吉林省证券从业资格考试证券市场法律法规概述模拟试题.docx

1、吉林省证券从业资格考试证券市场法律法规概述模拟试题吉林省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是_。 A递减的 B不同的 C相同的 D递减的 2.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是_。 A国际债券 B亚洲债券 C外国债券 D欧洲债券 3.发行金融债券的承销人应该是金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。 A1 B2 C3 D4 4.控股股东不履行认配股份的

2、承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。 A70% B60% C50% D40% 5. 以下与我国一样称证券经营机构为“证券公司”的国家是_。 A美国 B德国 C日本 D英国 6. _是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。 A指引的规定 B资产报告书 C发行公告 D招股说明书 7. 具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是_。 A依法成立3年以上 B60周岁以内注册会计师不少于40人 C合伙会计师事务所净资产不低于100万元 D必须经税务部门批准 8. 增发股时，最近3个会计年度加权平均净资

3、产收益率平均不低于_。 A3% B4% C5% D6% 9. 调查有关拟募股企业的发展历史与前景、公司发展战略、拟募股企业与关联企业的关系和结构和产品类别及市场占有率分析的活动称为_。 A承销调查 B发行调查 C合规调查 D尽职调查 10. 深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为_。 A10.0% B7.2% C7.3% D15.0% 11. 中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为_。 A不予受理 B同意受理 C无异议 D有异议 12. 首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是（）。 A公司董事长 B董事会秘书 C主承

4、销商的项目负责人 D独立董事 13. 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起_个交易日内报证券交易所备案。 A1 B2 C3 D5 14. 关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见（即“国九条”）的内容包括（）。 A指导思想和任务 B发展资本市场的意义 C健全市场体系，丰富品种 D提高上市公司质量，促进规范运作 15. 我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的_。 A1% B2% C3% D5% 16. 中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A6个月 B12个月 C18个月 D24个月 17.

5、 公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。 A最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元 B最近1期末经审计的净资产不低予人民币5亿元 C最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元 D最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元 18. 传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是_ A证券组合的期望收益率 B证券组合的风险 C证券组合的投资目标 D证券组合的分散化程度 19. 关于记名股票，下列阐述正确的是_。 A不得转让 B股东应在认购时一次缴足股款 C股东可以分次缴纳出资 D只有记名股东才能行使股东权 20. 目前，凭证式国债发行完全采用_，记账式国债发行完全

6、采用_。（） A承购包销方式；公开招标方式 B承购包销方式；承购包销方式 C公开招标方式；承购包销方式 D公开招标方式；公开招标方式 21. 证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不低于人民币_万元。 A5000 B1000 C30000 D10000 22. 证券投资基金在日本和中国台湾地区被称为_。 A共同基金 B单位信托基金 C集合投资基金 D证券投资信托基金 23. 下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是_。 A市场归类决定法 B算术平均数法 C趋势调整法 D回归调整法 24. 以下说法中，正确的是_。 A投资咨询机构及其从业人

7、员，可以代理委托人从事证券投资 B投资咨询机构及其从业人员，可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C投资咨询机构及其从业人员，不可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D投资咨询机构及其从业人员，可以利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 25. 我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的_。 A1% B2% C3% D5% 26.金融期货不包括_。 A外汇期货 B利率期货 C股权类期货 D货币期货 27._假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 A强势有效市场 B有效市场 C半强势有效市场 D弱势有效市场 28.关于到期收

8、益率计算方法和现实复利收益率法的叙述不正确的是_。 A现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率 B在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论 C到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强 D市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大 29.扬基债券所吸收的主要是_。 A第三国资金 B美国资金 C国际金融机构资金 D国际资金 30. 对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。 A信用公司债券 B附认股权证的

9、公司债券 C保证公司债券 D收益公司债券 31. 资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为_。 A投票市场和债券市场 B证券市场和货币市场 C短期资金市场和长期资金市场 D中长期信贷市场和证券市场 32. 公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为_。 A股票股息 B财产股息 C负债股息 D建业股息 33. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A票面价值 B账面价值 C内在价值 D实际价值 34. 基金托管人的首要职责是_。 A进行基金会计核算 B完成基金资金清算 C监督基金投资运作 D保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产 35. 实际

10、上大多数公司的清算价格总是_账面价值。 A高于 B低于 C等于 D无关于 36. 对基金信息披露质量的最低要求是_。 A通俗性 B真实性 C时效性 D全面性 37. _是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定的变化趋势的时间数列。 A随机性时间数列 B平稳性时间数列 C趋势性时间数列 D季节性时间数列 38. 投资者申购基金，由登记机构在投资者的基金账户中登记，表明投资者所持有的基金份额的_，投资者赎回基金份额，取得款项，由登记机构在投资者的基金账户中注销，表明投资者所持基金份额的_。 A减少；减少 B减少；增加 C增加；增加 D增加；减少 39. 可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一

11、种是_。 A自动赎回 B任意赎回 C变相赎回 D经常赎回 40. 采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是_。 A特定的投资者 B个人投资者 C专业的投资者 D少数的投资者 41. 投资者认为市场效率较强时，可采用_。 A指数化的投资策略 B免疫和现金流匹配策略 C积极的投资策略 D债券互换 42. 我国基金税收的政策法规文件包括_年发布的关于企业所得税若干优惠政策的通知。 A2005 B2006 C2007 D2008 43. 询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括（）。 A财务公司 B合格境外机构投资者(QFII) C信托投资公司

12、D上市公司 44. 由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项_。 A看涨期权 B看跌期权 C平价期权 D实质期权 45. 对柜台自营买卖说法，正确的是_。 A柜台自营买卖比较集中 B交易手续较繁琐 C仅为债券买卖 D交易量较大 46. 下列选项哪个不是ESWL的禁忌证 A输尿管结石以下有尿路梗阻 B鹿角形结石 C过于肥胖，影响聚焦 D妊娠 E严重尿路感染 47. 15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是_的买卖。 A债券 B股票 C商业票据 D国家债券 48. 在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在（）个工作日内作出是否受理的决定。 A5 B7 C10 D14 49. 下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是_。 A定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额 50. 环境控制包括_等内容。 A经营理念 B内部控制文化 C组织结构 D员工道德素质