证券市场基础知识题库二.docx
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证券市场基础知识题库二
证券市场基础知识题库二
一、单选题（60题）
1.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（D）
A证券投资咨询机构和财务顾问机构
B资信评级机构和资产评估机构
C会计事务所、律师事务所
D证券登记结算机构
2.B股是指（D）
A境外上市外资股B香港上市外资股
C纽约上市外资股D我国境内上市外资股
3.下列不属于证券市场显著特征的是（C）。
A证券市场是价值直接交换的场所
B证券市场是财产权利直接交换的场所
C证券市场是价值实现增值的场所
D证券市场是风险直接交换的场所
4.1918年夏天成立的（D）,是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A天津市企业交易所B上海证券物品交易所
C青岛物品交易所D北平证券交易所
5.1984年11月，（C）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
A中国工商银行B中国农业银行
C中国银行D中国建设银行
6.最先通过法律允许发型屋面额股票的国家是（A）
A美国B英国C日本D德国
7.我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（C）
A清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费永和法定补偿金、清偿公司债务
B清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费永和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务
C清算费用、职工的工资、社会保险费永和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
D清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费永和法定补偿金、清偿公司债务
8.下面关于有面额股票的叙述不正确的是（D）
A能为股票发行价格的确定提供依据
B可以明确表示每一股所代表的股权比例
C股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额
D股票的发行或转让价格较灵活
9.股票最基本的特征是（D）
A风险性B流动性C永久性D收益性
10.决定股票市场价格的是股票的（D）
Ａ票面价值 Ｂ账面价值 Ｃ清算价值 Ｄ内在价值
11.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（A）以上通过。
A2/3B1/2C3/4D1/3
12.公司股权分置改革的动议，原则上应当由（C）一致同意提出。
A董事会B高级管理人员C全体非流通股股东D全体流通股股东
13.我国《证券法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（B）
A账面价格B票面金额C清算价值D内在价值
14.根据主体市场不同，债券可分为（C）
A零息债券、附息债券和息票累计债券
B实物债券、凭证式债券和记账式债券
C政府债券、金融债券和公司债券
D国债和地方债券
15.下面不属于我国金融债券的是（D）
A中央银行央票B证券公司债券C财务公司债券D信用公司债券
16.在国际市场上，（A）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。
A短期国债B中期国债C长期国债D无期国债
17.从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行（C）债券。
A固定利率B息票累积C浮动利率D零息
18.某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（C）
A欧洲债券B美洲债券C外国债券D亚洲债券
19.债券与股票的区别论述错误的是（D）
A债券是债权凭证，股票是所有权凭证
B发行债券是公司追加资金的需要，发行股票是股份公司创立和增加资本的需要
C债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资
D因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债券
20.《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（A）.
A40%B50%C60%D70%
21．一般认为，基金起源于（C），是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。
A德国B美国C英国D日本
22.关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（B）
A反映的经济关系不同B投资主体不同
C所筹集资金的投向不同D风险水平不同
23.基金按（D），可分为封闭式基金和开放式基金。
A投资标的的划分B基金的组织形式不同
C投资目标划分D基金运作方式不同
24.对指数基金认识正确的是（D）。
A由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险
B指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
C投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
D对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具√
25.封闭式基金期满终止，清产核资后的（c）应按投资者出资比例分配。
A基金总资产B未分配收益C基金净资产D基点资本
26.对上市证券认识错误的一项是（A）。
A开放式基金价额属于上市证券
B上市证券又称挂牌证券
C具有在交易所内公开买卖的资格
D上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议
27.我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（A）担
A商业银行
B信托投资公司
C实力雄厚的证券公司
D基金公司题目
28.ETF是一种在证券交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。
ETF结合了（C）的运作特点。
A公司型基金与契约型基金
B股票基金与货币基金
C封闭式基金与开放式基金
D成长型基金与收入型基金
29.基金资产净值是指基金资产总值减去（A）后的价值。
A基金负债B银行存款本息C各类证券的价值D基金应收的申购基金款
30.平衡型基金一般是把资产总额的（C）用于优先股和债券
A15%-55%B20%-45%C25%-50%D50-75%
31.下列不属于金融衍生工具的基本特征的是（B）
A跨期性B流动性C杠杆性D联动性
32.金融衍生工具产生的最基本原因是（D）。
A新技术革命B金融自由化C利润驱动D避险
33.以（B）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A市政债券期货B国债期货C市政债券指数期货D伦敦银行间同业拆放利率期货
34.金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（A）
A套期保值功能B价格发现功能C投机功能D套利功能
35.目前，（A）已经成为最大的衍生交易品种。
A按名义金额计算的互相交易B按实际金额计算的互相交易
C远期利率协议D金融期货合约
36.在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是（B）
A货币互换B信用违约互换C利率互换D股权互换
37.根据（B）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A选择权的性质B合约所规定的履约时间的不同
C金融期权基础资产性质的不同D协定价格与基础资产市场价格的关系
38.根据权证行权时所买卖的标的的股票来源不同，分为（C）
A平价权证、价内权证和价外权证B认购权证和认沽权证
C认沽权证和备兑权证D美式权证、欧式权证和百慕大权证
39.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（C）年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
A3B4C6D9
40.金融期货中最先产生的品种是（B）
A利率期货B外汇期货C债权期货D单只股票期货
41.在证券发行市场上联系发行人与投资者的是（C）
A证券发行人B证券投资者C证券中介机构D监管部门
42.证券公司代发行发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（A）
A代销B余额包销C全额包销D包销
43.上市公司出现以下（C）所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A公司情况发生重大变化,不符合公司债券上市条件
B发行公司债券所募集的资金你不按照核准的用途使用
C公司最近3年连续亏损,在其后1年度内未能恢复盈利
D公司有重大违法行为
44.证券的代销、包销期限最长不得超过（C）日。
A30B60C90D120
45.证券交易所设总经理（A）人，由国务院证券监督管理机构任免。
A1B2C3D4
46.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（A）
A涨跌幅限制B价格决定C大宗交易D报价方式
47.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报（A）备案。
A国务院证券监督管理机构B国务院
C中国证券业协会D全国人民代表大会
48.我国《证券法规定，我国证券公司的组织形式为（C）
A私营合伙企业B私营独资企业
C有限责任公司或股份有限公司D非法人组织形式
49.属于行政法规和部门规章的是（B）
A《中华人民共和国证券》B《上市公司收购管理办法》
C《中华人民共和国证券投资基金法》D《中华人民共和国刑法》
50.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额百分之三十的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（D）以上通过。
A1/4B1/3C1/2D2/3
51.根据产品形态，金融衍生工具可分为（A）、嵌入衍生工具两类。
A独立衍生工具B交易所交易的衍生工具
COTC交易的衍生工具D股权类产品的衍生工具
52.金融衍生工具从（B）角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
A交易场所B基础工具分类C金融衍生工具自身交易的方法与特点D产品形态
53.1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其对加权风险资产的比率维持在（C）以上，其中核心资本至少为总资本的（）。
A7%，40%B8%，40%C8%，50%D15%60%
54.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。
可转换债券通常市转换成（B）
A优先股B普通股票C金融债券D公司债券
55.若A股票报价为40元，该股票在两年内不发放任何股利；两年期期货报价为50元。
某投资者按10%年利率借入4000元资金（复利计息），并购买该100股股票；同时卖出100股两年期期货。
两年后，期货合约交割，投资者可以盈利（C）元。
A120B150C160D200
56.可在期权到期日或者到期日之前的任何一个营业日执行的是（B）。
A欧式期权B美式期权C修正的美式期权D大西洋期权
57.目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是（A）.
AT+0BT+1CT+2DT+3
58.交易所交易基金的期权属于（C）。
A单只股票期权B货币期权C股票组合期权D股票指数期权
59.实质上属看跌期权的是（D）
A认购权证B欧式权证C百慕大权证D认沽权证
60．如果某可转换债券票面金额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价格为（C）元.
A2400B1000C1500D6667
61.根据（C）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
A市场的效率B市场的作用C市场的功能D交易标的物
62.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（D）股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A2亿B2.5亿C3.5亿D4亿
63.我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（C），应当由承销团承销。
A1000万B3000万C5000万D1亿
64.下列情形不属于不得再次公开发行公司债券情形的是（D）。
A前一次公开发行的公司债券尚未募足
B对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
C改变公开发行公司债券所募资金的用途
D按公开发行公司债券所募资金的用途使用资金
65.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（C）的，为发行失败。
A50%B60%C70%D80%
66.证券交易所设总经理一人，由（B）任免。
A中国证券业协会B国务院证券监督管理机构
C国务院D国家主席
67. 证券交易所的设立和解散，由（B）决定。
A中国证监会B国务院C中国证券业协会D全国人民代表大会
68.我国第一家专业性证券公司是（B）
A中信证券B深圳特区证券公司C海通证券公司D华泰证券公司
69.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照（B）的规定并经国务院证券监督管理机构批准。
A证券交易所B国务院C证券登记结算机构D中国证券业协会
70.《中华人民共和国公司法》已由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议于２００５年１０月２７日修订通过，现将修订后的《中华人民共和国公司法》公布，自（C）起施行。
A2005年12月1日B2005年12月31日C2006年1月1日D2006年5月1日
二、不定项选择
1．证券的机构投资者主要有（ABCD）
A政府机构B金融机构
C企业和事业法人D各类基金
2.证券交易所的主要职责是（ABCD）
A提供交易场所与设施
B制定交易规则
C监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
D确保交易市场的公平、公正和公开
3.现代股份制公司主要采取（AC）形式
A股份有限公司B有限责任公司
C无限责任公司D合伙制公司
4.证券市场中介机构主要包括（ABC）
A证券公司B证券登记结算公司C证券服务机构D证券交易所
5.股票具有的特征包括（ABCD）
A收益性、风险性B流动性C参与性D永久性
6.衡量公司赢利性最常用的指标是（BC）
A杠杆比率B每股收益C净资产收益率D销售利润率
7.股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过（ABC）来分析。
A公司治理水平与管理层质量
B公司竞争力
C财务状况
D公司所里熟的行业
8、下面关于股权分置改革的表述，正确的是（ABD）
A股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股
B2005年4月29日，经国务院批准，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，股权分置改革的试点工作启动
C中国证监会和银监会共同依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协商推进股权分置改革工作
D公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出
9．公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（ABCD）事项
A股东的姓名或者名称及住所
B各股东所持股票份数
C各股东所持股票的编号
D个股东区的股份的日期
10.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（AD）
A存款准备金制度B发行国债C调节税率D再贴现政策、公开市场业务
11.关于红筹股描述不正确的是（D）
A红筹股不属于外资股
B红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内-地的股票
C红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D红筹股属于境外上市外资股
12.影响股价变化的宏观经济与政策因素是（ABC）
A货币政策与财政政策B经济周期循环
C通货膨胀D稳定市场的政策与制度安排
13.债券的票面要素包括（ABCD）
A债券的票面价值
B债券的到期期限
C债券的票面利率
D债券发行者名称
14地方政府的债券投资按资金用途和偿还资金来源分类，通常看分为：
（AB）
A一般债券和专项债券
B普通债券和收益债券
C特种债券和保值债券
D基本建设债券和国家重点建设债券
15.国际债券同国内债券相比，具有的特殊性表现在（ACD）
A.资金来源广、发行规模大
B存在利率风险
C有国家主权保障
D以自由兑换货币作为计量货币
16.20世纪80年代初期，我国开始利用国际债券市场筹集资金，发行的主要债券品种有（ABC）
A政府债券B金融债券C可转换公司债券D附权证债券
17.关于债券特征论述正确的是（ABC）.
A债务人不履行债务时，债券投资不能收回
B债券在市场上转让因价格下跌而受损失时，债券投资不能收回
C债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益
D债券具有偿还性，因此债券投资一定能够收回
18.我国储蓄国债（电子式）自发行之日起计息，付息方式分为（AB）
A利遂本清B定期付息C贴现发行D不定期付息
19.关于我国金融债券的叙述，正确的是（AC）
A我国金融债券的发行始于北洋政府时期
B新中国成立后的金融债券发行始于1982年的中国开发银行率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券
C1994年，我国政策性银行成立后，金融债券的发行主体从商业银行转向政策性银行
D1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券
20.根据我国《基金法》的规定，封闭式基金到期可采用（ACD）处理方式。
A按基金合同的约定进行清盘
B基金份额持有人申请赎回的基金
C封闭式基金转为开放式基金
D延长基金合同期限
21.证券投资基金的作用有（ACD）
A基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B基金丰富了大投资者的投资方式
C有利于证券市场的稳定和发展
D有利于证券市场的国际化
22.决定基金期限长短的因素主要有（AD）
A基金本身投资期限的长短B发行规模C基金份额交易方式D是宏观经济形势。
23.下列属于基金管理人职责的是（ACD）
A办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜
B按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜
C办理基金备案手续；对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
D编制中期和年度基金报告等事项的机构。
24.按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要有（ABCD）
A一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单
B剩余期限在397以内（含397天）的债券
C期限在一年以内（含一年）的债券回购
D期限在一年以内（含一年）的中央银行票据
25.衍生证券投资基金是指一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括（BCD）
A指数基金B期货基金C期权基金D认股权证基金。
26.我国《基金法》规定，基金财产可用于（AC）投资。
A上市交易的股票、债券
B未上市交易的股票
C国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
D未上市交易的债券
27.我国《基金法》规定，基金份额上市交易后，有（ABCD）情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案：
A不再具备《基金法》规定的上市交易条件；
B基金合同期限届满；
C基金份额持有人大会决定提前终止上市交易；
D基金合同约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形。
28.我国《基金法》规定，基金管理人依照本法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监督管理机构提交（ABCD）等文件，并经国务院证券监督管理机构核准：
A申请报告
B基金合同草案
C基金托管协议草案
D招募说明书草案
29.我国《基金法》规定，从事证券投资基金活动，应当遵循（ABD）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。
A自愿B公平C公正D诚实信用
30.与金融衍生品相对应的基础金融产品可以是（ABCD）
A债券B股票C银行定期存款单D金融衍生工具
31.金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为（ABCD）以及其他衍生工具。
A股权类产品的衍生工具B货币衍生工具C利率衍生工具D信用衍生工具
32.金融互换市指两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金的金融交易，可以分为（ABCD）
A货币互换B利率互换C股权互换D信用违约互换
33.信用违约互换（CDS）交易的危险来自（ABCD）
A具有较高的杠杆性
B由于信用保护的买房并不需要真正吃鱼偶作为参考的信用工具，因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当做CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额
C信用违约h互换过快的增长速度
D由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落。
34.奇异型期权包括（ABCD）
A任选期权B百慕大期权C障碍期权D平均期权
35.下列选项中，属于金融期货与金融期权区别的是（ABC）
A基础资产不同B交易者权利与义务的对称性不同
C履约保证不同D风险大小不同
36.美国存托凭证的种类有（AB）
A无担保的ADRB有担保的ADRC可流通的ADRD不可流通的ADR
37.金融期货的基本功能有（ABCD）
A套期保值功能B价格发现功能C投机功能D套利功能
38.分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是（ABD）
A权利载体不同B行权方式不同C行权时间不同D权利内容不同
39.公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件（ABCDE）
A公司营业执照
B公司章程
C股东大会决议
D招股说明书
E财务会计报告
40.（ABC）必须依法为客户开立的账户保密。
A证券交易所B证券公司C证券登记结算机构D中国证券业协会
41.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取（）的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（C）。
A临时停牌,技术性停市B技术性停市,临时停牌
C技术性停牌,临时停市D临时停市,技术性停牌
42.会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括（ABD）。
A制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事
C审定总经理提出的工作计划D审议和通过理事会、总经理的工作报告
43.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列（ABCD）业务：
A证券经纪；
B证券投资咨询；
C证券承销与保荐；
D证券资产管理
44.下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒
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