要政府主权信用担保的项目
法律法规规定的其他政府投资项目
需要政府核准的企业投资项目
20、影子汇率：
是指用于对外贸货物和服务进行经济费用效益分析的外币的经济价格，反映了外汇的经济价值
影子汇率=外汇牌价*影子汇率换算系数
21、不确定性分析包括盈亏平衡分析和敏感性分析，盈亏平衡点越低，表明项目对产品的数量变化的适应能力越强，项目的抗风险能力也越强。
22、社会评价主要适用于对当地社会及人民群众的影响较大、容易产生社会矛盾和社会风险投资项目，内容包括：
1）、社会影响分析（目的：
消除或尽量减少项目对当地社会的负面影响），2）、项目与所在地的相互适应性分析，3）、社会风险分析。
22、环境评价的基本原则：
符合国家环境保护法律法规和环境功能规划要求，
坚持污染物排放总量控制和达标排放要求
坚持三同时原则，即环境治理设施与项目主体同时设计同时施工和同时投产使用
力求环境效益与经济效益相统一，在研究环境保护治理措施时，应努力实现环境保护治理方案的技术可行性和经济合理性
注重资源的综合利用，对项目投产所产生的废气、废水、固体废弃物应提出回收处理或再利用措施。
23、环境影响评价文件分为：
环境影响报告书、环境影响报告表、环境影响登记表。
环境影响实行报批制，规定如下：
1）、实行审批制的项目，应在报送可行性研究报告之前完成环境影响评价文件的报批
2）、实行核准制的项目，应在提交项目申请报告之前完成环境影响评价文件的报批
3）、实行备案制的项目，应在项目开工前完成环境影响评价文件的报批
24、工程建设项目全过程管理六阶段：
1）、初步决策阶段（管理工作内容：
项目建设必要性的环境调查、宏观经济分析、技术策划、编制并报批项目建议书）
2）、设计准备阶段（项目方案设计的准备、确定项目建筑方案设计、项目可行性的准备工作、项目的可行性研究工作、项目可行性的后续管理工作、合同管理工作）
3）、设计阶段（技术设计工作安排、设计进度管理与监控、工程设计质量管理、编制项目管理组织计划、编制项目进度总控制计划、编制项目投资/成本总控制计划、编制项目管理实施方案、进行项目的筹融资安排、办理项目的各类政府审批手续、进行施工承包与监理招标）
4）、|施工阶段（进度控制、采购与合同管理、投资控制、组织与协调、现场全文明管理、市政公用工程管理）
5）、动用前准备阶段
6）、处于工程保修责任期的使用阶段
25、工程建设项目管理实施方式
1）、业主方自设管理机构实施管理方式
2）、业主方委托专业管理咨询单位代理管理
3）、业主方与管理咨询单位的一体化项目管理
4）、由专业项目管理单位进行管理承包
5）、BOT、PPP等特殊工程建设项目管理实施方式。
26、强制实行监理制的工程建设项目范围：
《建筑工程质量管理条例》
1）、国家重点建设工程
2）、大中型公用事业工程
3）、成片开发建设的住宅小区工程
4）、利用外国政府
升级会员 