贵州证券从业资格考试证券投资基金的投资试题.docx

1、贵州证券从业资格考试证券投资基金的投资试题2016年贵州证券从业资格考试：证券投资基金的投资试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是_。 A浮动利率债券 B优先股 C普通股票 D保值贴补债券 2.B股的交收期和交收制度，实行_的逐笔交收制度。 AT+3 BT+2 CT+1 DT+0 3.公司的股权价值：（）。 A公司整体价值-净债务值  B公司整体价值+总债务值  C公司整体价值-总债务值  D公司整

2、体价值+净债务值 4.股票的市场价格受公司经营状况的影响，无面额股票的价值与公司净资产价值_。 A同方向变化 B反方向变化 C相等 D无关 5. 关于直接融资，下列说法正确的是_。 A是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动。股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于直接融资的范畴 B直接融资主要指银行性融资 C是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动 D我国直接融资的比例较大 6. 证券经纪

3、商以_的身份从事证券交易。 A委托人 B授权人 C受托人 D代理人 7. 按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第_位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。 A3 B4 C5 D6 8. _不属于在我国强调公开原则的具体内容。 A上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开 B股份公司的所有事项必须及时向社会公布 C上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开 D股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布 9. 普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是_。 A出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B公司解散清算 C公司连续5

4、年亏损 D股东大会作出减少公司注册资本的决议 10. A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是（）。 A3.4% B4.32% C5.64% D6.01% 11. 在_市场中，证券价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，要想获得超正常的超额回报，只能寄希望于内幕信息。 A弱势有效 B半强势有效 C强势有效 D任意类型的有效 12. 某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是_倍。 A20 B2

5、5 C50 D60 13. 股份有限公司的监事会成员不得少于（），其中职工代表比例最低为（）。 A3人；1/3 B3人；1/2 C5人；1/3 D5人；1/2 14. 独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过_年。 A10 B6 C15 D8 15. 约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。 A同期金融机构1年期存款基准利率 B同期金融机构贷款基准利率 C同期金融机构1年期贷款基准利率 D同期金融机构间拆借利率 16. 证券营业部提供的咨询不包括_。 A介绍技术分析软件的使用 B提示人市风险及防范措施 C介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项 D推荐近期业绩比较

6、优良的股票 17. 目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是_。 AASFA BEFFAS CAIMR DFLAAF 18. 公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略是_。 A无差异市场营销策略 B多重细分市场策略 C差异性市场营销策略 D集中性市场营销策略 19. _对基金销售内部控制做出了明确的定义。 A证券投资基金法 B证券投资基金销售管理办法 C证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 D证券投资基金销售机构内部控制指导意见 20. 根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每_万元注册资本开立一个

7、证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。 A100 B500 C1000 D5000 21. 下列报告需要中国证监会核准的有_。 A基金合同 B上市公告书 C年度报告 D公开说明书 22. 在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以_形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的_。 A社会保障税；社会保险基金 B社会保障税；企业年金 C社会保险基金；社会保障基金 D社会保险基金；企业年金 23. 下列不属于部门规章的是_。 A上市公司收购管理办法 B上市公司证券发行管理办法 C证券发行与承销管理办法 D证券法 24. 非公开发行股票，发行价格应_。 A不低于定价基准

8、日前10个交易日公司股票均价的80% B不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% C不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90% D不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% 25. 约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。 A同期金融机构1年期存款基准利率 B同期金融机构贷款基准利率 C同期金融机构1年期贷款基准利率 D同期金融机构间拆借利率 26.契约型证券投资基金反映的是_。 A所有权关系 B债权债务关系 C委托代理关系 D信托关系 27.下列不属于部门规章的是_ A上市公司收购管理办法 B上市公司证券发行管理办法 C证券发行与承销管理办法

9、 D证券法 28.我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为_。 A清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务 B清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务 C清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 D清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务 29.关于混合式招标，下列说法错误的是_。 A标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销 B高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率

10、折算的价格承销 C高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标 D低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标 30. 当市场利率降低时，债券的价格通常会_。 A下降 B上升 C保持不变 D先上升后下降 31. 有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10:25，乙的买入价11.40元，时间10:30；丙的买入价11.40元，时间10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为_。 A乙甲丙 B甲丙乙 C甲乙丙 D丙乙甲 32. 在指数化投资策略中，跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标，以下

11、说法不正确的是_。 A跟踪误差有可能来自于建立指数化组合的交易成本 B跟踪误差有可能来自于指数化组合的组成与指数组成的差别 C跟踪误差有可能来自于建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交易价格的偏差等 D指数构造中所包含的债券数量越少，所产生的跟踪误差就越小 33. 以下关于自营业务风险的监控说法错误的是_。 A自营股票规模不得超过净资本的100% B证券自营业务规模不得超过净资本的200% C持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30% D持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10% E对于违反规定比例的，在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的 100%计算风险准备 34.

12、 目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是_。 A结构化金融衍生工具 B金融期权 C金融期货 D金融互换 35. 证券发行的最后环节是将证券推销给投资者，发行人推销证券的方式不包括_。 A直销 B自销 C包销 D代销 36. 基金管理公司的筹建和开业须经_批准。 A中国证监会 B证券交易所 C中国证券业协会基金业委员会 D国家工商管理局 37. 新股网上竞价发行，须由_持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。 A主承销商 B发行人 C发行人保荐机构 D证券公司 38. 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于_。 A清算 B交收 C成交 D结算

13、 39. 在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（）。 A有限责任公司 B股份有限公司 C合伙制 D合作制 40. 基金托管人是_权益的代表。 A基金发起人 B基金持有人 C基金管理人 D基金监管人 41. 反映证券市场容量的重要指标是_。 A证券市场指数 B证券市值/GNP C证券市值/GDP DGDP/证券市值 42. 套利定价理论_。 A取代了CAPM理论 B与CAPM理论的假设完全不同 C研究套利活动的机 D是由罗斯提出的 43. 在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。 A2月30日 B4月30日 C5月30日 D6月30日 4

14、4. 基金管理公司最核心的业务是_。 A基金募集 B投资管 C基金销售 D基金运营 45. 证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是_。 A证券市值/GDP B证券市值/GNP CCDP/证券市值 DGNP/证券市值 46. 属于分期付息债券的是_。 A附息债券 B贴现债券 C零息债券 D一次还本付息债券 47. _非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 A开放式基金 B封闭式基金 C公司型基金 D契约型基金 48. 以下说法正确的是（）。 A上市公司股份回购，只能使用自有资金 B上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化 C上市公司配股，原股东可以放弃配股权 D上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人 49. 趋势分析中，趋势的方向不包括_。 A上升方向 B下降方向 C水平方向 DV形反转方向 50. 下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是_。 A是委托人、受益人与受托人的关系 B基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理 C是所有者和经营者之间的关系 D是相互制衡的关系