加强技术创新管理.docx
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加强技术创新管理
加强技术创新管理（总9页）
加强技术创新管理，充分发挥直属院所作用
吴达华、屈建省、张其滨
（中国石油集团工程技术研究院）
一、概述
随着知识经济社会的到来，在国际化、专业化、多元化的市场环境下，技术创新在提高企业的核心竞争力与综合实力上发挥着越来越重要的作用，而技术创新是企业组织新产品、新工艺、新服务的研究开发，转换为商业过程，并付诸市场实现，获得商业利益的活动。
研究与开发（R&D）是技术创新活动的主体，也是科研院所的工作主体。
作为集团公司直属院所，按照集团公司一个整体，二个层次的科研布局，结合我院的专业技术特色，根据研发活动的探索性、创造性、不确定性与继承性的特点，工程技术研究院从2004年起在原有技术创新管理体系的基础上，根据集团公司战略调整需要与研究院自身发展的需要与特点，在研发项目战略管理、流程与组织、资源保证与业绩考核方面进行了系统的策划与研究，形成了一套行之有效的技术创新管理体系，保证了科研项目的顺利完成，促进了科技成果的转化与产业化，使得我院科研成果在集团公司重点工程中发挥了积极的技术支持作用。
二、研发战略管理
1、技术创新战略与规划
中国石油集团工程技术研究院现有职工309人，其中专业技术人员252人。
占地面积万m2，建筑面积万m2，各类主要科研仪器、生产设备335台套，固定资产亿元。
累计完成国家、集团公司重点科研项目540项，有50多项成果获得国家、集团公司及天津市的科技奖励，拥有专利60余项，国家级重点新产品15项。
形成了固井、防腐、保温、焊接、海洋石油工程、特种工程材料等专业技术特色，为解决集团公司海外、海洋石油工程及西气东输等重大工程项目的关键技术做出了应有的贡献。
已形成集管理、科研、产业、技术服务、质量监督为一体的创新人才队伍，与中石油、中石化、中海油等油田及企业有着长期、良好的合作关系,有广泛的研发实验基础和推广应用基地。
但还存在着专业多，但配套性不强的弱点，制约了我院在集团公司主营业务价值链上的作用的发挥，制约了继续保持工程技术研究院的整体稳定与和谐发展。
根据集团公司“十一五”科技工作的总体思路与工程技术研究院的“按照集团公司主营业务的需要和发展规划，结合院的专业优势，加快自主创新和科技成果的产业化，增强技术服务和技术监督能力，全面提升核心竞争力，全力打造具有国际竞争力的科研大院。
”的战略定位，确立了工程技术研究院的技术创新战略是：
加强学科建设，整合科技资源，拓展研究领域，完善技术创新机制，广泛开展与专业院校、服务公司的合作，提升自主开发能力。
跟踪国际前沿技术，紧密结合集团公司的主营业务，围绕集团公司海外业务、海洋及滩海油田开发和重点建设工程，瞄准市场需求，开展能为集团公司重点工程提供技术支持的和为院产业化发展提供技术保障的科研课题。
形成预研一批具有国际前沿性的科研课题，储备一批具有国际先进水平的技术、产品，转化一批能为集团公司勘探开发和工程建设提供技术支持的实用技术的合理的科研层次。
重点建设固井技术、油田地面建设工程技术、滩海及海洋石油工程技术三个技术研究中心，成为集团公司在工程技术领域集科研、生产、经营和服务为一体、国内一流、国际知名的研究中心和技术服务中心，使固井材料达到世界一流水平，固井工艺研究达到国内领先水平，海洋石油工程技术、地面建设工程技术达到国内领先水平。
具体指标是：
到2010年，完成科研课题50项以上，其中集团公司等国家、省部级课题35-45项，为集团公司主营业务解决相关技术难题30项以上；申请专利60项，形成具有自主知识产权的专有技术60项，获得国家、省部级以上奖励的成果8项以上；完成科技成果转化项目40项；通过技术创新和持续改进新增主营业务收入2亿元以上。
2、研发项目的选择与评价
根据集团公司的研发板块设置，与国家、地方政府对我院科研支持的惯例，遵循研发活动的规律，结合我院科研、产业齐头并进的特点，按基础专项、创新基金、应用基础研究、技术开发、产业化、系列化（成果的二次开发）的阶梯设置科研课题，表1各类科研项目的设置组合。
表1、各类项目的设置与评价
类比项目
基础专项
创新基金
基础研究
技术开发
产业化
系列化
目的
为集团公司作好参谋、立项的前提准备
培养中青年科研骨干，为基础研究与技术开发项目作预研
前瞻性技术的研发，应用性技术的前期研究，学科建设
解决关键技术难题，为院产业发展提供保障
成熟技术的产业化，扩大生产规模
扩大应用领域，持续改进，降低生产成本
内容
资料调研与市场、技术调研
探索验证技术概念与想法
探索创新技术的关键技术与理论、方法。
新技术、产品的开发与应用
中试放大，生产工艺设计改造
细分市场对技术产品的需求
成果
调研报告、提出课题或发现技术问题
提出新的技术思路，论文或专利
论文、专利，提出新技术与思路或新方法
专利、技术秘密、标准
生产线、装置、生产工艺
形成系列化产品技术，企业标准
成功率
较高
较低
较低
较高
较高
较高
立项条件
技术前瞻性、有可预期的市场目标
市场目标明确、技术路线可行
成熟技术，有应用规模、市场预测可行
成熟的技术产品、市场需求明确
经费安排
5%
5%
10%
60%
15%
5%
来源
院、集团
政府、集团
集团、政府
集团、院
院、集团
院、政府
科研项目与研究方向的选择主要依据为：
符合集团公司“十一.五”科研工作计划，结合院的专业技术优势与产业发展需要，兼顾技术的前瞻性与技术的商业化。
确立了工程技术研究院“十一.五”期间在固井、地面建设工程、海洋工程领域的研发方向战略。
固井技术重点在复杂井固井技术、固井工艺及基础理论、深水固井技术、特殊固井材料与高性能添加剂开展科研攻关；防腐保温技术重点在功能性防腐涂层、电化学与防腐层寿命预测、管道新型补口、油气管道输送节能、海洋构筑物及海底管道防腐保温、炼化装置特种防腐保温开展科研攻关；焊接技术重点在管道自动化焊接、大型钢结构焊接、激光自动焊接、水下焊接及管道修复开展科研攻关；海洋工程技术重点在环境友好型路堤岛结构、混凝土钻采平台、深水油田开发海工方案、系泊定位及深水立管、海底管道结构、海洋特种建筑工程材料开展科研攻关；并形成核心技术。
三、流程与组织
1、研发项目的过程管理
研发活动是一个创造性的活动，一项成熟的创新技术的发明创造是一个长期持续的过程，可分为立项、室内研究、现场中试、产业化、成果的二次开发与系列化过程，因此项目的过程管理应该是以研发过程为核心的各阶段的一般特性管理与研发的过程管理各要素（包括战略、技术、经济、资源与风险）及相互作用关系的管理,图1为基于研究阶段的研发过程管理流程。
图1基于项目研究阶段的研发过程管理
研发过程管理的核心是制定详细的阶段控制目标与考核指标，并根据研发项目可能失败的特点，及时终止科研活动，根据这一特点，我院制定了详细的分阶段考核体系与管理程序,见表2。
表2阶段控制指标与项目终止指标
立项
研发过程
项目终止
战略
符合集团、院的技术创新战略
集团、院的战略的符合性
不符合集团、院战略
经济
市场成长性、预期的市场份额
与主要竞争对手市场技术比较
预期的经济效益与投资收益率
经费预算
费用是否符合计划安排
下一阶段资金需求与预算
投资回报低
开发费用高
技术
相关技术专利与技术配套性
研究内容合理、明确全面
技术路线合理可行
关键技术把握准确
预期可获得专利与技术秘密
各阶段任务明确、计划进度安排合理
相关文献检索与资料准备
阶段成果与目标的吻合度
项目进展与计划的吻合度下一阶段的计划
技术路线执行情况
关键技术准确程度，关键技术解决的合理性
配套技术的完整性
与国内外对等技术的了解
实验记录完整性与准确性
实现技术目标的可能性小
存在不能解决的技术或生产问题
涉及专利保护纠纷
市场变化，前景差
形成产品技术的可能性小
资源
项目长具有相关知识、经历与管理能力
相关设备、材料条件成熟
成员专业结构合理
人员的变动情况
材料、设备的供应
沟通与协调的渠道
人员的变动，已不具备继续的能力
设备、材料无法得到
其它项目对资源有优先权
风险
技术的难度与复杂性
预期技术的先进性与商业价值
现有相关技术的成熟度
新的市场变化对本项目的影响
与目标市场的沟通情况
获得类似技术的难度
对其它研发有负面影响
2、研发组织
工程技术研究院按照扁平化管理与矩阵管理模式，设立5个职能管理处室与技术创新、技术服务、行业服务与后勤保障4个实施体系的技术创新组织架构。
技术创新体系（图2）是以固井技术、防腐保温技术、焊接工艺技术、海洋工程技术4个研究所与渤星公司的技术中心为主体。
院科学技术委员会主要负责研发战略的制定、研发规划、计划的审定；每个专业设立了院两级专家，负责本专业学科建设、研发项目的顶层设计、立项论证、技术把关、技术服务与生产中技术难题解决等技术协调与把关工作。
研究所主要负责基础研究、技术开发项目，以承担国家及集团公司项目为主；公司技术中心主要负责集团公司与院的技术开发项目、现场中试、技术服务、产业化贷款项目、成果的二次开发与技术、产品的系列化与持续改进，设计所主要负责生产工艺改进，行业服务体系主要负责产品质量的监督检验，后勤保障体系主要负责后勤保障。
研发项目实行项目长负责制，项目长根据项目的特点与进度，提出研发人员需求，由科技处、人事劳资处协调成立项目组。
3、项目的计划与控制
时间、进度、资源的有效管理是研发项目计划控制的主要内容。
项目确立后，项目长提交详细的研发计划，分阶段的工作目标、研究大纲和考核指标，分阶段所需的经费，相关责任人。
经与院技术专家沟通确认后，科技处制定课题的总体标目任务书、季度科研计划书，确立分阶段研究内容、控制目标、经费、项目长和相关责任人。
并根据计划组织专家对项目进行年终与年中的定期检查，个别抽查和不定期抽查，特别是里程碑控制目标检查，确保科研工作按质按量完成。
四、研发项目的资源管理
1、人力资源管理
我院对专业技术人才实行分级分类管理，建立一支以集团公司专家、院两级专家为领头人、以项目长、科研骨干为中坚的精干高效、结构合理、有创新能力的专业技术人才队伍。
实行专业技术职称、职务评聘分开，易岗易薪的动态管理。
为了提高研发队伍的创新能力，充分激发研发队伍的积极性与创造性，采取了以下管理措施：
1）开展以岗位培训为主，学历培训为辅的多形式、多层次的人员培训工作，并建立相应的培训考评制度。
2）采取以毕业生招聘为主，紧缺人才单独引进为辅的人才引进办法。
3）建立以能力为导向，以岗位职责为基础，以业绩合同为核心的人力资源评价指标体系，科学合理地选拔、使用、管理人才。
4）建立员工考核档案，将年度考核及相关资料记录存档，作为奖惩、转岗、续聘、解聘和选拔使用的重要依据。
5）与天津大学共同建立了博士生工作站，有效地利用社会资源，培养和锻炼高层次人才队伍，促进院整体科研水平和创新能力的不断提高，
6）建立健全科研人员的考核和激励政策。
对技术专家和重点课题项目长实行岗位津贴制，并根据目标责任考核情况动态管理。
科研人员要考核其承担科研的数量、级别、难易程度，完成课题的质量，取得成果的水平，成果转化后取得的效益和横向技术合同的完成情况，根据考核结果进行奖励。
2、经费管理
经费管理严格执行集团公司及院的科研经费管理制度，强化预算的严肃性与准确性，对项目实行了全成本核算，把预算管理、过程控制、成本核算与决算相结合。
在项目实施过程中做到计划管理与动态管理相结合。
项目长按实际支出情况做出项目经费执行总预算、年度预算、季度预算，经科技处审核后核拨科研经费，财务处根据经费预算列支，每笔列入课题经费的支出在报销前必须经项目长、承担单位领导、科技处、财务处审核签字，并签署列支的栏目意见（如中试费、质检费、样机制作费等）。
科研经费的筹融资渠道主要包括：
申请集团公司科研项目，产业公司的固定科研投入（一般在总上年产值的3~5%）、申请国家、地方政府的科研项目，横向技术合同。
3、知识产权
目前纳入我院科研项目知识产权管理的主要包括专利、专有技术、著作、论文、成果等，都制定了相应的保护措施与奖惩办法。
对适宜公开的技术实行专利保护策略，对不适宜公开的技术作为技术秘密对专有技术进行保护，对论文实行保密审查与登记制度，对合作开发的科研项目、引进项目进行事前的知识产权归属权的约定与审查，对申报技术创新奖的参加单位、个人的排名进行严格的事前的约定与审查。
要求每个集团公司技术开发类、技术中心、基础研究项目必须完成至少一项以上的专利申请，在立项申请时应提出可能形成的专利名称；院级技术开发项目必须形成至少一项以上的专有技术或一项以上的专利申请。
将知识产权（成果）管理工作贯穿于项目的立项、过程、验收、成果的法律保护以及成果商品化、产业化和国际化的全过程中，有效地促进科技成果共享的激励机制和共享管理体系，促进科技成果的推广。
对完成知识产权的单位与个人实施奖励，对未完成的相关单位与责任人进行处罚。
4、企业文化
提倡、促进“励学、求真、协力、创新”的院风建设。
励学：
建立“以人为本，提升学习力”的学习型组织；求真：
执着于事业，专注于科研，尊重知识，追求真理；协力：
树立与院目标相一致的科技价值观；树立部门、个体间相互配合的良好氛围；建立既有开拓精神又善于合作，既和谐竞争又真诚友善的团队；创新：
积极鼓励标新立异，大胆超越，敢为天下先。
五、研发项目的绩效考核
我院对研发的业绩考核实行研究所（技术中心）、项目组两级考核办法，年初分别制定对研究所（公司）科研业绩合同与项目组的年度科研考核计划,根据院合理分配的原则，制定详细的奖惩体系。
对研发人员实行：
稳定收入+业绩奖励的薪酬体系，其中稳定收入部分按岗位、级别、职称根据集团公司的相关规定发放；业绩奖励部分与研发人员的完成的课题数、课题完成的质量，取得的成果和成果转化获得的利润及横向技术合同、中试成果取得的效益考核发放，业绩奖励的额度控制在总收入的50%，其中课题奖励在业绩奖励占60%左右。
表4研究所（公司）与项目组的业绩考核指标
单位
研究所（公司）
项目组
考
核
指
标
承担课题数量
计划进度完成情况
横向技术与技术服务创收
关键技术与指标的完成情况
成果转化利润
知识产权完成情况
申报专利数量
成果的价值体现
发表论文（国际、国内）
经费使用与管理
技术创新
市场前景
技术培训
研发过程的记录完整性与真实性
新技术、新产品的销售业绩
资料的整理归档
1、课题研发
课题奖金为核算系数*考核系数*课题奖金额度，按课题的级别、难易程度确定每个研发项目的核算系数（~），根据全院的考核奖励确定研发项目核算系数为1的奖金额度。
在当年的半年考核、年终考核、课题验收中累计考核平均分低于全院考核课题平均的项目，根据与全院平均数之比下调考核系数，在年终考核与验收中，每一个课题考核不及格，该单位的考核系数将下调。
对课题完成质量好的单位与项目组实行奖励，在集团验收取得重大突破的、院验收为优秀的课题组进行奖励。
在院组织的验收中，对未通过验收或需要复议的科技项目，经整改后再次验收，仍未通过的，扣回项目长在担任期间所享受的相关津贴，并扣罚项目承担单位主要负责人6个月月奖。
在集团公司组织的验收中，对未通过验收或需要复议的科技项目，扣回项目长在担任项目长期间所享受的相关津贴，1年内不得担任项目长，扣罚项目承担单位主要负责人12个月月奖。
3、横向技术服务
横向技术服务的奖励额度为当年回款部分利润的20%，如果是含产品的横向技术服务，必须扣除技术产品的最低销售价格，中试成果实现的利润奖励额度也为当年回款利润的20%。
4、成果转化利润奖励
对原创性的科技成果和经过持续改进使得原有产品和技术得到显著提高或者扩大应用领域的课题完成单位和实施单位实行奖励。
每个课题结束验收时，应登记专有技术的完成情况，并由专家委员会确认成果的属性。
对原创性的科技成果按科技处登记年起连续三年，分别按获得利润的20%、15%、10%提取奖金；经过持续改进使得原有产品和技术得到显著提高或者扩大应用领域的成果按科技处登记年起连续三年，分别按获得利润的8%、4%、2%提取奖金。
成果转化利润按产品最低销售价格的办法计算利润。
5、新技术、新产品的销售业绩
在年初与公司制定新技术、新产品（近三年形成的成熟技术产品）的推广目标，一般不低于总销售额的20%，超过部分按2%实施奖励。
六、实施效果
自2004年起，采用新的技术创新管理体系后，技术创新能力明显增强，科研取得丰硕成果，科技产业稳步发展，知识产权得到积极保护，在集团公司主营业务的价值链上的作用明显增强，为集团公司西气东输、冀宁联络线、陕京二线、冀东南堡油田开发等重点工程与苏丹、哈萨克斯坦等海外项目提供了技术保障。
表52003年~2007年主要科研业绩汇总表
主要指标
2003年
2004年
2005年
2006年
2007年
续研（新开）集团公司项目
16（10）
13（13）
18（6）
14（8）
8（5）
新开院级项目
4
8
16
14
15
续研（新开）国家、政府项目
（1）
1（4）
4（5）
5
（2）
成果转化（项）
6
8
9
9
成果新增利润（万元）
124
154
292
142
科技产业收入（万元）
10832
11083
9481
12995
7277
新技术新产品份额（%）
海外收入（万元）
552
3534
3095
4266
1430
实现利润（万元）
67
219
146
326
获得专利数量（发明）
5
6
11
14
（2）
4（3）
形成专有技术
8
11
16
22
国内（国际）论文
45（4）
49（5）
54（10）
79（18）
34（6）
获得省部级以上奖励（项）
8
3
4
注:
2007年为上半年数据
作者简介：
吴达华，1990年毕业于天津大学化学系，获工学硕士学位，同年分配至中国石油集团工程技术研究院，一直从事油井水泥与外加剂的研究、技术服务与市场推广工作，现为中国石油集团工程技术研究院科技处处长，高级工程师。
地址：
天津市塘沽区津塘公路40号，300451
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