工程质量安全综合检查实施细则.docx
《工程质量安全综合检查实施细则.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《工程质量安全综合检查实施细则.docx（93页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
工程质量安全综合检查实施细则
工程质量安全综合检查
实施细则
资料详细齐全、工程管理、迎检必备
1.建设单位质量安全管理行为评分表
2.监理单位质量安全管理行为检查评分表
3.试验检测中心检查评分表
4.施工单位质量安全管理行为检查评分表
5.桥涵工程施工现场质量安全检查评分表
6.隧道工程施工现场质量安全检查评分表
7.路基工程施工现场质量安全检查评分表
8.路面工程施工现场质量安全检查评分表
9.交通安全设施工程施工现场质量安全检查评分表
10.桥涵工程实体检测评分表
11.隧道工程实体质量检测评分表
12.路基工程实体质量检测评分表
13.路面工程实体质量检测评分表
14.交通安全设施工程实体质量检测评分表
附件10：
建设单位质量安全管理行为评分表
检查
项
分值
检查内容及扣分标准
评定细则
管理人员配备
20
1.工程技术人员占管理人员总数比例和具有高、中级以上专业技术职称的人员占工程技术人员比例均不低于70%不扣分，比例小于70%时每少1%扣0.5分。
2.机构负责人和技术负责人不符合要求扣3分/人，未设相应职位的，等同于条件不符合扣分。
3.责任未落实或不明确，扣2分。
未签订责任书，每份扣2分，责任书签订不规范，扣1分/项。
4.是否成立监理、施工单位负责人共同参与的项目安全生产委员会，是否成立单位安全生产领导小组，是否建立专职安全管理部门，专职安全管理人员数量是否满足要求，人员是否持证上岗。
否则，每项扣5分。
人员配备符合《关于进一步加强公路项目建设单位管理的若干意见》（交公路发[2011]438号）对建设单位管理人员资格条件的最低要求。
1.检查建设单位人员表，计算工程技术人员及中级以上职称人员数量。
2.检查总经理及总工资质文件。
3.查文件,台帐,共抽查10份,涉及各层级。
单位主要领导和分管领导、各部门安全责任明确，明确归口部门和责任人。
内部层层签订安全责任书。
质量安全管理目标、制度
15
1.质量目标不明确扣2分；质量管理制度内容与项目实际情况不对应，缺乏针对性时，扣2分；质量制度建立或发布不及时，扣5分；质量管理制度未汇编装订成册时，扣2分。
2.安全生产责任制度，检查及隐患排查整改、事故报告、应急管理、“平安工地”建设、安全奖惩、安全经费管理等制度齐全，少一项，扣3分；制度未行文发布，扣3分；安全管理制度未汇编装订成册时，扣2分。
3.认真执行国家、行业及上级有关工程安全管理工作要求，认真执行本单位的制度及要求，执行过程中走过场、形式化，存在明显问题的，扣3分。
目标明确具体，制度和措施健全，有针对性和可操作性，且落实到位。
1.检查质量管理手册，制度汇编等。
2.查文件、资料及会议记录等。
制度出现其他项目名称（即抄袭其他项目而连项目都不修改）的，每项扣3分。
施工、监理合同段扣分标准相同。
施工、监理、试验检测中心重要人员调整批复
15
主要人员未批复时，扣2分/合同段；批复不同意意见后，未按时完成替换手续扣1分/合同段（最多扣5分）；试用期满后没有发出审查批复意见的扣1分/合同段（最多扣5分）；批复的主要人员中，若有人员资质低于投标承诺的扣2分/合同段。
检查已经开工三个月的所有施工单位及监理单位人员申报及批复。
批复不同意意见后完成替换手续的期限为3个月。
人员资质按不低于招标文件要求进行控制。
分包管理
5
1.制度不健全，扣3分。
2.每季度对劳务合作情况开展检查，季度检查工作未开展，扣1分/次。
3.无《公路工程分包人管理台账》时，扣2分，未按季度上报给上级管理部门，扣1分/次。
4.分包合同无审核、备案，扣1分/份。
1.检查分包管理制度。
2.检查最近1年的季度检查记录。
3.检查台帐。
4.检查最近5份
安全管理
15
1.未按要求组织开展桥梁、隧道、高边坡等工程施工总体安全风险评估，每项扣1分。
极高风险的施工作业未按要求组织专家论证，扣2分/项。
未组织其它风险评估工作的，扣0.5分/处。
2.没有按照《工程项目开工前安全生产条件核查表》规定内容进行复核性审查，扣2分。
3.未组织监理、施工、设计等单位对工程项目的危险性较大工程清单进行审核确认，扣2分。
4.未执行事故快报或瞒报迟报事故，扣2分；未执行月报制度，扣1分；发生事故未按“四不放过”原则进行处理，扣2分；未建立事故管理档案，扣1分。
5.未开展安全教育培训，未编制应急预案，扣2分。
应急预案针对性差、演练不及时，扣1分；演练次数少扣1分/次。
6.未按计划开展安全检查及隐患排查工作，扣3分；检查没有记录，不闭合，扣1分/处；对重大安全隐患未能按要求采取措施进行处理，扣2分/处；特殊时段安全检查没有工作安排，值守不到位，扣2分；没有检查、落实记录，扣1分/次；下发的整改报告未在规定时限内回复，扣1分/次。
1.查资料、评估报告，每项抽1～2份。
关于开展公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估试行工作的通知（交质监发〔2011〕217号）,交通运输部关于发布高速公路路堑高边坡工程施工安全风险评估指南（试行）的通知（交安监发〔2015〕266号）
2.查发文、台账。
3.查清单。
4.查台账及资料。
5.查文件、记录。
6.查台帐、文件。
质量管理
15
1.没有按质量管理制度开展相关检查扣5分；检查频率不足扣2分/次。
2.检查发现的问题处理不及时、不彻底扣3分。
整改资料不闭合扣5分。
3.对照管理制度，当质量管理过程中出现应罚未罚的问题时，扣5分。
4.监理与试验检测中心工作协调性差，出现现场检测工作开展不及时，检测不合格结果处理不及时、不到位时，扣3分。
1.对照质量管理制度，检查最近半年的建设单位质量发文资料。
2.查相关单位的回复。
查台账。
4.根据试验检测中心的检查情况酌情处理。
上级单位检查整改落实情况
8
1.对政府主管部门或质量监督机构检查发文（包括安全检查意见）的反馈意见不完整、不及时扣2分/次。
2.项目公司上级单位检查发文的反馈意见不到位、不及时扣1分/次。
1.检查周期内监督发文及反馈意见。
质量方面的业主反馈意见在一个半月内为到位（收文之日起计算）；安全检查发文的业主反馈意见在20天内为到位。
2.查文件，查回复资料。
上级主管部门布置的专项活动开展情况
7
1.缺少专项活动实施方案扣2分/项。
2.主要人员不清楚专项活动关于建设项目的主要考核内容，扣2分。
3.活动开展情况未严格执行方案要求的扣1分/项。
本项活动指“品质工程”及“平安工地”。
查文件、资料及记录。
1.检查“品质工程”、“平安工地”活动方案。
2.询问3名工程管理人员有关“品质工程”内容。
3.检查最近1年活动开展的相关记录。
其中，“平安工地”建设要求应落实到建设单位、监理单位及施工单位工程管理人员。
4.按照“平安工地”考核评价要求定期开展自我考核评价。
考核评价资料真实、准确。
自我考核评价走过场或不及时的，扣1分。
考核评价资料欠真实、准确，扣0.5分。
考核评价原始记录与评价表内容不一致，或考核评价发现问题未整改闭合，扣0.5分。
附件11：
监理单位质量安全管理行为检查评分表
检查
项
分值
检查内容及扣分标准
评定细则
人员到位与管理情况
21
1.监理人员调换与进退场未按合同规定程序办理报批手续的，总监、专业监理工程师及检测工程师每发生1人次，分别扣2、1、1分；
2.替换人资格条件（包括职称、资质、经历、年龄等）有低于投标文件承诺但仍能满足招标文件规定最低要求的，每发生一项次，分别扣1、0.8、0.5分；
3.替换人资格条件有低于投标文件承诺且低于招标文件规定最低要求的，每发生一项次，分别扣2、1.5、1分；
4.监理人员长期离岗的，每人次扣2分。
5.无职责分工或分工不明确的，未经批准兼职的，每人次扣1分；
6.因监理人员替换造成工作脱节、资料缺失的，每次扣2分；
7.有持假证的，每人次扣2分；
8.在人员到位、出勤等问题上有冒名顶替、虚假或欺骗行为的，每次扣5分；
9.持证监理人员未按要求在聘用单位进行岗位登记，每人扣1分；
10.聘用列入“不良信用记录”处罚期内的监理人员，每人次扣1分。
11.按照合同文件配置安全监理人员，安全监理工程师持安全监理培训证。
少1人扣1分。
检查主要人员：
总监，（副总监），部门负责人，驻地高监（监理组长），桥梁、隧道、路面专业监理工程师。
1.2.3.11.查建设单位人员批复情况及月报中人员表，投标书。
4.指监理人员每个月工地工作天数平均超过21天为在岗。
查考勤、查工资记录。
5.查监理实施细则及机构组织、人员任命。
6.查签认资料。
7.只查监理人员的监理及安全等资格证
9.岗位登记比例按50%控制，低于50%时，每少1人扣1分。
11.检查安全监理培训证。
办公设施和仪器设备到位情况
4
1.汽车、船只等主要交通工具每缺1辆（艘）,扣1分；
2.办公生活用房和其它设施不到位的，每件（项）扣1分。
按招标文件的仪器清单和投入对比。
总监办管理
与制度
5
1.总监办无合同文件或合同文件不全的或监理人员证书不全，每项扣1分；
2.岗位职责、质量监理责任制、安全监理责任制、环保监理责任制、廉政管理责任制等制度未建立的，每项扣1分；制度不执行的，每项次扣1分。
3.明确总监、总监代表、副总监、专业监理工程师和监理员的安全岗位职责。
不符每项扣1分。
4.未成立安全生产领导小组，未设置安全生产管理机构，各扣5分；专职安全管理人员数量不满足要求，人员未持证上岗，每人次扣2分。
1.合同指监理合同，人员聘用合同；证书不全包括身份证、学历证、职称证、从业资格证等复印件。
2、3.查监理细则及各项管理制度。
合同及其他事项管理
8
1.未按规范和合同规定办理合同其它事项的，每次扣0.5分；
2.基础资料不完整或签字不全，且无法弥补的，每次扣1分；
3.XX代签的，监理员、专监、总监每次分别扣0.5分、1分、2分；
4.签字造假的，每次扣2分；
5.签认不及时的，每次扣0.5分。
2.3.4.5.可结合查施工单位资料及监理抽检，工序交验，中间交验等资料。
一般工作情况
10
1.单位、分部和分项工程（单元）划分不符合规范要求，工地会议不按时召开或无会议记录的，《监理月报》不按时编发或主要内容不全的，《监理日记》记录内容不真实或重要内容未记录的，《监理计划》、《监理细则》和《安全监理规（计）划》缺乏针对性、可操作性或编制不及时、程序不规范的，每项次扣0.5～1分。
2.签字不全或XX代签的，资料、原始记录或旁站、巡视记录填写不规范的，资料分类不清晰、归档不及时的，台帐不全的，每项次扣0.5～1分；
3.假数据、假资料每次扣5分；
4.关键工序由非部证监理工程师签认的，每项扣1分。
工序签认不及时扣1分。
1.查相应资料。
2.3.4.可查相关资料如现场抽检，工序交验、旁站、巡视记录等，并结合试验或抽检资料，特别是关键工序签认，如桩基，隧道等。
关键工序资料签认一般要在施工单位才能检查到，要与施工管理组检查沟通；工序签认不及时（指开工工序的上一道工序未签）。
审批保证体系
与开工报告
6
1.未审批承包人质量（含工地试验室）、安全和环保等保证体系，或审批了的保证体系不符合规范、合同要求的，每项次扣1分；
2.未检查项目经理、技术负责人及质量、安全、环保、检测负责人的资格，或签认了的上述主要人员不符合招标文件要求的，每人次扣1分；
3.对保证体系和主要人员未进行动态管理或管理不到位，再出现不符合招标文件要求情况的，每项次、人次扣1分。
4.签认了的开工报告无质量、安全、环保措施，或措施不符合规范要求或不可行的，每次扣1分；
5.签认了的开工报告有资料不全的，每次扣0.5分；
6.由于总监办原因，开工报告未经审批先施工的，每次扣1～2分。
1.2.查批复资料。
但对于第2点，部分项目施工单位主要人员由建设单位人员批复，监理未参与扣2分。
3.查月报。
4.5.6.查开工报告批复资料，结合现场检查。
要抽查4份。
工序检验情况（含工程实体检测）
10
1.抽样检测频率未达到规定频率低限的，每项扣2分；
2.工艺试验未按规定审批，但已开始规模施工的，每次扣3分；
3.工序抽检覆盖率、抽检频率不符合规范要求或不满足质量评定要求的，每次扣1分；
4.将不合格的工程、材料、构件和设备按合格予以签认的每次扣5分。
1.2.查抽检统计表。
3.查试验段和首件工程资料。
4.查抽检、评定表。
5.查监理抽检不合格台帐（或台帐），抽查评定资料.。
监理
指令
10
1.对施工中存在的明显问题未能及时发现，或发现了但未及时发出书面指令的，每次扣2分；
2.对逾期未按指令要求整改或整改不彻底，而未采取进一步有效措施的，每次扣1分；
3.对整改结果未作现场检查就签认的，每次扣1分；监理指令不闭合的，每次扣1分；
4.监理指令签发不规范的，每次扣0.5分。
2.3.4.查监理指令台帐，主要关注指令的时效性、规范性、闭合性及可见证性。
质量监理
8
因监理工作失职，发生工程质量问题，每次扣2分；质量问题需返工的，每次扣2分；造成质量事故的，每次扣2分；没有执行首件制或试验段制度的每项扣1分,首件制或试验段内容不全的每项扣0.5分。
结合施工单位资料及现场检查结果。
检测组发现不合格部位、总体组检查发现须返工或整改的问题时，由施工管理组核对该部位施工资料监理签证情况和检查相关监理指令。
试件制作不规范-1。
分包管理
4
1.要求每季度对劳务合作情况开展一次检查。
有检查，但频率不足扣1分，没检查扣2分。
2.对拟分包专项工程的内容和范围，拟分包人的资格、注册资金、管理与技术人员和施工设备等情况以及拟签订的分包合同进行审查。
未审查每项扣1分。
3.审查施工单位与分包单位是否明确了各自的安全生产责任。
1.查检查记录。
2.查审批资料。
3.查安全监理台账。
安全监理
安全监理
10
1.安全生产规章制度建立情况；逐级签订安全生产责任书。
责任未落实或不明确，扣2分。
未签订责任书，每份扣2分，责任书签订不规范，发现一份（项）扣1
（2）分。
2.专项施工方案审查审批；对危险性较大工程专项施工方案进行审查、审批，监督实施情况。
未审批1项扣1分。
3.对施工单位三类人员进行进场前资格审查，对施工单位特种作业人、特种设备进行进场前审查。
缺少1人扣1分。
4.按制度要求进行安全检查并督促整改；未组织安全检查的扣2分，频率不足扣1分。
5.安全监理日志齐全；安全监理指令及安全监理台账是否闭合、齐全、清晰。
少1项扣1分。
6.未参加施工单位安全技术交底，2分/次。
7.是否开展安全教育培训，是否参与（施工单位组织的）应急演练，是否对施工单位的生产安全事故预案进行审批。
缺少1项扣5分。
1.查建立会议、检查、专项经费审批、隐患督促整改、危险性较大工程方案审查、特种设备复查、应急管理、事故报送等工作制度。
查是否签订安全生产责任书。
2.查危险性较大工程专项施工方案未经审查同意，工程已实施，且监理未纠正，扣2分。
每合同段抽1份。
4.查有关制度、检查督促整改复查资料。
5.查有关制度、检查督促整改复查资料。
查安全监理日志、指令、台账是否及时、齐全、清晰。
日志和指令各抽查2份。
6.查施工单位提交的技术交底资料。
上级主管部门布置的专项活动开展情况
4
1.总监办主要人员不清楚专项活动关于建设项目的考核项目主要内容，扣1分。
2.未制定专项工作方案或计划，扣2分。
3.活动开展情况未严格执行方案要求的扣1分/项。
本次专项活动指“品质工程”及“平安工地”活动。
主要人员指总监、工程部部长。
附件12:
试验检测中心检查评分表
检查
项
分值
检查内容及扣分标准
评定细则
主要试验检测人员
22
1.主要人员更换未按规定办理报批手续的，主任、质量（技术）负责人、试验检测工程师每发生1人次，分别扣3、2、1分；未按标准化管理规定或合同要求配置试验员，每少1人扣2分。
2.主要人员资格条件（包括职称、资质等）低于招标文件的，每发生一项次，对主任、质量（技术）负责人、试验检测工程师分别扣5、4、3分。
3.检测人员未进行岗位登记：
主任、质量（技术）负责人、其它人员分别扣3、2、1分；试验室主任长期不在岗、不是母体机构岗位登记人员，扣11分；检查时试验室主任不在岗扣6分，质量（技术）负责人不在岗每人次扣4分；其它人员不在岗每人次扣2分。
4.检测人员持假证，每人扣5分。
5.实际操作不熟练、不规范，结论评判依据不准确的，每项扣2～6分。
6.试验检测人员没有进行岗前培训扣2分，没有定期培训扣3分。
1.要求建设单位人员提供履约检查情况。
2.对比招标文件或合同文件（本次先按招标文件操作）清单检查，参照部质监总局《公路工程工地试验室标准化指南》要求。
3.查建设单位人员（或总监办）对主要人员的考勤表。
按每个月工地工作天数平均超过21天为在岗。
查考勤、查工资记录，签名为代签名按不在岗处理。
在试验人员管理系统中按要求在试验室母体下注册视为母体派出人员。
4.只查检测资格证
5.实操询问扣分，熟练-0，不熟练-3，基本熟练-1，错误-5。
检查2人，试验项目：
水泥标准稠度用水量、集料压碎值和钢筋力学性能。
6.查试验室管理规定及相关记录。
仪器设备
12
1.主要试验检测仪器设备每缺1台扣2分。
2.未按规定进行检定的仪器设备每台扣1分；需校准的仪器设备未按要求对校准结果进行确认和修正时，每台扣1分。
3.钢筋、水泥、沥青原材料和砼强度试验仪器不能正常工作连续超过15天的，每台扣2分。
4.标养室或水泥养护箱温湿度及监控记录不满足要求的，每项扣3分、2分。
5.设备安装不符合要求每台扣2分。
6.对标准物质和仪器标定标准块管理不到位，每项扣2分。
对比招标文件清单检查，参照部质监总局《公路工程工地试验室标准化指南》要求。
3.检查当天无法正常工作
5.查压力机、水泥胶砂试验台振动平台、水泥胶砂流动度跳桌等设备基座。
6.标准物质查水泥细度、比表面积标准粉、标准砂、标准溶液、标准砝码等，仪器标定标准块查钢佔、保护层标定块等，含标准物质的证书、量值溯源、有效期、使用记录。
场地建设
10
1.选址合理，交通便捷，便于管理。
不符合要求扣2分。
2.功能室设置与面积、空间达标。
功能室不全，每室扣4分；面积及空间不达标，每室扣2分；样品室与留样室须独立受控，不符合要求扣2分。
3.试验环境建设符合要求，不符合每项扣3分。
对照招标文件清单和“双标管理”要求检查。
2.查水泥及水泥砼成型室、标养室、沥青及混合料试验室、样品室、留样室。
试验室
管理
20
1.试验室母体不具备资质的或母体资质过期的，扣20分；母体检测机构未按规定对试验检测中心检查的，一次未检查扣2分，连续两次未检查扣6分。
2.经建设单位人员验收批准并通过质监机构备案。
未经建设单位人员组织验收批准扣10分，未通过质监机构备案扣10分。
3.试验标准齐全，更新及时。
试验检测执行标准未及时更新，每项扣1分；执行标准错误，每项扣3分；标准不齐全每项扣1分。
4.样品的流转、编号和状态标识不规范各扣2分。
5.外委不规范每项扣2分。
6.定期对工地试验室进行监督检查，无检查、无记录，扣2分。
7.未按规定将不合格材料检验信息上报项目建设单位及质监机构，每次扣1分。
8.参与试验检测人员资格不符合要求每人扣3分。
9.检查检测工作计划及检测实施细则不完善，每项扣2分。
1.要求提供试验室备案意见。
母体检测机构对试验检测中心检查，每半年检查一次。
3.使用规范规程是否最新、有效。
具体质保制度是否完善。
4.查样品的流转、编号和状态标识情况。
5.试验检测中心自己没有能力检验的试验项目是否外委，检查外委单位资质情况，是否存在外委无资质试验检测机构（如应是桥隧专项或综合甲级资质的试验项目外委至乙级或非交通口资质的试验机构检测），是否存在与施工单位工地试验室的母体试验室、监理试验检测中心的母体试验室或他们外委送检单位相同的问题。
外委的频率是否符合要求。
6.如监理与试验检测中心分离，根据招标文件要求有无此项职能进行检查。
7.只查上报建设单位。
9.主要内容的完整性检查。
试验检测
30
1.试验检测台帐不连续、完整扣2分；基础资料不完整或签字不全，且无法弥补的，每次扣2分。
2.试验检测报告不规范扣2分，结论错误扣4分，原材料等试验结果未判断的扣2分，修约不标准扣1分。
3.对试验检测不合格的部位没有复检，每次扣3分。
4.试件制作不标准，试验不规范，每项扣1～2分。
5.试验检测数据造假，每项扣15分；
6.试验检测结果未及时反馈给监理工程师和建设单位，每项次扣1分。
7.检测覆盖率、抽样频率不符合规范要求，每次扣1分。
8.验证试验未达到规定频率低限的，每项扣2分。
9.对标准试验未按规定独立进行平行复核（对比）试验的每次扣2分。
10.试验检测资料存在代签名现象，每项次扣5分。
4.试台尺寸测量为固定检查内容，随机抽测6个试台，151～153mm，-1；>153mm，-2。
灌沙法用砂标定为固定检查内容。
每项-1～-2分。
试件制作不标准情况反馈给监理检查组。
5.在试验台帐中随机抽查5个试验参数，每个试验参数抽查10份试验资料。
数据修约与试验室仪器精度不匹配按数据-10。
7.8.9.查抽检统计表及平行试验档案。
平行试验，一般是检查砼、砂浆、沥青混合料、水稳料配合比，以及水泥净浆、土工试验等项目。
信息化管理
加分项
1.试验室使用了试验视频监控系统并正常使用加1分；3个月内可调出视频，查2份试验记录的对应录像，可对应时每份加1分。
2.使用了试验数据实时传输系统的，每装一类并正常使用加1分，2类以上加2分，业主可监控加1分。
需核查录像验证。
本项最终总加分不超过5分。
安全生产管理
6
1.逐级签订安全生产责任书。
责任未落实或不明确，扣2分。
未签订责任书，每份扣2分，责任书签订不规范，发现一份（项）扣1
（2）分。
2.岗位职责；明确主任、技术负责人和试验员的安全岗位职责，少1项扣0.5分。
3.安全生产规章制度建立及落实情况，明确安全管理架构；未建立制度扣2分，落实不到位扣1分，无安全管理架构扣2分。
1.查是否建立安全生产的有关规章制度。
查是否签订安全生产责任书。
2.查岗位职责。
3.查安全台账、安全日志和管理架构文件等。
附件13：
施工单位质量安全管理行为检查评分表
检查项
及分值
检查子项
及分值
检查内容及扣分标准
评定细则
履约
（26分）
履约
（26分）
机构、人员（17分）
1.项目经理、总工每发生变更，每1人次分别扣2分、1分。
项目经理、总工及安全管理人员未持有效证书，每1人次扣1分。
2.主要人员调换、退场未按规定办理报批手续的，项目经理、总工每发生1人次，分别扣2分、1分，其他主要人员每发生1人次扣0.5分。
3.替换人资格条件（包括职称、资质等）低于招标文件，每发生一项次，在第1款基础上分别再扣2、1、0.5分。
4.主要人员身份与承包人关系不符的，每发生1人次扣2分。
5.人员持假证，每人扣2分。
6.主要人员长期不在岗，每人次扣5分。
7.未按比例配备专职安全管理人员或未持证上岗，发现少一人扣1分。
8.每发现一例特种作业人
升级会员 