台湾省上半年基金从业资格私募股权投资退出机制模拟试题.docx

1、台湾省上半年基金从业资格私募股权投资退出机制模拟试题台湾省2017年上半年基金从业资格：私募股权投资退出机制模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。 A证券公司的资产管理产品 B基金管理公司的专户理财产品 C发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 2、根据基金_的不同，可以将基金分

2、为主动型基金和被动型基金。 A运作方式 B投资对象 C投资目标 D投资理念3、商业银行的基金托管人资格由_来共同核准。 A中国银监会 B中国人民银行 C中国证监会 D财政部 4、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前_个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。 A10 B15 C20 D305、下列不属于证券市场显著特征的选项是_ A：证券市场是价值实现增值的场所 B：证券市场是价值直接交换的场所 C：证券市场是财产权利直接交换的场所 D：证券市场是风险直接交换的场所 6、对于基金交易费，下列说法不正确的是_。 A基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相

3、关交易费用 B我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费 C交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取 D印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取 7、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有_。 A采用讲座方式销售基金 B采取抽奖方式销售基金 C募集期间对认购费打折 D采用送基金份额的方式销售基金 8、目前，我国的基金主要投资于_等。 A国债 B企业债券 C权证 D货币市场工具 9、衡量基金收益率的标准方法是_。 A简单份额净值增长率 B时间加权收益率 C算术平均收益率 D几何平均收益率 10、基金营销实务中，客户投诉的根本

4、原因是_。 A销售机构提供的服务不够齐全 B客户没有得到预期的服务 C客户对基金销售机构的服务预期过高 D销售机构对基金业务规则解释不够详尽11、证券投资基金评价业务管理暂行办法规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有_。 A对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 B对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月 C对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 D对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 12、基金公司的资产管理规模直接关系其_。 A业界声誉 B注册资本 C管理费收入 D员工人数 13、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括_。 A

5、宏观经济政策的调整 B清算方式的变化 C供求关系的变化 D经济形势的变化14、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有_。 A对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B对基金销售机构日常经营活动的监管 C对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D对基金销售机构基金销售各环节的监管 15、下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。 A基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务 B基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认 C基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性

6、 D基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议 16、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 17、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告_次。 A：1 B：2 C：3 D：4 18、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为_元人民币。 A1 B0.1 C0.01 D0.001 19、对基金营销反应弱的客户更加重视_。 A基金产品的未来收益 B新产品、新服务 C销售机构的营销和服务 D基金产品的外在表现形式 20、防范基金销售机构的合规风险，应做到_。 A增

7、强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识 B建立健全规章制度，完善内部控制体系 C建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患 D加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督 21、根据运作方式的不同，基金可以分为_。 A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金 C公募基金和私募基金 D主动型基金和被动型基金 22、关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。 A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D债券代表债券投资者的权利，这种权利

8、是一种债权 23、基金销售人员应根据_推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。 A投资者的目标 B风险承受能力 C预期收益率 D投资偏好 24、开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 AT BT+1 CT+2 DT+3 25、我国封闭式基金的交收实行_交割、交收。 AT BT+1 CT+2 DT+3 26、关于股东表决权，下列表述不正确的是_。 A普通股股东对公司重大决策参与权是平等的 B股东每持有一份股份，就有一票表决权 C普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 D对于各个

9、股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 27、_原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。 A：真实性原则 B：准确性原则 C：完整性原则 D：规范性原则 28、适合于积极型投资者选择的基金品种是_。 A混合型基金 B股票型基金 C债券型基金 D货币市场基金 29、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。其报送内容包括_。 A基金托管银行出具的基金业绩复核函 B基金宣传推介材料的形式和用途说明 C基金管理公司督察长出具的合规意见书 D基金

10、定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件 30、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在_。 A浮亏 B先浮亏后浮盈 C浮盈 D先浮盈后浮亏 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、从性质上看，ETF联接基金可以看作是一种_。 A保本基金 B指数型基金 C伞型基金 D指数型基金中的基金 32、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。小张投入50

11、000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是_。 A净认购金额为49 504.95元人民币 B认购费用低于500元人民币 C认购份额为49 504.95份 D认购金额为50000元人民币33、保险投资产品是以获得_为主要目标的理财产品，而基金是以获取_为主要目标的产品。_ A保障；投资收益 B保障；利息 C保障与投资收益；投资收益 D保障与投资收益；利息 34、关于股票的永久性，下列说法错误的是_。 A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份 D对于股份公

12、司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本35、关于公司债券，下列说法正确的有_。 A公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券 B有些国家允许非股份制企业发行公司债券 C公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要 D公司债券的风险性低于政府债券和金融债券 36、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有_。 A纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段 B20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展 C19291933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危

13、机的影响 D20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段 37、根据证券法规定，证券登记结算机构是_。 A以规范交易为目的的法人 B社会团体法人 C不以营利为目的的法人 D以营利为目的的法人 38、基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具，客观上要求营销人员广泛了解和掌握股票、债券、货币、保险等各种金融工具，在营销过程中将有关知识以服务的方式传递给投资者。这体现了基金市场营销的_ A：服务性 B：专业性 C：持续性 D：适用性 39、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为_。 A浮动利率债券 B息票累积债券 C固定利率债券 D零息

14、债券 40、市场营销运作管理首先要解决的是_ A：销售什么产品 B：产品定价或基金费率 C：渠道选择 D：促销手段41、基金托管人的职责包括_。 A按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 B编制中期和年度基金报告 C按照规定召集基金份额持有人大会 D计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 42、根据有关规定，基金默认的收益分配方式是_。 A现金方式 B现金方式和红利再投资 C直接分配基金份额 D固定红利 43、国家股、法人股等是按_来划分的。 A股票上市地点 B股票投资主体的不同性质 C股票上市主要监管部门 D股票是否公开发行44、某货币市场基金份额总数为2亿份，某日该基金净收益

15、为置8 262元人民币，合同生效以来总收益为60 358元人民币，则该货币市场基金应该披露当日的_。 A日每万份基金净收益为0.9131元 B日每万份基金净收益为3.0179元 C基金份额净值为1.0179元 D基金份额净值为0.9131元 45、_是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。通常只有大的投资者才能直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖，普通投资者只能通过基金代销机构进行基金的买卖。 A：基金销售机构 B：注册登记机构 C：律师事务所和会计师事务所 D：基金投资咨询公司 46、以投资的标的来划分，QD基金可分为_。 A以股票投资为主的基金 B以债券投资为主的基金 C以浮动收

16、益投资为主的基金 D以固定收益投资为主的基金 47、认购LOF份额，可能使用_。 A中国结算公司上海开放式基金账户 B深圳人民币普通证券账户 C中国结算公司深圳开放式基金账户 D深圳证券投资基金账户 48、在我国，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金代销业务的有_。 A证券公司 B商业银行 C专业基金销售机构 D证券投资咨询机构 49、基金连续_以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接收赎回申请;已经接收的赎回申请乐意延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间的_，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A：5个开放日、10个工作日 B：3个开放日、15个工作日

17、C：2个开放日、20个工作日 D：2个开放日、5个工作日 50、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是_。 A结构化金融衍生产品 B组合化金融衍生产品 C证券化金融衍生产品 D混合化金融衍生产品 51、_是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。 A资本证券 B资产证券 C商品证券 D货币证券 52、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为_。 A浮动利率债券 B零息债券 C附息债券 D息票累积债券 53、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的_。 A0.1% B

18、0.2% C0.3% D0.5% 54、证券市场从无到有主要归因于_。 A社会化大生产的发展 B商品经济的发展 C股份制的发展 D信用制度的发展 55、_是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 A开放式基金转换 B开放式基金非交易过户 C开放式基金份额的转托管 D开放式基金份额的冻结 56、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率_。 A大体保持相对稳定的关系 B保持相反的关系 C两者没有任何关系 D大体保持相等的关系 57、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是_。 A通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好 B当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好 C当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场 D特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率 58、在债券合约中未规定利息支付的债券是_。 A浮动利率债券 B附息债券 C零息债券 D息票累积债券 59、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为_份。 A69510 B69514 C69559 D69462 60、基金市场营销的宏观环境包括_。 A人口 B经济 C政治 D法律