监理工程师考试重点知识点与难点.docx
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监理工程师考试重点知识点与难点
监理工程师考试重点知识点与难点
（1）
命题点
重点知识点
难点
第一章建设工程监理制度
第一节建设工程监理的基本概念
一、建设工程监理的概念（P2～4）
二、建设工程监理的性质（P4～5）
三、建设工程监理的作用（P5～6）
一、三超
二、基本建设改革措施
三、政府投资项目与非政府投资项目的审批、核准与备案
四、建设程序
五、项目法人责任制
六、监理规范
第三节建设工程法律法规
一、建设工程法律法规体系（P9～11）
第五节建设程序和建设工程管理制度
一、建设程序（P26～31）
二、建设工程主要管理制度（P31～33）
第二章
监理工程师和工程监理企业
第一节
监理工程师概述
一、监理工程师的执业特点（P35～36）
二、监理工程师的职业道德（P37）
三、FIDIC道德准则（P37～38）
四、监理工程师的法律责任（P39～40）
一、监理工程师职业道德
二、FIDIC道德准则
三、监理工程师法律责任
四、监理有限责任公司与监理股份有限公司之间的差异
五、监理企业经营活动应遵循的准则
六、监理费用的组成
七、监理费用的计算方法
第三节
工程监理企业的组织形式
一、公司制监理企业的特征（P45～46）
二、国有工程监理企业改制为有限责任公司的基本步骤（P47～48）
第五节
工程监理企业经营管理
一、工程监理企业经营活动基本准则（P53～55）
二、加强企业管理
三、市场开发（P56～58）
第三章
建设工程目标控制
第一节
目标控制概述
一、控制流程及其基本环节（P60～63）
二、控制类型（P64～66）
三、目标控制的前提工作（P66～68）
一、控制流程的基本环节
二、控制类型及其相互之间的关系
三、建设过程目标之间的对立统一关系
四、投资系统控制以及全过程、全方位控制
五、进度系统控制以及全过程、全方位控制
六、质量系统控制以及全方位、全过程控制
七、设计阶段的特点
八、施工阶段特点
第二节
建设工程目标系统
一、建设工程三大目标之间的关系（P68～69）
二、建设工程目标的确定（P70～71）
三、建设工程目标的分解（P71～72）
第三节
建设工程目标控制的含义
一、建设工程投资控制的含义
二、建设工程进度控制的含义
三、建设工程质量控制的含义
第四节
建设工程目标控制的任务和措施
一、建设工程设计阶段的特点（P80～82）
二、建设工程目标控制的任务（P84～86）
三、建设工程目标控制的措施（P86～87）
监理工程师考试重点知识点与难点
（2）
第四章
建设工程风险管理
第一节
风险管理概述
一、风险的定义与相关概念（P88～90）
二、风险的分类（P90～91）
三、建设工程风险与风险管理的要点（P91～93）
一、风险的含义
二、客观概率与主观概率的确定方法
三、决策阶段和实施阶段风险的表现形式
四、初始风险清单和最终风险清单的确定方法
五、进度风险、质量风险和安全风险的组成
六、风险回避、风险控制和风险转移
第四节
建设工程风险对策
一、风险回避（P104～105）
二、损失控制（P105～106）
三、风险自留（P106～108）
四、风险转移（P108～111）
五、风险对策决策过程（P111）
第五章
建设工程监理组织
第一节组织的基本原理
一、组织和组织结构（P112～113）
二、组织设计（P113～115）
一、管理跨度与管理层次
二、组织设计原则
三、平行承发包模式的特点
四、设计、施工总分包模式的特点
五、项目总承包模式的特点
六、建设工程监理委托模式
七、项目监理机构的组织形式
八、监理人员的职责
九、近外层与远外层协调的区别
第二节
建设工程组织管理基本模式
一、平行承发包模式（P116～117）
二、设计或施工总分包模式（P117～118）
三、项目总承包模式（P118～119）
四、项目总承包管理模式（P119）
第三节
建设工程监理模式与实施程序
一、建设工程监理委托模式（P120～122）
二、建设工程监理实施程序（P122～124）
三、建设工程监理实施原则（P124～125）
第四节
项目监理机构
一、建立项目监理机构的步骤（P125～127）
二、项目监理机构的组织形式（P127～131）
三、项目监理机构的人员配备及职责分工（P131～136）
第五节
建设工程监理的组织协调
一、项目监理机构组织协调的工作内容（P137～141）
二、建设工程监理组织协调的方法（P141～143）
第六章
建设工程监理规划
第二节
建设工程监理规划的编写
一、建设工程监理规划编写的依据（P147～148）
二、建设工程监理规划编写的要求（P148～150）
一、监理大纲、监理规划、监理实施细则的作用、编制时间、编制人以及批准人
二、监理规划的内容
第三节
建设工程监理规划的内容及其审核
一、建设工程监理规划的内容（P150～160）
二、建设工程监理规划的审核（P160～162）
监理工程师考试重点知识点与难点（3）
第一章 建设工程监理制度
第一节 建设工程监理的基本概念
一、建设工程监理的概念（P2～4）
（一）建设工程监理的定义 建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理性企业，接受建设单位的委托，承担项目管理工作，代表建设单位对承包单位的行为进行监督管理的专业化服务活动。
（二）监理概念要点 建设工程监理不同于行政主管部门的监督管理。
二、建设工程监理的性质（P4～5）
三、掌握：
建设工程监理的作用（P5～6）
监理工程师考试重点知识点与难点（4）
第三节 建设工程法律法规（具体内容放入第九章学习）
一、建设工程法律法规体系（P9～11）
注意：
考生能区分出题目中给出的是某一个条文属于建设工程法律法规体系中的哪一种即可。
第五节 建设程序和建设工程管理制度
一、建设程序（P26～31）
（一）建设工程各阶段的工作内容
1.项目建议书阶段 2.可行性研究阶段 3.设计阶段 4.建设准备阶段
5.施工安装阶段 6.生产准备阶段 7.竣工验收阶段
（二）坚持建设程序的意义：
记住以下标题即可
1.依法管理工程建设，保证正常建设秩序 2.科学决策，保证投资效果
3.顺利实施建设工程，保证工程质量 4.顺利开展建设工程监理
（三）建设程序与建设工程监理的关系：
记住以下标题即可
1.建设程序为建设工程监理提出了规范化的建设行为标准
2.建设程序为建设工程监理提出了监理的任务和内容
3.建设程序明确了工程监理企业在工程建设中的重要地位
4.坚持建设程序是监理人员的基本职业准则
5.严格执行我国建设程序是结合中国国情推行工程监理制的具体体现
二、建设工程主要管理制度（P31～33）
（一）项目法人责任制 由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责的制度。
2.项目法人的设立
3.职责
（1）建设项目董事会职权：
8项
（2）总经理职权：
14项
4.项目法人责任制与建设工程监理制的关系：
2个方面
（1）项目法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件
（2）建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障
监理工程师考试重点知识点与难点（5）
第二章 监理工程师和工程监理企业 考试重点：
第一节 监理工程师概述
一、监理工程师的执业特点（P35～36）
二、监理工程师的职业道德（P37）
（1）维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业
（2）执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责
（3）努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平
（4）不以个人名义承揽监理业务
（5）不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职
（6）不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法
（7）不收受被监理单位的任何礼金
（8）不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项
（9）坚持独立自主地开展工作
三、FIDIC道德准则（P37～38） FIDIC――国际咨询工程师联合会的英文宿写
该准则分别从对社会和职业的责任、能力、正直性、公正性、对他人的公正5个问题计14个方面规定了工程师的道德行为准则。
——对社会和职业的责任
（1）接受对社会的职业责任
（2）寻求与确认的发展原则相适应的解决办法
（3）在任何时候，维护职业的尊严、名誉和荣誉
——能力
（4）保持其知识和技能与技术、法规、管理的发展相一致的水平，对于委托人要求的服务采用相应的技能，并尽心尽力
（5）仅在有能力从事服务时方才进行
——正直性
（6）在任何时候均为委托人的合法权益行使其职责，并且正直和忠诚地进行职业服务
——公正性
（7）在提供职业咨询、评审或决策时不偏不倚
（8）通知委托人在行使其委托权时可能引起的任何潜在的利益冲突
（9）不接受可能导致判断不公的报酬
——对他人的公正
（10）加强“按照能力进行选择”的观念
（11）不得故意或无意地做出损害他人名誉或事务的事情
（12）不得直接或间接取代某一特定工作中已经任命的其他咨询工程师的位置
（13）通知该咨询工程师并且接到委托人终止其先前任命的建议前不得取代该咨询工程师的工作
（14）在被要求对其他咨询工程师的工作进行审查的情况下，要以适当的职业行为和礼节进行
四、监理工程师的法律责任（P39～40）
⑴连带责任
⑵监理责任 ①行政责任 ②民事责任 ③刑事责任
如果监理工程师有下列行为之一，则应当与质量、安全事故责任主体承担连带责任：
（1）违章指挥或者发出错误指令，引起安全事故的
（2）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字，造成工程质量事故，由此引发安全事故的
（3）与建设单位或施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量，从而引发安全事故的
如果监理工程师有下列行为之一，则要承担一定的监理责任：
（1）未对施工组织设计中安全技术措施或者专项施工方案进行审查
（2）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工
（3）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告
（4）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理
监理工程师考试重点知识点与难点（6）
第三节 工程监理企业的组织形式
一、公司制监理企业的特征（P45～46）
1.我国公司制监理企业的特征：
5个方面
2.我国监理公司的两种类型
⑴监理有限责任公司 是指由50人以下的股东共同出资。
⑵监理股份有限公司
3.成立监理有限责任公司的条件
4.监理有限责任公司的特征：
7个
5.成立监理股份有限公司的2种方式
监理股份有限公司可以采取发起设立或者募集设立方式。
6.监理股份有限公司的特征：
8个
二、国有工程监理企业改制为有限责任公司的基本步骤（P47～48）
1.确定发起人并成立筹委会 2.形成公司文件 3.提出改制申请 4.资产评估 5.产权界定 6.股权设置 7.认缴出资额 8.申请设立登记 9.签发出资证明书
第五节 工程监理企业经营管理
一、工程监理企业经营活动基本准则（P53～55）
（一）守法
（二）诚信 （三）公正 （四）科学
二、加强企业管理
建立健全各项内部管理规章制度（九个方面）
（1）组织管理制度；
（2）人事管理制度； （3）劳动合同管理制度；
（4）财务管理制度； （5）经营管理制度； （6）项目监理机构管理制度；
（7）设备管理制度； （8）科技管理制度； （9）档案文书管理制度。
三、市场开发（P56～58）
（一）取得监理业务的基本方式
（1）招投标方式
（2）直接委托方式
（二）工程监理企业投标书的核心：
监理大纲
（三）工程监理费的构成
建设工程监理费由监理直接成本、监理间接成本、税金和利润4部分构成。
（1）直接成本。
（2）间接成本。
（3）税金。
（4）利润。
（四）监理费的计算方法及适用的范围
①按建设工程投资的百分比计算法 使用广泛
②工资加一定比例的其他费用计算法 较少采用
③按时计算法 主要适用于临时性的、短期的监理业务，或者不宜按工程概（预）算的百分比等其他方法计算监理费的监理业务。
④固定价格计算法
适用于监理内容比较明确的中小型工程监理费的计算，业主和工程监理企业都不会承担较大的责任
监理工程师考试重点知识点与难点（7）
第三章建设工程目标控制
第一节 目标控制概述
一、控制流程及其基本环节（P60～63）
注意：
考生要能对题目给出的某种行为进行分析，判断应属于那个环节
1.投入 2.转换 3.反馈 4.对比 5.纠正
二、控制类型（P64～66）
（一）主动控制
主动控制是一种事前控制 是一种前馈控制 是一种开环控制
综上所述，主动控制是一种面对未来的控制
（二）被动控制
被动控制是一种事中控制和事后控制 是一种反馈控制。
是一种闭环控制。
被动控制是一种面对现实的控制
（三）主动控制与被动控制关系
仅仅采取被动控制措施，出现偏差是不可避免的，而且偏差可能有累积效应。
另一方面，主动控制的效果虽然比被动控制好，但是仅仅采取主动控制措施却是不现实的，或者说是不可能的。
主动控制和被动控制两种缺一不可。
要做到主动控制与被动控制相结合，关键在于处理好以下两方面问题：
一是要扩大信息来源，二是把握好输入这个环节。
三、目标控制的前提工作（P66～68）
目标控制有两项前提工作：
一是目标规划和计划 二是目标控制的组织。
监理工程师考试重点知识点与难点（8）
第二节 建设工程目标系统
一、建设工程三大目标之间的关系（P68～69）
⑴建设工程三大目标：
投资、质量、进度
⑵建设工程三大目标之间的对立关系
⑶建设工程三大目标之间的统一关系
⑷对建设工程三大目标之间的统一关系进行分析时，要注意的3个方面的问题
注意：
针对题目给出的具体案例，要会分析是属于对立关系、统一关系、对立统一关系。
判断方法：
如果采取某种措施可以同时实现其中两个要求（如既投资少又工期短），则该两个目标之间就是统一关系；反之就是对立关系。
二、建设工程目标的确定（P70～71）
（一）目标确定的依据 建立建设工程数据库，至少要做好以下几方面工作：
（1）按照一定的标准对建设工程进行分类，通常按使用功能分类较为直观。
（2）对各类建设工程所可能采用的结构体系进行统一分类。
（3）数据既要有一定的综合性又要能足以反映建设工程的基本情况和特征。
三、建设工程目标的分解（P71～72）
监理工程师考试重点知识点与难点（9）
第三节 建设工程目标控制的含义
注意：
考生要对书上列举的例子有深刻的理解。
一、建设工程投资控制的含义
（一）建设工程投资控制的目标
“实际投资不超过计划投资”可能表现为以下几种情况：
（1）在投资目标分解的各个层次上，实际投资均不超过计划投资。
这是最理想的情况，是投资控制追求的最高目标。
（2）在投资目标分解的较低层次上，实际投资在有些情况下超过计划投资，在大多数情况下不超过计划投资，因而在投资目标分解的较高层次上，实际投资不超过计划投资。
（3）实际总投资未超过计划总投资，在投资目标分解的各个层次上，都出现实际投资超过计划投资的情况，但在大多数情况下实际投资未超过计划投资。
（二）系统控制
当发现实际投资已经超过计划投资之后，为了控制投资，不能简单地删减工程内容或降低设计标准。
在满足进度和质量要求的前提下，力求使工程实际投资不超过计划投资。
系统控制的思想就是要实现目标规划与目标控制之间的统一，实现三大目标控制的统一。
（三）全过程控制
节约投资的可能性主要在施工以前的阶段，尤其是在设计阶段。
在明确全过程控制的前提下，还要特别强调早期控制的重要性，越早进行控制，投资控制的效果越好，节约投资的可能性越大。
如果能实现工程建设全过程投资控制，效果应当更好。
（四）全方位控制
对投资目标进行全方位控制，包括两种含义：
一是对按工程内容分解的各项投资进行控制，即对单项工程、单位工程，乃至分部分项工程的投资进行控制；
二是对按总投资构成内容分解的各项费用进行控制，即对建筑安装工程费用、设备和工器具购置费用以及工程建设其他费用等都要进行控制。
在对建设工程投资进行全方位控制时，应注意以下几个问题：
⑴要认真分析建设工程及其投资构成的特点，了解各项费用的变化趋势和影响因素。
⑵要抓主要矛盾、有所侧重。
⑶要根据各项费用的特点选择适当的控制方式。
监理工程师考试重点知识点与难点（10）
二、建设工程进度控制的含义
（一）建设工程进度控制的目标
在满足投资和质量要求的前提下，力求使工程实际工期不超过计划工期。
相应地就表达为“整个建设工程按计划的时间动用”，对于工业项目来说，就是要按计划时间达到负荷联动试车成功。
对于民用项目来说，就是要按计划时间交付使用。
（二）全过程控制
关于进度控制的全过程控制，要注意以下三方面问题：
（1）在工程建设的早期就应当编制进度计划。
（2）在编制进度计划时要充分考虑各阶段工作之间的合理搭接。
（3）抓好关键线路的进度控制。
（三）全方位控制
对进度目标进行全方位控制要从以下几个方面考虑：
（1）对整个建设工程所有工程内容的进度都要进行控制。
（2）对整个建设工程所有工作内容的进度都要进行控制。
（3）对影响进度的各种因素都要进行控制。
（4）注意各方面工作进度对施工进度的影响。
（四）进度控制的特殊问题
在建设工程三大目标控制中，组织协调对进度控制的作用最为突出且最为直接。
三、建设工程质量控制的含义
（一）建设工程质量控制的目标
建设工程质量首先必须符合国家现行的关于工程质量的法律、法规、技术标准和规范等有的关规定，尤其是强制性的标准规定。
建设工程的质量目标又是通过合同加以约定的。
对于合同约定的质量目标，必须保证其不得低于国家强制性质量标准的要求。
（二）系统控制
建设工程质量控制的系统控制应从以下几方面考虑：
（1）避免不断提高质量目标的倾向。
（2）确保基本质量目标的实现。
（3）尽可能发挥质量控制对投资目标和进度目标的积极作用。
（三）质量控制的特殊问题
1.对建设工程质量实行三重控制。
（1）实施者自身的质量控制；（第一方控制）
（2）监理的控制；（第二方控制）
（3）政府控制；（第三方控制）
2.工程质量事故处理。
对于不合格工程必须及时返工或返修，达到合格后才能进入下一工序、才能交付使用。
监理工程师考试重点知识点与难点（11）
第四节 建设工程目标控制的任务和措施
一、建设工程设计阶段的特点（P80～82）
（一）设计阶段的特点
设计阶段的特点主要表现在以下几方面：
1.设计工作表现为创造性的脑力劳动 设计劳动投入量与设计产品的质量之间并没有必然的联系。
2.设计阶段是决定建设工程价值和使用价值的主要阶段
3.设计阶段是影响建设工程投资的关键阶段
4.设计工作需要反复协调
（1）建设工程的设计涉及到许多不同的专业领域；
（2）建设工程的设计是由方案设计到施工图设计不断深化的过程；
（3）建设工程的设计还需要与外部环境因素进行反复协调，在这方面主要涉及与业主需求和政府有关部门审批工作的协调。
5.设计质量对建设工程总体质量有决定性影响
二、建设工程目标控制的任务（P84～86）
（一）设计阶段
①监理工程师投资控制的主要工作
②监理工程师进度控制的主要工作
③监理工程师质量控制的主要工作
（二）施工招标阶段的主要工作
1.协助业主编制施工招标文件 2.协助业主编制标底
3.做好投标资格预审工作 4.组织开标、评标、定标工作
（三）施工阶段
1.监理工程师投资控制的主要工作
2.监理工程师进度控制的主要工作
3.监理工程师质量控制主要工作
三、建设工程目标控制的措施（P86～87）
（一）组织措施 组织措施是其他各类措施的前提和保障。
（二）技术措施 运用技术措施纠偏的关键，一是要能提出多个不同的技术方案，二是要对不同的技术方案进行技术经济分析。
（三）经济措施 经济措施是最易为人接收和采用的措施，经济措施的运用决不仅仅是财务人员的事情。
（四）合同措施 合同措施尤为重要。
监理工程师考试重点知识点与难点（12）
第四章 建设工程风险管理
第一节 风险管理概述
一、风险的定义与相关概念（P88～90）
（一）风险的定义 风险要具备两方面条件：
一是不确定性，二是产生损失后果。
（二）与风险相关的概念
1．风险因素
（1）自然风险因素
（2）道德风险因素 （3）心理风险因素
2．损失机会
概率分为客观概率和主观概率两种。
客观概率是某事件在长时期内发生的频率。
客观概率的确定主要有以下3种方法：
一是演绎法。
例如，掷硬币每一面出现的概率各为1/2.二是归纳法。
三是统计法。
主观概率是个人对某事件发生可能性的估计。
主要通过专家的经验加以确定。
二、风险的分类（P90～91）
监理工程师考试重点知识点与难点（13）
三、建设工程风险与风险管理的要点（P91～93）
监理工程师考试重点知识点与难点（14）
第四节 建设工程风险对策
一、风险回避（P104～105）
采用风险回避这一对策时，有时需要做出一些牺牲，但较之承担风险，这些牺牲比风险真正发生时可能造成的损失要小得多。
注意：
要弄清书上列举的例子的含义。
二、损失控制（P105～106）
（一）损失控制的概念
损失控制是一种主动、积极的风险对策。
损失控制可分为预防损失和减少损失两方面工作。
（二）损失控制可分为以下两个方面的工作
1.预防损失 2.减少损失
（三）制定损失控制措施的依据：
以定量风险评价的结果为依据
（四）制定损失控制措施的代价
1.费用
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