吉林省证券从业资格考试证券市场法律法规概述模拟试题.docx
《吉林省证券从业资格考试证券市场法律法规概述模拟试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《吉林省证券从业资格考试证券市场法律法规概述模拟试题.docx（6页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
吉林省证券从业资格考试证券市场法律法规概述模拟试题
吉林省证券从业资格考试：
证券市场法律、法规概述模拟试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是__。
A．递减的B．不同的C．相同的D．递减的
2.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。
A．国际债券B．亚洲债券C．外国债券D．欧洲债券
3.发行金融债券的承销人应该是金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。
A．1B．2C．3D．4
4.控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A．70%B．60%C．50%D．40%
5.以下与我国一样称证券经营机构为“证券公司”的国家是__。
A．美国B．德国C．日本D．英国
6.__是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。
A．指引的规定B．资产报告书C．发行公告D．招股说明书
7.具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是__。
A．依法成立3年以上B．60周岁以内注册会计师不少于40人C．合伙会计师事务所净资产不低于100万元D．必须经税务部门批准
8.增发股时，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于__。
A．3%B．4%C．5%D．6%
9.调查有关拟募股企业的发展历史与前景、公司发展战略、拟募股企业与关联企业的关系和结构和产品类别及市场占有率分析的活动称为__。
A．承销调查B．发行调查C．合规调查D．尽职调查
10.深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为__。
A．10.0%B．7.2%C．7.3%D．15.0%
11.中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为__。
A．不予受理B．同意受理C．无异议D．有异议
12.首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是（）。
A．公司董事长B．董事会秘书C．主承销商的项目负责人D．独立董事
13.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起__个交易日内报证券交易所备案。
A．1B．2C．3D．5
14.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）的内容包括（）。
A．指导思想和任务B．发展资本市场的意义C．健全市场体系，丰富品种D．提高上市公司质量，促进规范运作
15.我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的__。
A．1%B．2%C．3%D．5%
16.中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．6个月B．12个月C．18个月D．24个月
17.公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。
A．最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元B．最近1期末经审计的净资产不低予人民币5亿元C．最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元D．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
18.传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__A．证券组合的期望收益率B．证券组合的风险C．证券组合的投资目标D．证券组合的分散化程度
19.关于记名股票，下列阐述正确的是__。
A．不得转让B．股东应在认购时一次缴足股款C．股东可以分次缴纳出资D．只有记名股东才能行使股东权
20.目前，凭证式国债发行完全采用______，记账式国债发行完全采用______。
（）A．承购包销方式；公开招标方式B．承购包销方式；承购包销方式C．公开招标方式；承购包销方式D．公开招标方式；公开招标方式
21.证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不低于人民币__万元。
A．5000B．1000C．30000D．10000
22.证券投资基金在日本和中国台湾地区被称为__。
A．共同基金B．单位信托基金C．集合投资基金D．证券投资信托基金
23.下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是__。
A．市场归类决定法B．算术平均数法C．趋势调整法D．回归调整法
24.以下说法中，正确的是__。
A．投资咨询机构及其从业人员，可以代理委托人从事证券投资B．投资咨询机构及其从业人员，可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C．投资咨询机构及其从业人员，不可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D．投资咨询机构及其从业人员，可以利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
25.我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的__。
A．1%B．2%C．3%D．5%
26.金融期货不包括__。
A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货
27.__假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A．强势有效市场B．有效市场C．半强势有效市场D．弱势有效市场
28.关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法的叙述不正确的是__。
A．现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率B．在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论C．到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强D．市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大
29.扬基债券所吸收的主要是__。
A．第三国资金B．美国资金C．国际金融机构资金D．国际资金
30.对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。
A．信用公司债券B．附认股权证的公司债券C．保证公司债券D．收益公司债券
31.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为__。
A．投票市场和债券市场B．证券市场和货币市场C．短期资金市场和长期资金市场D．中长期信贷市场和证券市场
32.公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为__。
A．股票股息B．财产股息C．负债股息D．建业股息
33.清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．票面价值B．账面价值C．内在价值D．实际价值
34.基金托管人的首要职责是__。
A．进行基金会计核算B．完成基金资金清算C．监督基金投资运作D．保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产
35.实际上大多数公司的清算价格总是__账面价值。
A．高于B．低于C．等于D．无关于
36.对基金信息披露质量的最低要求是__。
A．通俗性B．真实性C．时效性D．全面性
37.__是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定的变化趋势的时间数列。
A．随机性时间数列B．平稳性时间数列C．趋势性时间数列D．季节性时间数列
38.投资者申购基金，由登记机构在投资者的基金账户中登记，表明投资者所持有的基金份额的__，投资者赎回基金份额，取得款项，由登记机构在投资者的基金账户中注销，表明投资者所持基金份额的__。
A．减少；减少B．减少；增加C．增加；增加D．增加；减少
39.可赎回优先股有两种类型：
一种是强制赎回，另一种是__。
A．自动赎回B．任意赎回C．变相赎回D．经常赎回
40.采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。
A．特定的投资者B．个人投资者C．专业的投资者D．少数的投资者
41.投资者认为市场效率较强时，可采用__。
A．指数化的投资策略B．免疫和现金流匹配策略C．积极的投资策略D．债券互换
42.我国基金税收的政策法规文件包括__年发布的《关于企业所得税若干优惠政策的通知》。
A．2005B．2006C．2007D．2008
43.询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括（）。
A．财务公司B．合格境外机构投资者（QFII）C．信托投资公司D．上市公司
44.由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项__。
A．看涨期权B．看跌期权C．平价期权D．实质期权
45.对柜台自营买卖说法，正确的是__。
A．柜台自营买卖比较集中B．交易手续较繁琐C．仅为债券买卖D．交易量较大
46.下列选项哪个不是ESWL的禁忌证A．输尿管结石以下有尿路梗阻B．鹿角形结石C．过于肥胖，影响聚焦D．妊娠E．严重尿路感染
47.15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是__的买卖。
A．债券B．股票C．商业票据D．国家债券
48.在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在（）个工作日内作出是否受理的决定。
A．5B．7C．10D．14
49.下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是__。
A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
50.环境控制包括__等内容。
A．经营理念B．内部控制文化C．组织结构D．员工道德素质
升级会员 