新制度经济学复习题.docx
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新制度经济学复习题
新制度经济学复习题2014
《新制度经济学》复习题
第一章
概念：
制度（诺思）、新制度经济学、正式规则（制度）、非正式规则（制度）
重要问题：
新制度经济学的研究对象是什么？
新制度经济学与新古典经济学的区别是什么？
第二章
概念：
理性、有限理性
重要问题：
新制度经济学对人类行为分析的假定有哪些？
如何理解制度与人类行为的关系？
第三方履行契约、关系性契约、信息不对称、逆向选择、道德风险、委托-代理问题、敲竹杠
重要问题：
论述委托—代理问题产生的原因。
论述不完全契约产生的原因。
敲竹杠问题的解决
第七章
概念：
企业所有权、剩余索取权、剩余控制权、利益相关者、公司治理、代理成本
重要问题：
科斯、威廉姆森、GHM模型（产权经济学）、团队生产理论对企业的本质与边界的观点
国有企业产权特征
国有企业改革措施有哪些？
第八章
概念：
搭便车、利益集团、分利联盟、选择性激励、寻租、制度决定中的“数量悖论”、制度的非中性
重要问题：
影响集体行为的因素
利益集团对制度变迁的影响
第九章
概念：
国家、无为之手、扶持之手、掠夺之手、诺思悖论、强化市场型政府、民主、法治
重要问题：
国家的职能
诺思的国家理论、奥尔森的国家理论
建设强化市场型政府的条件是什么？
为什么国家在大多数情况下提供的是低效率的产权？
第十章
概念：
制度变迁、路径依赖
重要问题：
强制性制度变迁与诱致性制度变迁的比较
渐近式制度变迁与激进式制度变迁的比较
制度变迁的诱致因素是什么？
制度变迁过程中出现路径依赖的原因是什么？
案例分析
1．最近在哈尔滨市一些中小学里出现了一个怪现象：
很多女老师高高兴兴地拉着自己的丈夫去办离婚，有的一家三口在办完离婚后还要吃顿大餐庆祝一番。
原来一些中小学校规定已婚女教师不能享受报销取暖费的待遇，所以已婚女教师才想出了如此对策。
据了解，由于教育系统前几年有福利购房待遇，在购房制度上男女教师享受同等待遇，所以很多女教师也住进了新房，而且产权人是自己，这样就出现了一个新问题，就是报销取暖费由谁的单位承担。
由于惯例，取暖费一直是由夫妻双方中的男方单位负责，其余的女教师都不给报销取暖费。
但是记者了解到，有些女教师的丈夫由于失业下岗等原因造成家庭负担过重，只能靠女方的收入维持生活，为了符合规定，一些家庭想出了这个办法。
一时间，女教师们见面的问候语常常是“离了吗？
”
问题：
（1）请对哈尔滨市一些中小学里的“已婚女教师不能享受报销取暖费的待遇”的制度加以评价；
（2）女教师高高兴兴拉着丈夫去离婚还说明了什么？
（提示：
从新制度经济学的人性假设方面考虑）
2．我国的古币收藏鉴赏领域的资深专家陈林林讲述过这样一段收藏经历：
“有一天接到一个来自郑州的电话，说发现一个金枕头你们收不收”；“以我多年的经验就判断它一定是个金锭，因为它长的和金锭比较相似，所以人们就叫它金枕头，我就马上问他，我说这个金枕头有没有刻字，他说有。
更证明了我的判断。
”陈林林隐瞒住自己的这一判断，只告诉对方将东西送过来再说。
这是一枚明朝的金锭，上面刻着“永乐十七年四月西洋等处买到九成色金壹锭五十两重”。
这些文字让陈林林感觉到这是一枚很有历史意义的国宝级金锭。
“就问他，你这个枕头什么价？
对方说现在黄金要是卖到银行里面能卖到70块钱一克，这是个古代枕头你咋着也得给我加一点。
”一听到对方要将这枚国宝级文物以与普通黄金类似的价格按斤两出售，陈林林内心的兴奋一时无法自制。
“当时听了以后就想赶快要出去冷静一下，我说你先坐，我给你倒一杯水，然后出去冷静一下，要不然的话，如果让别人看出来你内心一种变化的话，可能会瞎这一件事情。
”“然后说你这枕头是不是贵了，但你这要真卖给别人还没有多少人能掏的起这个价钱。
”在讨价还价的同时，陈林林抓紧时间让人准备现金，以17万的价格买下了这枚金锭。
问题：
（1）这一国宝级金锭的买卖的交易费用究竟是什么？
（2）影响这一国宝级金锭的买卖的交易费用的因素有哪些？
3．两年前，妻子下岗赋闲，在家闷得慌，从友人家抱回一只小狗作伴，喜其蹦蹦跳跳之态，取名“跳跳”。
跳跳是一只很平民化的叭儿狗，虽非名门之后，但在妻子的悉心调教下，居然也有了几分狗德。
比如，按时如厕，不吃嗟来之食，语不高声，更不狗仗人势地狂吠，等等。
一天，居委会主任送来一纸通令，限期为狗上户口，否则格杀勿论。
妻子一算帐，跳跳的“户口费”比她一个月的下岗生活费还高出一截，自然舍不得这笔钱。
然而接下来，从电视新闻上看到打狗队勇猛捕杀无证狗的镜头，又实在惨不忍睹，妻子一咬牙，为跳跳交了“狗头费”，买得了“生存权”。
此后倒也相安无事。
问题：
（1）政府收狗头费的理由何在？
（2）解决狗扰民这一事情能否通过居民之间谈判解决？
（3）通过政府解决有何代价？
（4）收狗头费是不是解决狗扰民的好办法？
4．据IUCN（1998）的资料，全球野外老虎的数目不超过5000-7500只（其中中国90－110只），属濒危动物；2003年全球家禽（存栏）超过100亿只，其中亚洲66亿只，中国47亿只；2003年中国出栏家禽总数83亿只；2003－2004年初从南韩开始报告的禽流感，导致全球共扑杀1亿只！
问题：
（1）全球家禽越来越多的产权根源是什么？
（2）全球野外老虎的数目越来越少揭示了一个什么重要的制度现象？
导致这种现象的根源是什么？
5．EDF是法国最大的国营电力公司，它拥有多家坐落在河边的发电厂，这些发电厂以煤为燃料。
这些发电厂多数使用法国的煤炭，这些煤用火车运送。
但是它们也会使用国外进口的煤。
每个发电厂对煤炭的需求都很稳定。
进口煤用驳船运送到发电厂。
在法国，有三条河可以使用这种驳船：
卢瓦尔河、塞纳河以及罗纳河。
这些河流在深度和泄洪闸的规模上都非常不同。
在这三条河上有两种驳船可以运输煤：
一般的驳船可以被用来运输各种货物并且它们在这三条河上都可以使用，而专用驳船只能用来运输煤炭并且只能用于某一条特定的河。
这些专用驳船是根据每条河流的环境而设计改造的。
而且，这些专用的驳船需要使用法国电力公司建造的专用卸货设施。
这些专用驳船比一般的驳船更有效率，因为它们可以最大限度地利用河流的深度和泄洪闸的规模。
独立的供应商将煤进口到法国。
每条河上只有一个供应商。
尽管EDF是国有企业，但是它要考虑效益因素。
问题：
（1）你认为这些煤炭可能使用一般的驳船还是使用专用驳船运输？
（2）首先假设使用一般的驳船运煤：
你认为谁拥有这些驳船重要吗？
假设这些供应商自己拥有驳船，你认为EDF会与上述供应商签订长期合同还是短期合同？
（3）现在假设使用专用驳船运煤，你认为谁拥有这些驳船重要吗？
假设这些供应商自己拥有驳船，你认为EDF会与上述供应商签订长期合同还是短期合同？
6．让我们看看一个雇用了18个人制造“祖父表”的工厂。
5个雇员专门锯木头零件，这些零件组合起来可形成表壳。
两个人安装木头零件，将这些零件安装成表壳。
另外有两个人给表壳喷漆，四个人给表面喷漆。
四个人将表壳、表面连同指针安装成为完整的钟表。
这个公司有两个销售人员、一个总经理。
总经理同时也是这个公司的所有者。
为什么前面提到的17个人作为雇员为别人工作？
个人为什么不从事自我经营？
答案是：
交易成本。
考虑下列两种情境：
情境一是17个工作在同一个地点从事自我经营的人生产“祖父表”。
情境二是17个被工厂所有者雇用的人生产“祖父表”。
问题：
（1）情境一和情境二各是属于什么类型的生产？
市场还是企业？
（2）在第一种情境下，该种生产面临的主要成本是什么？
是市场交易费用还是内部协调费用？
（3）第二种情境是不是一种团队生产？
（4）在第二种情境下，除生产成本外，生产面临的主要成本还有什么？
7．1978年春夏之交，安徽遇到了百年不遇的大旱，全省农业大幅度减产。
时值秋收秋种季节，时不等人。
9月1日，安徽省委召开紧急会议，研究对策。
经过激烈的争论，省委最终做出了“借地种麦”的决定，规定凡是集体无法耕种的土地借给农民种麦种菜，鼓励多开荒，谁种谁收，国家不征统购粮。
于是，不少生产队把麦子、油菜包到户去种，结果加快了进度，抓住了季节。
群众和不少干部都看到了承包的好处，这样便诱发了包产到户。
1978年冬，凤阳县梨园公社一个最穷的小岗生产队实行了包干到组，将20户人家分成4个包干组，后又分成8个包干组，每组二三户，但存在矛盾。
一天夜里，生产队召开社员大会，讨论解决矛盾的办法，结果，讨论到天亮时也没提出解决的好办法。
社员都说：
这样干不好，干脆包干到户干。
生产队副队长严宏昌说：
如果大家能答应我两个条件，我就同意包干到户。
第一，夏秋两季每户打的头场粮食就要把国家的公粮和集体提留交齐，谁也不能装孬种；第二，我们是明租暗户，不准对上级和外队人讲。
有位老农民说：
我再加个第三条，今后如果队长因为让我们包干到户犯法坐班房，他家的农活由我们全队包下来，小孩由全队养到18岁。
大家都说行，并纷纷在保证书上按了手印或盖了图章。
于是，开始抓阄分牲畜、农具，丈量土地，一个早晨就全部分好了。
但是，小岗农民冒险分田的秘密没过几天就被公社知道了，硬让他们并到组里干，不并就不发给种子、肥料和耕牛等。
但小岗人硬是顶着不干，就这样僵持了一段时间。
1979年4月，县委书记陈庭元下来检查工作，公社干部汇报了小岗生产队群众自发分田单干，搞“资本主义”的问题。
陈庭元听后说：
小岗已经穷“垮”掉了；还能搞什么资本主义？
已经分到户了，就让他们干到秋后再说吧！
就这样，农村实行责任制首先在安徽省由部分农民自发搞了起来。
1979年底，小岗生产队获得了大丰收，全年粮食产量由原来的3万多斤提高到12万多斤。
这个从合作化以来从未向国家交过公粮的穷队，这一年向国家交公粮65000斤，油料20000多斤，生猪35头，人均口粮800多斤，人均分配收入200多元，一年就变成了当地的“冒尖村”。
问题：
（1）上述案例中，小岗生产队搞承包到户的制度变迁属于新制度经济学所说的哪一种制度变迁？
这种变迁有何特点？
（2）家庭联产承包制产生的诱致因素是什么？
（3）这种制度变迁会遇到什么突出的问题？
8．据南方某报纸报道：
2001年，根据四川省及乐山市的规划，乐山大佛和峨眉山之间的一条公路要成为一条“绿色旅游通道”。
按照规划，四川峨眉山市峨山镇万坎村等多个自然村需要拆迁。
峨山镇政府在上级文件规定的离“通道”周围30米的基础上擅自将拆迁范围扩大到百米甚至两百米。
在拆迁过程中，当地政府一方面给予开发商非常优厚的条件，一方面压低对农民的补偿，砖墙、砖木、砖混结构的房屋分别按每平方米46元、52元、54元的价格补偿，而被占耕地，只能得到每亩5000元的征地补偿安置费以及1000元的青苗补偿费，非耕地则只能得到每亩3000元的补偿。
并要求拆迁农户限期自拆，逾期不拆者，镇政府派人强行拆除，并以所拆房屋材料冲抵拆房工钱。
大多数村民没有足够人手在限期内自己动手拆完，只好忍痛以一栋楼房的材料折换一千多元钱，让一些建筑施工队来拆房取走材料，以获得些微的弥补。
拆迁后，大多数被拆迁农民只能凭借一点积蓄在废墟上搭起简易的窝棚居住。
部分在拆迁中表现较好的农户被镇政府安排进一幢弃置多年的烂尾危房。
农民在拆迁过程中受到了不公正的待遇，万坎村、保宁村村民多次推举代表向镇领导反映意见。
村民们也曾上访过各级政府的信访办，递交过“申诉书”之类的书面材料，要么如泥牛入海，要么经过一番公文旅行后落到镇政府的手里。
随之而来的，不是着手解决问题，而是追查所谓上访带头人。
这是一个典型的地方政府侵害农民利益的事件，在当今转型时期的中国具有一定的代表性。
问题：
（1）上述案例中，一直被认为是维护公平、保护人民利益的政府（这里是四川峨眉山市峨山镇镇政府）为什么会侵犯最基层的农民利益（表现为侵犯农民的房屋和土地产权等）呢？
（2）在新制度经济学中，这一现象的专业术语是什么？
（3）需要采取哪些措施才能减少和避免这一现象？
单项选择题
1．科斯最早“发现”并提出交易存在费用是在下列哪一篇文章（）
A．《社会成本问题》B．《企业的性质》
C．《社会成本问题的注释》D．《联邦通讯委员会》
2．20世纪70年代以来，新制度经济学快速发展有其深刻的时代背景，以下不属于这一时代背景的因素是（）
A．西方发达国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试
B．西方国家的两次企业合并浪潮
C．全球化
D．大量转型国家的存在对制度经济学的需求
3．以下被科斯批评为“黑板经济学”的是（）
A．新制度经济学B．新古典经济学
C．旧制度经济学D．马克思的制度分析
4．以下不属于新制度经济学关于人的行为的基本假设的是（）
A．利他主义行为假设B．机会主义行为假设
C．弱理性假设D．讲诚信假设
5．交易费用是“所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的成本，在这种经济中，既没有产权，也没有交易，亦没有任何种类的经济组织。
……简言之，交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。
”这句话是哪位新制度经济学家说的（）
A．诺思B．张五常
C．阿罗D．威廉姆森
6．一国（或地区）总交易费用等于（）
A．政治型交易费用+管理型交易费用+市场型交易费用
B．市场型交易费用+管理型交易费用+制度交易费用
C．市场型交易费用+制度交易费用+给定制度下各种交易的交易费用
D．政治型交易费用+制度交易费用+市场型交易费用
7．在威廉姆森看来，以下三个因素对交易费用有决定性作用，缺一不可，但除外的是（）
A．人的有限理性B．资产专用性
C．交易的不确定性D．机会主义行为
8．科斯定理思想最早是在以下哪一篇文章中提出来的（）
A．《社会成本问题》B．《企业的性质》
C．《社会成本问题的注释》D．《联邦通讯委员会》
9．“在交易费用大于零的世界，产权的不同界定将对资源配置的效率产生影响。
”这是（）
A．科斯第一定理B．科斯第二定理
C．波斯纳定理D．科斯第三定理
10．“如果市场交易成本过高而抑制交易，那么，权利应赋予那些最珍视它们的人”，这是（）
A．科斯第一定理B．科斯第二定理
C．波斯纳定理D．科斯第三定理
11．以下定义中，哪一个是对产权的本质特征的最科学揭示（）
A．产权不仅是指人们对有形物的所有权，同时还包括人们有权决定行使市场投票方式的权利、行使特许权、履行契约的权利以及专利和著作权。
B．产权是法律或国家（政府）强制性规定的人对物的权利，是一种形成人们对资产的权威的制度方式。
C．产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。
D．产权是一种社会工具，其重要性在于事实上它能帮助一个人形成他与其他人进行交易的合理预期。
12．产权界定的“公共领域”说明了产权界定的（）
A．清晰性B．相对性
C．绝对性D．排他性
13．依据安德森和黑尔（1975）的产权起源模型，当界定排他性权利的投入品的价格降低或界定排他性权利的技术改进时，会使（）
A．边际收益曲线向右移动，从而导致建立排他性的行为增加。
B．边际收益曲线向左移动，从而导致建立排他性的行为减少。
C．边际成本曲线向左移动，从而导致建立排他性的行为减少。
D．边际成本曲线向右移动，从而导致建立排他性的行为增加。
14．依据安德森和黑尔（1975）的产权起源模型，当一种资产价值上升或外界侵权的可能性增加的时候，会使（）
A．边际收益曲线向右移动，从而导致建立排他性的行为增加。
B．边际收益曲线向左移动，从而导致建立排他性的行为减少。
C．边际成本曲线向左移动，从而导致建立排他性的行为减少。
D．边际成本曲线向右移动，从而导致建立排他性的行为增加。
15．以下不属于无国家社会的产权保护机制的是（）
A．武力或武力威胁B．价值体系和意识形态
C．习俗和习惯法D．宪法、成文法、普通法和行政法规
16．在新制度经济学家看来，以下产权安排中外部性问题最大的是（）
A．私有产权B．共有产权
C．集体产权D．国有产权
17．根据威廉姆森的交易与契约和治理结构匹配的理论，对于经常进行的特质资产的交易，与之最匹配的治理结构是（）
A．市场治理B．三方治理
C．双方治理D．统一治理
18．根据威廉姆森的交易与契约和治理结构匹配的理论，对于偶然进行的混合资产的交易，与之最匹配的治理结构是（）
A．市场治理B．三方治理
C．双方治理D．统一治理
19．在委托代理理论中，交易双方在交易协定签订后，其中一方利用多于另一方的信息，有目的地损害另一方的利益而增加自己的利益的行为被称为（）
A．逆向选择B．机会主义
C．敲竹杠D．道德风险
20．契约实施机制的演进过程是（）
A．国家（法庭）作为第三方的契约实施机制→私人作为第三方的契约实施机制→契约的私人自我实施机制
B．私人作为第三方的契约实施机制→国家（法庭）作为第三方的契约实施机制→契约的私人自我实施机制
C．私人作为第三方的契约实施机制→契约的私人自我实施机制→国家（法庭）作为第三方的契约实施机制
D．契约的私人自我实施机制→私人作为第三方的契约实施机制→国家（法庭）作为第三方的契约实施机制
21．科斯认为，建立企业是有利可图的主要原因是利用价格机制是有成本的，这种成本至少包含三个方面的成本，但除外的是（）
A．企业内部的管理成本B．发现相关价格的成本
C．谈判和签约成本D．利用价格机制的其他不利成本
22．在科斯看来，企业契约至少具有三种不同于市场契约的新特点，但不属于的是（）
A．市场契约是完全的，而企业契约往往是不完全的。
B．市场契约是一种短期契约，而企业契约是一种长期契约。
C．市场契约是平等主体间签约，而企业契约是企业家权威与其他要素签约。
D．市场契约是新古典契约，而企业契约是关系型契约。
23．根据团队生产的定义及理论，下面哪种情况是团队生产（）
A．演奏莫扎特音乐的小提琴四重奏
B．“一个和尚挑水喝，两个和尚抬水喝，三个和尚没水喝”中的三个和尚
C．一个老板雇佣若干工人生产皮鞋的工厂
D．共同设计一辆新车的20个工程师
24．以下企业形式中，不存在由所有权和控制权相分离引起的代理问题的是（）
A．合伙制企业B．不公开招股公司
C．国有企业D．公开招股公司
25．以下定义中，哪一个是诺思对制度的界定（）
A．制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯。
B．制度可解释为集体行动控制个体行动。
C．制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和行为道德、伦理规范，它旨在约束主体福利或效应最大化利益的个人行为。
D．制度是关于博弈如何进行的共有信念的一个自我维系系统。
26．将制度区分为正式制度与非正式制度两种类型的新制度经济学家是（）
A．舒尔茨B．柯武刚与史漫飞
C．诺思D．卢瑟福
27．以下不属于非正式制度的是（）
A．风俗习惯B．意识形态
C．伦理道德D．行政规章
28．制度最核心的功能是（）
A．提供激励与约束B．抑制机会主义行为
C．外部性内部化D．降低交易费用
29．在诺思看来，国家统一掌握暴力进行制度提供的好处主要是（）
A．克服搭便车和带来规模收益B．克服搭便车和避免公地悲剧
C．带来规模收益和避免公地悲剧D．带来规模收益
30．“有效率的经济组织是经济增长的关键；一个有效率的经济组织在西欧的发展是西方兴起的原因所在。
”这句话是以下哪位学者说的（）
A．诺思B．布罗姆利
C．米勒D．刘易斯
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