期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍.docx

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期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍

期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照3个月。

1、结算会员的审批为6个月。

2、期货公司的成立审批为个月的就33、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业撤销审批资格。

个月内未6申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。

取得资格取得会员的自动失效。

提供IB业务的在20日内作出批复。

，那些是派2条为20日内）4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（P7

个月）审批。

见条2出机构20日内（1个交易日限制、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15530日交易，最长日内上报，整改时26、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的个月的解除日内，自验收完毕后间在203日内解除措施，连续达标3预警期。

7日内报告。

、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日、但限制会员结算范围和异常情8、期货交易所管理中的日期基本是10日上报经营情况和工作日、年后30日，况暂停交易的为3按季后15个月报审计报告。

4报告。

年后9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。

股东日内报告期货公司，他们3的股权被质押、冻结、转让变更名称的应．

5日内报告派出机构。

应在日内报告、10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定103日对高管临时任命和违规被调查是万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。

处罚为3日内上任，过期作废。

11、高管人员任职资格取得30日，12、期货从业人员管理一般1010日、年后20日报工作报告13、首席风险官：

季度后7日、年后3个月报送风险监管报表14、期货公司应当月后二、年限的比较：

1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：

解除职务、撤销资格之日起5年内。

2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。

3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年

三、金额的比较：

1、设立期货公司注册资本最低3000万。

货币资金出资不低于85%

四、法律法规处罚：

1、见整理资料1，注：

大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。

2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。

3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80%

60%

、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的4．

80%客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的

60%、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的580%期货公司允许客户开仓投资交易的，承担五、比例的比较、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。

1缴纳。

后续的：

06年底的风险准备金的15%2、保障基金：

按期货交易所代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千期货交易所按照手续费的3%亿了可以日缴纳。

达到8万分之五---千万分之十缴纳。

每季度后15申请不缴纳。

万元10万以内全额，超过的按照、机构投资者损失的，1080%赔，个人3赔。

以内的全陪，超过部分90%10%计提风险保证金。

诉讼金额占净资产4、期货交易所按照手续费的20%以上的为重大事项应及时报告。

全体的应5日内报告派出机构，5、期货公司风险监管指标与上月变动20%董事和股东。

六、设立期货公司条件：

人。

31、从业人员不少于15人，有资格的管理人员不低于以上股东的：

2、持有5%年盈年中12①实收资本和净资产不低于3000万，经营年以上且最近2利或：

实收资本和净资产低于2亿元。

。

对外投资50%，或有负债低于净资产的50%②净资产不低于实收资本的

（含新期货公司）不超过净资产。

高管人员、自然人股东禁入期、撤销资③3年内无处罚、不诚信行为；

年格满2亿元，不适用的净资产不低于103、持股100%的股东：

净资本还不低于亿。

15年内无处2、设立金融期货经纪资格的，前2个月风险指标合规，高管4万。

50%的特例）控股股东的净资产不低于3000罚（变更比例满个月的风险指标合规，高管1年内无处罚。

设立营业部的，前3七、高管人员的任职资格：

1、一般董事、监事科年以上或经济管理5年以上；专3①期货、证券、会计、法律:

2、独立董事资质本科；①期货、证券、会计、法律5年以上或有高级职称；有时间和精力测试；

、董事长、监事会主席：

3；资质测试本科年，其他金融4年，会计、法律5年；①期货34、经理称：

；本科；资质测试①期货资格5、总经理、副总经理：

资质；；5年；期货资格本科年，会计、法律年，其他金融①期货34测试；金融机构负责人2年经验

、首席风险官：

6．

年风险、交易、结算、合年和本科；资质测试；期货32①期货资格；3年规负责人经验/期货1年，经验7、营业部负责人：

年经验。

；期货3年货金融4①期货资格；本科其他：

下列①人员不得担任高管：

：

年；收到处罚、对托管整顿营业部负①解除职务、撤销资格、开除日起52年内责人的3年内；不适当人选年以上科放宽至专科；具有研究生除期货年年、金融负责人8②期货10年。

限外科放宽1③董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。

④除下列外高管任职资格换岗即失效：

前提是在同一期货公司内：

1、一般董事该监事、一般监事改董事

2、董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事和董事

3、营业部负责人改其他营业部负责人。

八、期货从业人员管理：

近3年内无处罚的可以被聘任。

九、金融期货结算业务：

1、申请金融业务结算资格的条件：

①经纪资格；负责人2年经验；高管人员、控股股东2年内未处罚。

期货公司无处罚、严重的期货交易结算风险事件年内无3②近．

1外2、申请金融期货交易结算资格：

除51①董事长、正副总经理中至少2人证券或期货5年以上，至少人期货年以上且3年管理经验②注册资本5000万，2个月风险监管指标万，控股③前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000股东净资产不低于2亿5或控股股东净资本不低于亿，不适用的净资产不低于8亿。

、申请全面结算资格35①董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，人期货至少2年管理经验年以上且3个月风险监管指标亿，2②注册资本1亿，控股股东净年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于33③前10亿资产不低于亿元，控股或前3年盈利，且每季度客户权益不低于1年中，至少2

股东净资本不低于10亿，不适用的净资产不低于15亿。

保全面结算会员按照证监会、期货交易所的规定建立4、

证金制度限的规定建立按照交易所仓制度3期货公司被接纳、暂停、终止会员的，日内向派出机构报告5、日内向派出机3终止协议的，变更、全面结算会员与非结算会员签订、．

构、交易所、保证金监管机构报告。

全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所、保证金监管机构报告。

十、风险监管指标1、期货公司：

1500万①净资本不低于6%净资本不低于客户权益的

万净资本除营业部家数不低于30040%净资本/净资产不低于100%流动资产/流动资本不低于150%

负债/净资产不高于3000万②期货公司委托其他机构从事IB的，净资本不低于万4500从事交易结算业务的，净资本不得低于万；②客9000从事全面结算业务的，净资本不得低于①

6%

户权益总额的以上的③发生重大事项应报告，重大事项是导致净资产变动10%IB业务（中间介绍业务）十一、、证券公司的条件：

1①申请前6个月的下列指标合规：

对外担保和或流动资产不低于流动负债150%；亿；净资本不低于12；有负债不高于净资产的10%70%

净资本不低于净资产的．

2个月风险监管指标符合规定。

②具有实行会员分级结算制度，人5③从业人员，总部至少人。

营业部至少2

、应每半年向派出机构报送合规性检查报告。

2

（一）期货交易管理条例经典总结本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊。

一、易混淆的知识个月内决定。

31、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请个月内决定2、期货公司的成立在证监会受理申请后6期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、

5日内报告相关股东、实际控制人应在事发后或者开业后无正当理由连续停个月3、期货公司成立后无正当理由超过3个月业3的，证监会注销许可证。

万，应当为实缴资本，货币出30004、期货公司成立条件：

注册资本最低年无违，可根据审慎监管和业务风险程度调高金额，近3资不低于85%有健全的制度。

高管人员有相关的执业资格，规，从业人员有从业资格，个月2、7外受理申请后4：

下列经5、期货公司的行为证监会批准：

（除决定）①合并分立停业解散等，

②变更公司形式③变更范围，4、变更注册资本，（受理申请后20日内决定）

以上股权5%、变更5．

外期货经营机构6、设立、收购、参股、终止境日内决定）7、其他情形（受理申请后20（除②外受理证监会派出机构（分部）批准：

6、期货公司的行为：

下列经日内决定）申请后20①变更法人、住所或营业场所

个月决定）期货经营机构②设立境内（受理申请后2③变更境内机构的场所、负责人、经营费范围、其他事项（4）、期货交易所应发布：

7成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行

情未经交易所批准，不得发布即时行情期货交易所的行为：

8、下列事项交易所先决定，后报告证监会：

（先决定）提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施期货交易所的行为：

下列事项先报证监会批准后执行：

（先批）9、、住所或场所变动、合并分立解章程变动、交易品种变动、合同变动

散、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事：

10信托投资、股票投资、非自用不动产投资15、在调查内幕信息，经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过11日，案情复杂的不超30日

二、法规归纳：

、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，证监会对公司及高管采1取下列措施：

责令期货公司限期整谈话、提示、记入信用记录、

改日内解除措施。

整改后证监会验收合格后3、期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利2益的，采取：

接管责令停业整顿、指定其他机构托管、期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、3.日内向证监会提交书面5相关股东、实际控制人应在事件发生之日起报告条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：

责令改正、给予警684、【（公司的处罚）告、没收违法所得：

①违反规定接纳会员（应退还）②违规收取手续费

不报送资料、不履行报告义务、③不发布即时行情或发布价格预测信息、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定

1-10万罚款。

（对有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处责任人的处罚）

5、【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，

给予警告

倍罚款没收违法所得，并处违法所得1-5万罚款万元的，处以10-50没有所得或不满10违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等①

保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收或挪用②保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的1-10万罚款。

责任人的处罚：

违反之一的给予纪律处分，并处期货公司违反下列之一的，责令改正、给予警告【70条】、6

倍的罚款没收违法所得，并处1-3万10万的，处以10-30没有所得或不足①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并变相自营业务、从事期货外的活动、擅自变更范围形式法人私自设立机构、】②中的事项为股东融资或对外担保、其他事项同【69万元罚款，严重的，暂停或撤销责任人违反之一的：

给予警告，并处1-5从业资格7、【71条】期货公司有下列欺诈行为的：

责令改正，给予警告

没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款

没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款

①保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。

万罚款。

1-10责任人的处罚：

违反之一的给予纪律处分，并处．

单位从事的，责73条】利用内幕信息交易的，责令改正，给予警告。

8、【万罚款3-30任人：

处单位从事的，责【75条】交割仓库违规的，责令改正，给予警告万罚款任人：

处1-10责任人降级至开国有企业违规买卖期货的【76条】

除的纪律处分没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款条】操纵期货价格的，责令改正，给予警告、【749条】境内机构、人员违规从事境外期货交易的，【77条】违规设置期货交易所、期货公司的【78

1-5倍罚款没收违法所得，并处违法所得万罚款万元的，处以没有所得或不满2020-100万罚款单位从事内幕交易的，责任人：

处1-1010、【80】中介机构违规的，倍罚款没收违法所得，并处违法所得1-5万罚款责任人的处罚：

违反之一的给予纪律处分，并处3-10

条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做70法规总结：

【万，10-3010是的事项，1-3倍罚款，不足万处以万罚款相关人员1-5万处条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足2078【万20-100以．

条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：

处【733-30万罚款3-10【80条】中介机构违规的直接责任人处以万，万，责任人处倍罚款，不足其他的全部是1-510万的处以10-50万以1-10对单位：

期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警

告处分对责任人的处罚是：

期货交易所、结算会员处以纪律处分期货公司的给予警告处分三、变相期货交易;

满足下列之一的为参与买卖双方提供履约担保①实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于②20%合约标的额的四、其他事项、公务员可以买卖期货。

只是事业单位、政府机关不允许。

1期货高级管理人员管理办法经典总结5注：

几日内全部是工作日，有别于其他章节，除下列外，其他全是个工作日。

10日报告1、免除首席风险师决定前2、临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。

临时任期只个月6有．

个工作日内报告3、违规被调查，期货公司自知悉日期3董事长正副总经理、（一般董事监事、一、条件：

可以分四大类独立董事、财务营业部负责人）、高级管理人员应遵守：

自律规则、行业规范和公司章程、恪守诚信、1勤勉尽职应具有：

诚实信用品质、良好的职业道德、履行职责所

需经营管理能力期货从业资格，年在期货等相关机构从业8以上的，可免试下列不可以当高管：

年以内的①解除职务、撤销资格、开除日起5年②受到金融监管部门行政处罚的，执行期未满3年③因违规托管、整顿、撤销日起的负责人未满3年以内2④认定不适合人选日起⑤在党政机关任职的。

具备条件：

一般的董事、监事2、除董事长、监事会主席、独立董事外的5经济管理3会计年以上经验或①具有证券、期货等金融业务或法律、以上经验年②专科以上条件：

独立董事3、①具有证券、期货等金融业务或法律、会计5年以上经验或相关的高级职称

②本科、学士学位

③证监会认可的资质测试④必须得时间和精力其中下列人不可以担当：

在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员①

人5名股东、有业务联系和利益关系的机构任职②在持股5%以上、前主要社会关系人员及员近亲属和中介服务的机构人员③提供内担任上述①④近1年-③的人员在其他公司担任除独立董事的人员⑤

4、董事长、监事会主席的条件：

研究生学历5年上（①期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计1年）除期货年限外可放宽8年以上经验的可放宽至专科）10②本科、学士位（期货年、金融③证监会认可的资质测试条件、5经理层①从业资格②本科、学士位③认可的资质测试条件：

基本同董事长条件，除③外6、总监理、副总经理的5的条件①上述研究生学历5年上（年上、法律会计年上、金融业务②期货经验34年）1除期货年限外可放宽

年或具有③担任期货、证券等金融机构部门负责人以上职务不少于2相当的经验条件：

财务负责人、营业部负责人7、①从业资格②本科、学士年上或金③财务负责人：

会计师或注册会计师；营业部经理：

期货3融4年上经验二、任职审批：

董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批，或授权派1、出机构审批。

其他人员有：

证监会派出机构审批。

年以上的现任董事长、监12、要有推荐人的推荐。

推荐人条件：

任职人。

推荐人每年最多推荐经理层事会主席、【注：

没有独立董事】。

3、证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历进行审查34、取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可报、期货公司任用、免除高管人员的，55工作日内向证监会派出机构告。

工作日将理由、履历情况向证监会106、免除首席风险师的，决定前报告派出机构。

、境外人士担任高管的不得超过30%。

78、高管人员最多在2家参股的公式担任董事、监事，只能担任董事、监事。

不得在其他营利机构兼职或从事经营活动。

．

9、营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。

2家期货公司兼任独董10、独立董事最多只能在5个工作日内报告派出机构。

、上述人员兼职的，自发生日期11、取得经理层人员资格的担任董事（独立董事外）监事。

营业部负12条的情况除外。

13责人的，不需重新申请资格。

但年未513、取得经理层资格的，未参加年检、未通过资格年检、连续在期货公司任经理的，应重新取得资格。

年参加一次培训14、高级管理人员取得资格但未实际任职的，应每2并取得证书。

15、调整高管分工、对高管给与处分的，5日内报告年内不得在任何期货公司担任高管，216.证监会可以认定不适合人选：

认定不适合人选的，应在3个月内做离任审计。

①隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果的次给予纪律处分累计3次被谈话；②1年内累计3三、处罚、申请人提供虚假材料的，不予受理，并警告1以下处罚。

处行贿、2、高官欺骗、受贿、非法牟利的，没收所得，3万金融期货结算试行办法经典总结①金融期货结算资格分为：

交易结算业务资格和全面结算业务资格。

②申请金融期货结算业务资格条件：

①结算风险管理岗位负责人具有2年以上相关经验。

高管人员近2年未受处罚。

．

重组的按重组日计个完整的年度，实际控制人持续经营2②控股股东、算。

年内未受过处罚。

控股股东、实际控制人2③

年内未出现期货交易、结算风险事件。

年未受处罚，④期货公司近3近3③申请交易结算业务资格的条件①上述二年以人期货或证券从业时间5②董事长、总经理、副总经理中至少2连续年以上且具有期货从业资格、上，其中至少1人期货期货从业5担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。

③注册资本不低于5000万，申请日前个月的风险监管合规；2年盈利且该年每季度末客户权益总额平13个年度中至少4、申请日前亿元；或者控股2均不低于8000万，控股股东期末净资产不低于8股东期末净资本不低于5亿元，不适用净资本的，净资产不低于亿元。

④申请全面结算业务资格的：

①上述二53人的期货或证券从业时间在②董事长、总经理、副总经理中至少年以上且具有期货从业资格、5年以上，至少2人的期货从业时间在年以上。

连续担任期货公司董事长或高级管理人员32个月的风险监管指标合规注册资本在③1亿元以上，申请日前3申请日前3个年度连续盈利且每季度末客户权益总额平均不低于④个年度3或者申请日前亿元；10控股股东期末净资产不低于亿元，

12个年度盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于中，至少亿元，控股股东不适用的，净亿元，控股股东期末净资本不低于10资产不低于15亿元。

个月做出决定或不决定的批复。

批复后应向交易所申3⑤证监会在受理后个月内未申请会员资格的，业务6请结算会员资格。

取得业务资格后资格失效。

⑥交易结算会员资格：

可以为客户办理金融期货结算，不可以为非结算会员办理全面结算会员资格：

可以为客户办理金融期货结算，也可以为非结算

会员办理。

因此，非结算会员的业务必须通过全面结算会员办理后提交期货交易

所。

⑦非结算会员下达交易指令后，交易所应将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

非结算会员有异议的向前两者提出。

全面结算会员按照结算协议约定向非结算会员收保证金，但不得低于国家标准。

⑧非结算会员向期货交易所支付的手续费，有期货交易所从全面结算会员期货保证金账户中划拨。

⑨除下列外，全面结算会员不得划转非结算会员保证金：

依非结算会员的要求支付资金、②收取非结算会员应当交存的保证①金、③收取应当支付的手续费、税金及其他费用。

⑩全面结算会员公司按照证监会、交易所的规定，建立对非结算会员保证．

金管理制度。

可以根据非结算会员的资信、市场情况调整保证金。

全面结算会员应当根据交易所的规定，建立对非结算会员的限仓制度。

非结算会员客户持仓达到标准的，客户应通过非结算会员向交易所报告。

十一、非结算会员的结算准备金余额小于零且未能在约定的时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施强行平仓。

除上述外，全面结算会员可以与非结算会员在结算协议中约定强行平

仓情形。

全面结算会员应当先以非结算会员的保证金承担违约责任，不足的，

全面结算会员再以风险准备金和自有资金代为承担责任。

十二、全面结算会员认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。

不得向非结算会员收取结算担保金。

十三、期货公司被交易所接纳为会员或暂停、终止的应在交易所通知日期变3日内报证监会派出机构报告。

全面结算会员与非结算会员签订、日内向协议双方住所地的中国证监会派出3更、撤销协议的，应在机构、期货交易所、和期货保证金安全存管监控机构报告。

十四、全面会员应在定期报告中报告：

①非结算会员名单及变化②金融结算涉及到的内部控制制度的执行情况③风险管理制度的执行情况的，应在当日结算前向交十五、全面会员调整非结算会员保证金最低余额易所和保证金安全存管监控机构报告。

．