台湾省上半年基金从业资格私募股权投资退出机制模拟试题.docx
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台湾省上半年基金从业资格私募股权投资退出机制模拟试题
台湾省2017年上半年基金从业资格：
私募股权投资退出机制模拟试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）
1、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
2、根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A．运作方式B．投资对象C．投资目标D．投资理念
3、商业银行的基金托管人资格由__来共同核准。
A．中国银监会B．中国人民银行C．中国证监会D．财政部
4、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A．10B．15C．20D．30
5、下列不属于证券市场显著特征的选项是____A：
证券市场是价值实现增值的场所B：
证券市场是价值直接交换的场所C：
证券市场是财产权利直接交换的场所D：
证券市场是风险直接交换的场所
6、对于基金交易费，下列说法不正确的是__。
A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B．我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
7、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。
A．采用讲座方式销售基金B．采取抽奖方式销售基金C．募集期间对认购费打折D．采用送基金份额的方式销售基金
8、目前，我国的基金主要投资于__等。
A．国债B．企业债券C．权证D．货币市场工具
9、衡量基金收益率的标准方法是__。
A．简单份额净值增长率B．时间加权收益率C．算术平均收益率D．几何平均收益率
10、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是__。
A．销售机构提供的服务不够齐全B．客户没有得到预期的服务C．客户对基金销售机构的服务预期过高D．销售机构对基金业务规则解释不够详尽
11、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。
A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
12、基金公司的资产管理规模直接关系其__。
A．业界声誉B．注册资本C．管理费收入D．员工人数
13、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。
A．宏观经济政策的调整B．清算方式的变化C．供求关系的变化D．经济形势的变化
14、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。
A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B．对基金销售机构日常经营活动的监管C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售机构基金销售各环节的监管
15、下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议
16、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值
17、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告____次。
A：
1B：
2C：
3D：
4
18、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。
基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A．1B．0.1C．0.01D．0.001
19、对基金营销反应弱的客户更加重视__。
A．基金产品的未来收益B．新产品、新服务C．销售机构的营销和服务D．基金产品的外在表现形式
20、防范基金销售机构的合规风险，应做到__。
A．增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识B．建立健全规章制度，完善内部控制体系C．建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患D．加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督
21、根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金
22、关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权
23、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。
A．投资者的目标B．风险承受能力C．预期收益率D．投资偏好
24、开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．TB．T+1C．T+2D．T+3
25、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。
A．TB．T+1C．T+2D．T+3
26、关于股东表决权，下列表述不正确的是__。
A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B．股东每持有一份股份，就有一票表决权C．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权D．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
27、____原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。
A：
真实性原则B：
准确性原则C：
完整性原则D：
规范性原则
28、适合于积极型投资者选择的基金品种是__。
A．混合型基金B．股票型基金C．债券型基金D．货币市场基金
29、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。
其报送内容包括__。
A．基金托管银行出具的基金业绩复核函B．基金宣传推介材料的形式和用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件
30、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值（即产生正偏离）时，表明基金组合中存在__。
A．浮亏B．先浮亏后浮盈C．浮盈D．先浮盈后浮亏
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、从性质上看，ETF联接基金可以看作是一种__。
A．保本基金B．指数型基金C．伞型基金D．指数型基金中的基金
32、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。
小张投入50000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是__。
A．净认购金额为49504.95元人民币B．认购费用低于500元人民币C．认购份额为49504.95份D．认购金额为50000元人民币
33、保险投资产品是以获得______为主要目标的理财产品，而基金是以获取______为主要目标的产品。
__A．保障；投资收益B．保障；利息C．保障与投资收益；投资收益D．保障与投资收益；利息
34、关于股票的永久性，下列说法错误的是__。
A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
35、关于公司债券，下列说法正确的有__。
A．公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券B．有些国家允许非股份制企业发行公司债券C．公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要D．公司债券的风险性低于政府债券和金融债券
36、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有__。
A．纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段B．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展C．1929～1933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响D．20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段
37、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。
A．以规范交易为目的的法人B．社会团体法人C．不以营利为目的的法人D．以营利为目的的法人
38、基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具，客观上要求营销人员广泛了解和掌握股票、债券、货币、保险等各种金融工具，在营销过程中将有关知识以服务的方式传递给投资者。
这体现了基金市场营销的____A：
服务性B：
专业性C：
持续性D：
适用性
39、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为__。
A．浮动利率债券B．息票累积债券C．固定利率债券D．零息债券
40、市场营销运作管理首先要解决的是____A：
销售什么产品B：
产品定价或基金费率C：
渠道选择D：
促销手段
41、基金托管人的职责包括__。
A．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B．编制中期和年度基金报告C．按照规定召集基金份额持有人大会D．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
42、根据有关规定，基金默认的收益分配方式是__。
A．现金方式B．现金方式和红利再投资C．直接分配基金份额D．固定红利
43、国家股、法人股等是按__来划分的。
A．股票上市地点B．股票投资主体的不同性质C．股票上市主要监管部门D．股票是否公开发行
44、某货币市场基金份额总数为2亿份，某日该基金净收益为置8262元人民币，合同生效以来总收益为60358元人民币，则该货币市场基金应该披露当日的__。
A．日每万份基金净收益为0.9131元B．日每万份基金净收益为3.0179元C．基金份额净值为1.0179元D．基金份额净值为0.9131元
45、____是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。
通常只有大的投资者才能直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖，普通投资者只能通过基金代销机构进行基金的买卖。
A：
基金销售机构B：
注册登记机构C：
律师事务所和会计师事务所D：
基金投资咨询公司
46、以投资的标的来划分，QDⅡ基金可分为__。
A．以股票投资为主的基金B．以债券投资为主的基金C．以浮动收益投资为主的基金D．以固定收益投资为主的基金
47、认购LOF份额，可能使用__。
A．中国结算公司上海开放式基金账户B．深圳人民币普通证券账户C．中国结算公司深圳开放式基金账户D．深圳证券投资基金账户
48、在我国，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金代销业务的有__。
A．证券公司B．商业银行C．专业基金销售机构D．证券投资咨询机构
49、基金连续____以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接收赎回申请;已经接收的赎回申请乐意延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间的____，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A：
5个开放日、10个工作日B：
3个开放日、15个工作日C：
2个开放日、20个工作日D：
2个开放日、5个工作日
50、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。
A．结构化金融衍生产品B．组合化金融衍生产品C．证券化金融衍生产品D．混合化金融衍生产品
51、__是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
A．资本证券B．资产证券C．商品证券D．货币证券
52、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为__。
A．浮动利率债券B．零息债券C．附息债券D．息票累积债券
53、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。
A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.5%
54、证券市场从无到有主要归因于__。
A．社会化大生产的发展B．商品经济的发展C．股份制的发展D．信用制度的发展
55、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A．开放式基金转换B．开放式基金非交易过户C．开放式基金份额的转托管D．开放式基金份额的冻结
56、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率__。
A．大体保持相对稳定的关系B．保持相反的关系C．两者没有任何关系D．大体保持相等的关系
57、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是__。
A．通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好B．当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好C．当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场D．特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率
58、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。
A．浮动利率债券B．附息债券C．零息债券D．息票累积债券
59、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为__份。
A．69510B．69514C．69559D．69462
60、基金市场营销的宏观环境包括__。
A．人口B．经济C．政治D．法律
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