贵州证券从业资格考试证券投资基金的投资试题.docx

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贵州证券从业资格考试证券投资基金的投资试题

2016年贵州证券从业资格考试：

证券投资基金的投资试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是__。

A．浮动利率债券B．优先股C．普通股票D．保值贴补债券

2.B股的交收期和交收制度，实行__的逐笔交收制度。

A．T+3B．T+2C．T+1D．T+0

3.公司的股权价值：

（）。

A．公司整体价值-净债务值 B．公司整体价值+总债务值 C．公司整体价值-总债务值 D．公司整体价值+净债务值

4.股票的市场价格受公司经营状况的影响，无面额股票的价值与公司净资产价值__。

A．同方向变化B．反方向变化C．相等D．无关

5.关于直接融资，下列说法正确的是__。

A．是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动。

股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于直接融资的范畴B．直接融资主要指银行性融资C．是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动D．我国直接融资的比例较大

6.证券经纪商以__的身份从事证券交易。

A．委托人B．授权人C．受托人D．代理人

7.按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第__位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。

A．3B．4C．5D．6

8.__不属于在我国强调公开原则的具体内容。

A．上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开B．股份公司的所有事项必须及时向社会公布C．上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开D．股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布

9.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是__。

A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B．公司解散清算C．公司连续5年亏损D．股东大会作出减少公司注册资本的决议

10.A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是（）。

A．3.4%B．4.32%C．5.64%D．6.01%

11.在__市场中，证券价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，要想获得超正常的超额回报，只能寄希望于内幕信息。

A．弱势有效B．半强势有效C．强势有效D．任意类型的有效

12.某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是__倍。

A．20B．25C．50D．60

13.股份有限公司的监事会成员不得少于（），其中职工代表比例最低为（）。

A．3人；1/3B．3人；1/2C．5人；1/3D．5人；1/2

14.独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。

A．10B．6C．15D．8

15.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。

A．同期金融机构1年期存款基准利率B．同期金融机构贷款基准利率C．同期金融机构1年期贷款基准利率D．同期金融机构间拆借利率

16.证券营业部提供的咨询不包括__。

A．介绍技术分析软件的使用B．提示人市风险及防范措施C．介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项D．推荐近期业绩比较优良的股票

17.目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是__。

A．ASFAB．EFFASC．AIMRD．FLAAF

18.公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略是__。

A．无差异市场营销策略B．多重细分市场策略C．差异性市场营销策略D．集中性市场营销策略

19.__对基金销售内部控制做出了明确的定义。

A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金销售管理办法》C．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》D．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

20.根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每__万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。

A．100B．500C．1000D．5000

21.下列报告需要中国证监会核准的有__。

A．基金合同B．上市公告书C．年度报告D．公开说明书

22.在一般国家，社保基金分为两个层次：

其一是国家以__形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的__。

A．社会保障税；社会保险基金B．社会保障税；企业年金C．社会保险基金；社会保障基金D．社会保险基金；企业年金

23.下列不属于部门规章的是__。

A．《上市公司收购管理办法》B．《上市公司证券发行管理办法》C．《证券发行与承销管理办法》D．《证券法》

24.非公开发行股票，发行价格应__。

A．不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的80%B．不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%C．不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90%D．不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

25.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。

A．同期金融机构1年期存款基准利率B．同期金融机构贷款基准利率C．同期金融机构1年期贷款基准利率D．同期金融机构间拆借利率

26.契约型证券投资基金反映的是__。

A．所有权关系B．债权债务关系C．委托代理关系D．信托关系

27.下列不属于部门规章的是__A．《上市公司收购管理办法》B．《上市公司证券发行管理办法》C．《证券发行与承销管理办法》D．《证券法》

28.我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为__。

A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务

29.关于混合式招标，下列说法错误的是__。

A．标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销B．高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销C．高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标D．低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标

30.当市场利率降低时，债券的价格通常会__。

A．下降B．上升C．保持不变D．先上升后下降

31.有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：

甲的买入价11.30元，时间10:

25，乙的买入价11.40元，时间10:

30；丙的买入价11.40元，时间10:

25。

那么这三位投资者交易的优先顺序为__。

A．乙＞甲＞丙B．甲＞丙＞乙C．甲＞乙＞丙D．丙＞乙＞甲

32.在指数化投资策略中，跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标，以下说法不正确的是__。

A．跟踪误差有可能来自于建立指数化组合的交易成本B．跟踪误差有可能来自于指数化组合的组成与指数组成的差别C．跟踪误差有可能来自于建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交易价格的偏差等D．指数构造中所包含的债券数量越少，所产生的跟踪误差就越小

33.以下关于自营业务风险的监控说法错误的是__。

A．自营股票规模不得超过净资本的100%B．证券自营业务规模不得超过净资本的200%C．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%E．对于违反规定比例的，在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的100%计算风险准备

34.目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。

A．结构化金融衍生工具B．金融期权C．金融期货D．金融互换

35.证券发行的最后环节是将证券推销给投资者，发行人推销证券的方式不包括__。

A．直销B．自销C．包销D．代销

36.基金管理公司的筹建和开业须经__批准。

A．中国证监会B．证券交易所C．中国证券业协会基金业委员会D．国家工商管理局

37.新股网上竞价发行，须由__持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。

A．主承销商B．发行人C．发行人保荐机构D．证券公司

38.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。

A．清算B．交收C．成交D．结算

39.在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（）。

A．有限责任公司B．股份有限公司C．合伙制D．合作制

40.基金托管人是__权益的代表。

A．基金发起人B．基金持有人C．基金管理人D．基金监管人

41.反映证券市场容量的重要指标是__。

A．证券市场指数B．证券市值/GNPC．证券市值/GDPD．GDP/证券市值

42.套利定价理论__。

A．取代了CAPM理论B．与CAPM理论的假设完全不同C．研究套利活动的机D．是由罗斯提出的

43.在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。

A．2月30日B．4月30日C．5月30日D．6月30日

44.基金管理公司最核心的业务是__。

A．基金募集B．投资管C．基金销售D．基金运营

45.证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是__。

A．证券市值/GDPB．证券市值/GNPC．CDP/证券市值D．GNP/证券市值

46.属于分期付息债券的是__。

A．附息债券B．贴现债券C．零息债券D．一次还本付息债券

47.__非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金

48.以下说法正确的是（）。

A．上市公司股份回购，只能使用自有资金B．上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化C．上市公司配股，原股东可以放弃配股权D．上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人

49.趋势分析中，趋势的方向不包括__。

A．上升方向B．下降方向C．水平方向D．V形反转方向

50.下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。

A．是委托人、受益人与受托人的关系B．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C．是所有者和经营者之间的关系D．是相互制衡的关系