WalMart 供应商工厂认证手册.docx

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WalMart供应商工厂认证手册

WalMart供应商工厂认证手册

RETAILLINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯独受操纵的文档，打印出来的不被视为受操纵文档。

Wal-MartStores,Inc.

供应商工厂认证手册

第3修正版

更新日期：

2003年9月30日

Wal-MartStores,Inc.2003年10月21日2

RETAILLINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯独受操纵的文档，打印出来的不被视为受操纵文档。

Wal-Mart供应商工厂认证手册

名目

第二章–定义............................................................................4

第三章–审计时限........................................................................5

第五章–审计程序........................................................................8

第七章–拒绝进入/检查权..............................................................12

第八章–纠正行动打算...................................................................14

第九章–WAL-MART供应商的生产行为准则（“三振出局”政策）.................................15

第十章–WAL-MART的连续改善原则........................................................16

附录A–供应商标准：

供应商的责任........................................................I

附录B–审计重点......................................................................VII

附录C–“供应商标准”海报–申请表格...............................................XIII

附录D–以电子邮件申请................................................................XVI

附录E–认证申请指引................................................................XVIII

附录F–工厂认证程序流程图...........................................................XXII

Wal-MartStores,Inc.2003年10月21日3

RETAILLINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯独受操纵的文档，打印出来的不被视为受操纵文档。

Wal-Mart百货公司的“工厂认证”（以下简称FC）打算的基础是Wal-Mart“供应商标准

”，该供应商标准是随时刻推移而不断更新，反映日趋紧密的全球社区之敏锐咨询题。

请看

附录A的Wal-Mart“供应商标准”。

该打算的目的是为了确保Wal-Mart百货公司所购

买的货品符合其标准。

Wal-Mart的“供应商标准”涵盖健康及安全咨询题、酬劳、工时、童工、鄙视、遵守相关国

家法律规定，以及Wal-Mart或其指派的第三方之检查权等。

FC审计打确实是用来确保制造

商以符合Wal-Mart“供应商标准”的方式来生产商品。

我们需要强调的是Wal-Mart有一套供应商标准，工厂认证审计员的责任是确保供应商遵

守这些标准。

除了为Wal-Mart找出风险之外,工厂认证打算还有其它三个差不多宗旨：

1.核实治理实务

2.让工厂清晰了解并遵守当地的法律规定和Wal-Mart标准的要求。

3.鼓舞实施必要的改变，为那些供应我们百货公司顾客所需商品的职员改善生活素

质。

Wal-MartStores,Inc.2003年10月21日4

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第二章–定义

下列的词汇当使用于本手册、审计及认证时将具有以下的意义：

.Wal-Mart

Wal-Mart百货集团及其附属公司。

.供应商

Wal-Mart百货集团和其附属公司与之签约提供货品/服务的供应商。

.美国本土进口供应商

提供商品给Wal-Mart销售的供应商，然而Wal-Mart既非这些商品的注册进口商

也非制造商。

Wal-Mart美国本土进口供应商的工厂认证打算，包括第三方对工厂条件的审计。

供应

商负责申请和支付这类的审计的费用，并纠正不符合标准的结果。

.直截了当进口供应商

Wal-Mart是注册的进口商。

.工厂

生产Wal-Mart百货公司销售的商品之工厂。

生产的定义是将购买的物料转变或组装为

成品。

.认证

有关Wal-Mart供应商标准的审计–评估程序；审计结果和相应评估的报告文件。

.审计员

执行审计的人员，可能是Wal-Mart的雇员或Wal-Mart认可的会计师事务所的第三方

审计员。

.审计

由审计员进行的评估程序，该评估程序将形成供应商的工厂之审计结果。

.评估

审计结果，依照供应商标准和审计期间在工厂发觉的违规。

.不合格

不符合工厂认证程序和标准的供应商/工厂的状态。

该状态用于治理不符合和/或不

合作的供应商/工厂，它不应该和工厂认证结果混淆。

Wal-MartStores,Inc.2003年10月21日5

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第三章–审计时限

年度审计

我们要求生产Wal-Mart商品的工厂每年同意审计一次。

评估结果可能需要安排后续的跟

进审计。

供应商必须确保年审及时安排并在上一次审计的一年内进行。

供应商必须确保工厂的年审

申请在每年失效日期的60天之前完成。

工厂的失效日期为每年的初审日期（月/日），或，

假如工厂曾经进行过再激活，其工厂的失效日期则为每年被成功地激活的审计（结果非黄

则绿）日期（月/日）工厂必须备妥过去12个月的考勤记录和薪资表，以供初次和年度审

计。

安排跟进审计

假如工厂评估结果要求跟进审计，那么，供应商有责任和相应的全球采购办公室和谐和安

排重新跟进审计。

没有及时跟进审计的/工厂将被评为“不合格”。

（请参考工厂评估定义

中的“不合格”）

只有在工厂递交了可被同意的纠正行动打算后，跟进审计方可安排。

（请参考“工厂纠正

行动打算”）

跟进审计

在跟进审计期间，审计员将会查核导致工厂上次评估结果的咨询题。

假如所有的咨询题皆已被

纠正，工厂将获得新的评估结果。

然而偶然，审计员会在跟进审计期间注意到其它不符合

标准的情形。

遇此情形，审计员将会慎重地评估违规事项。

1.工厂认证程序必须先由供应商提出申请。

2.工厂审计应该在Wal-Mart产品开始生产的30天之前完成。

对供应商而言，这意味

着供应商至少要在Wal-Mart产品开始生产的90天之前提出工厂认证申请。

3.年度审计应该在初审日之后一年内进行。

年审审计必须在每年的失效日期前的60

天以内完成，以幸免认证失效。

供应商有责任确保工厂在适当日期同意审计。

直截了当进口供应商

为了启动审计程序，供应商必须递交“认证申请”表格。

该表格能够从全

球采购商处取得。

若业务是通过全球采购办公司各办事处（直截了当进口供应

商）进行，审计通常要在出货日期前60日进行。

美国本土进口供应商

Wal-MartStores,Inc.2003年10月21日6

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为了启动审计程序，供应商必须从RetailLink上猎取“认证申请”表格并

以邮件方式递交.美国本土进口供应商的工厂审计通常在递交审计申请书后

的30-45日内进行。

一样来讲,认证内容,评估结果信件及其它附加文件将会在2周内告知。

日程安排

审计日程是由Wal-Mart全球采购办公室或授权的第三方机构安排。

第三方

审计员差不多收到指示，凡与Wal-Mart相关的供应商和/或工厂的来电，都

将转告Wal-Mart工厂认证部门。

承包商和分包商

有时候，承包商可能雇佣另一家工厂来分担订单上部分或全部的生产。

如

果承包供应商雇佣工厂来生产任一部分商品，该工厂便被视为分包商。

在以下情形下,分包商工厂将需要进行工厂认证：

A.分包商负责生产销售给Wal-Mart的产品的要紧制造程序；

B.Wal-Mart商标被转送到如此的工厂作为组装的一部分。

.

供应商有责任公布所有被用来制造Wal-Mart商品的分包商的情形。

纠正行动打算

工厂审计中若发觉有不符合标准的事项，供应商则必须在安排跟进审计日

程之前，递交纠正行动打算以及相关支持文件（例如已纠正违规的照片、

已纠正违规的复印件等），细节请参考第八章。

4.在收到年度审计或跟进审计内容的时候，供应商有责任在审计结果信件中所述的期

限内跟进违规的纠正并积极配合Wal-Mart工厂认证部门。

5.若拒绝Wal-Mart指派的审计员进入工厂进行审计,该工厂将自动被评为“不合格”

（细节请参照第七章）。

不能进入工厂，审计员便无法判定工厂是否符合“供应商

标准”。

若审计的对象是美国本土进口供应商的工厂，则将收取相应的审计费用。

6.认证进度的最大障碍是不完整或不正确的工厂联系信息，以及工厂治理团队不熟悉

审计以及有关工厂及其治理团队的审计要求。

万一拒绝提供记录或雇员访谈，工厂

将被评为“不合格”。

我们专门鼓舞供应商让他们的工厂熟悉Wal-Mart供应商标

准的要求。

审计重点

Wal-MartStores,Inc.2003年10月21日7

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Wal-Mart会不断地评估和更新其审计的相关项目清单。

请参照附录B，附录B所列的项

目并非全部。

相反的，它只是为了让供应商对Wal-Mart如何看待不符合其供应商标准的

相关咨询题有一个差不多的了解。

该清单将会不时地被更新和修正。

Wal-MartStores,Inc.2003年10月21日8

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第五章–审计程序

审计

我们会优先采纳熟知当地语言的审计团队。

审计前会议

当审计人员刚到达工厂，与工厂的治理层会面，工厂的治理层应提供填写完毕的工厂咨询

卷，该咨询卷包含在每个供应商所收到的一整套工厂认证文件内。

审计人员将确认所有的工

厂信息。

工厂巡视

会议终止后，审计员将巡视工厂一周。

通常，审计员是在尽可能少的工厂治理层协助之下

巡视工厂。

在尽可能少的监视之下，审计员才能以最有效率的方式进行审计。

因此，工厂

巡视所需的时刻不一，视工厂规模大小而定。

审计员将在生产区域与职员进行简短的对话,询咨询机械操作及其它与Wal-Mart供应商标准

相关的咨询题。

另外，审计员可能衡量空间、测试防火设备和其它设备以确保其处于受控状

态，并检查修理保养记录。

巡视终止时，审计员将要求有关人事、工时和工资记录的文件。

工资记录检查所需的时刻

不一，视工厂规模大小而定。

雇员面谈

雇员面谈被视为评估行为守则（供应商标准）事宜的行业标准。

Wal-Mart认为雇员的意见

是审计过程中重要的一部分。

认证发觉和观看到的咨询题可通过这类面谈获得确认。

雇员面谈是在生产区以外的私人空间进行。

理想状况下,工厂应该提供一个私人房间。

不管

在任何情形下，面谈都不能够在工厂治理层或他们的代表在场时进行。

面谈的目的是发觉

雇员有哪些和审计有关的事项要讲明。

面谈通常需要5到15分钟的时刻，面谈职员许多于15位，也不超过25位，视工厂规模

大小而定。

理想情形是，面谈对象应包括工厂男、女两性和不同部门的职员。

然而最好能

够面谈担任要紧生产职位的职员。

通常，审计员会在巡视工厂时选择面谈对象。

然而，有

一些职员可能在检查文件时凸现而被要求面谈。

工厂访咨询总结

审计所发觉的内容将会在终止会议上与工厂进行总结。

不符合Wal-Mart供应商标准的部

分将被提出并与工厂治理层讨论，同时要求纠正行动，然后正式纳入纠正行动打算中。

审计员会留下一份签名的审计情形报告给工厂治理人员储存，如此工厂便有一份该次审计

期间观看到的缺点纪录。

Wal-MartStores,Inc.2003年10月21日9

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所有生产Wal-Mart商品的工厂都必须同意检查，以确认其产品是在符合Wal-Mart供应商

标准的条件下所生产。

工厂在同意工厂认证检查及审计之后，将会收到一份审计评估结

果。

审计评估结果及其标准分为以下几种：

.绿色

.黄色

.红色

.永久取消资格

绿色

以下是工厂被评为绿色后的一些阻碍：

.货品可装运

.能够接新订单

.纠正行动打算[若需要纠正行动打算]：

.直截了当进口供应商

..纠正行动打算必须在从审计日算起的90日内收到。

供应商若没有做到，

有关工厂将被评为“不合格”。

若纠正行动打算能够被同意，从初审日算

起，审计的有效期将坚持一年。

.美国本土进口供应商

..从供应商收到评估结果的那一天算起90日内，Wal-Mart必须收到供应商的

纠正行动打算。

供应商若没有做到，有关工厂将被评为“不合格”。

若纠

正行动打算能够被同意，审计有效期从初审日算起，将坚持一年。

黄色

以下是工厂被评为黄色后的一些阻碍：

.货品可装运

.能够接新订单

.纠正行动打算：

工厂必须提交纠正行动打算和支持文件。

若没有做到，工厂将被评为

“不合格”。

.直截了当进口供应商

..Wal-Mart必须在从审计日算起的15日内收到纠正行动打算。

.美国本土进口供应商

..从供应商收到评估结果的那一天算起45日内，Wal-Mart必须收到供应商的纠

正行动打算。

.从审计日算起的120日内，工厂会同意跟踪审计。

工厂/供应商有责任使工厂在承诺

的时刻内同意进行跟踪审计。

若没有做到，工厂/供应商将被评为“不合格”。

.若发觉跟踪审计结果与纠正行动打算不一致，工厂将被评为“不合格”。

.若收到3个黄色评估结果，工厂将被评为“不合格”。

.不断改进工时者例外

若工厂只因为违反工时而收到3个黄级评估结果，然而工厂在减少工时方面差不多呈

现明显的改进，Wal-Mart可能决定不将工厂评为“不合格”。

工厂将会在收到黄

Wal-MartStores,Inc.2003年10月21日10

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色评估结果后的120日内同意跟踪审计。

工厂在工时方面必须向着一周60小时

的行业标准努力。

工厂治理层需要清晰地在其纠正行动打算中提出改善打算。

审计员也需要确认工厂从一次到下一次访咨询所作的改进模式。

不断改进的模式将

被记录在审计报告中，作为例外的凭据。

.若跟踪审计结果与纠正行动打算相符，审计的有效期将从初始审计日/年审日算起连续

一年。

红色

以下是工厂被评为红色结果的一些阻碍：

.货品可装运

.能够接新订单

.纠正行动打算：

工厂必须提出纠正行动打算和支持文件。

若没有做到，工厂将被评为

“不合格”。

.直截了当进口供应商

..Wal-Mart必须在从审计日算起的15日内收到纠正行动打算。

.美国本土进口供应商

..从供应商收到评估结果的那一天算起45日内，Wal-Mart必须收到供应商的纠正行

动打算。

.跟踪审计必须在审计日之后的60日内进行，否则工厂将被评为“不合格”。

.若收到2个红色评估结果，工厂将被评为“不合格”。

.若发觉跟踪审计结果与纠正行动打算不一致，工厂将被评为“不合格”。

.若跟踪审计结果与纠正行动打算相符，审计的有效期将从初审日/年审日算起连续一

年。

永久取消资格

以下是工厂被评为“永久取消资格”的一些后果：

（“永久取消资格”的评估结果可能是

因为违反童工法、强迫劳工、体罚、非法运输、鄙视、侵犯人权和/或不安全的工作环境

等等。

）

.不准出货

.万一货品已离开港口，只有零售市场同意货品才会被同意。

.所有未完成的订单将自动被取消。

“不合格”的程序

“不合格”不应该和工厂认证结果混淆。

它的作用是治理不符合新的工厂认证程序及其标

准的供应商/工厂。

它就象一个暂存中心一样将不符合和/或不合作供应商/工厂放置起

来。

在工厂认证程序中，工厂可能会被“不合格”。

以下是工厂被“不合格”的几个缘故：

.跟踪审计结果发觉与所递交的纠正行动打算不一致。

.工厂收到3个黄色评估结果

.工厂收到2个红色评估结果

.工厂/供应商没有在期限内依照评估结果提出纠正行动打算

.工厂没有在期限内进行跟踪审计

.违反检查的权益

Wal-MartStores,Inc.2003年10月21日11

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.工厂拒绝审计人员进入工厂或职员宿舍

.工厂没有提供工厂和/或人事记录

.工厂拒绝审计人员进入或检查记录的要求

.工厂拒绝职员同意面谈

因连续几次评估结果而导致“不合格”

.黄色+黄色+黄色=*不合格

.黄色+黄色+红色=不合格

.黄色+红色+黄色=*不合格

.黄色+红色+红色=不合格

.红色+黄色+黄色=*不合格

.红色+黄色+红色=不合格

.红色+红色=不合格

*注意：

工厂必须在一次到下一次审计之间表现出明显的改善。

不合格豁免是依照改善的

程度和违反的种类而评定。

工厂被评为“不合格”的后果

.从工厂被审计之日起的90日内，不下新的/以后的订单给工厂。

.在工厂坚持在“不合格”状态期间，不能接订单。

.在工厂被评为“不合格”之前的所有订单能够被生产出货。

从“不合格”的状态中解除

.供应商必须第一解决导致工厂“不合格”的咨询题。

.供应商必须提交纠正行动打算及所有的支持文件给全球采购办公室/工厂认证和谐

员。

.供应商必须在期望工厂能够复原业务的日期之前至少30日，递交“认证申请”给全球

采购办公室/工厂认证和谐员。

.下订单之前，工厂必须同意完整的第三方审计，并获得一个黄色或更好的评估结果。

供应商将负担第三方审计费用。

.若工厂没有得到可被同意的第三方审计评估结果，它将坚持在“不合格”状态。

当工厂预备好同意重新审计时，供应商能够再次递交“认证申请”。

供应商将负担所

有的第三方审计费用。

供应商的表现

Wal-Mart鼓舞供应商进展和改善他们工厂的条件以符合Wal-Mart的标准。

所有供应商应

该注意，以下数据将会通过专门报告而被监察：

.“不合格”工厂的数目

.由于“不合格”而不再被使用的工厂数目

Wal-MartStores,Inc.2003年10月21日12

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第七章–拒绝检查/检查权

Wal-Mart百货集团的供应商协议规定，供应商必须承诺审计人员进入他们的生产工厂，以

确保每一间工厂都符合Wal-Mart百货集团的供应商标准。

为了让供应商了解Wal-Mart如何看待和供应商标准相关的“拒绝进入/检查权”咨询题，以下

举出一些例子。

.审计员被准许检查所有的设施，然而不被承诺检查文件或宿舍。

.若检查是经由工厂治理部门/供应商所安排，在到达工厂后又毫无理由地拒绝进入。

.据工厂治理部门的讲法，整个工厂只有一个单位生产Wal-Mart的产品，然而其它单位

的职员被观看到在所谓的“专用”工厂工作。

那么，整个工厂（所有的建筑物）都必须

被审计。

.偶然工厂治理层会拒绝提供相关的记录，理由是那些记录差不多送到另一个国家/办公

室，或负责人员请假等等，因此，工厂不能提供要求的信息。

同样，关于有关面谈的

要求，工厂可能借口讲负责授权人员不在，因此，不能进行职员面谈。

.关于诸如此类的例子，审计员应认真观看情形。

假如审计员认为工厂的理由能够被接

受，那就应该做专门安排。

除非相关文件已被检查，以及必要的职员面谈已做完，否

则工厂不应该收到任何审计评估。

.假如工厂无法提供职员的人事信息，就成为检查权的咨询题。

既然Wal-Mart供应商在签署供应商合同时便被告知审计要求，同时Wal-Mart已提供所有

供应商“工厂认证”手册，因此他们明白或应该明白审计所要求的文件。

假如审计员被拒绝进入工厂、宿舍或检查相关文件（包括工资表、工作时刻卡、合同、员

工面谈等），后果会相当严峻。

“拒绝进入/检查权”的后果如下：

.所有订单将被取消。

.在工厂遵照要求并通过审计确认符合标准之前,工厂不能接新订单。

.不准出货。

.所有尚未出货的产品将被取消。

.在使用第三方认证公司重新审计并得到可被同意的审计结果之后，工厂才能够被激

活。

.一旦工厂的订单被取消，这些订单便不能够再被激活。

，如要连续相关业务,供应商的

工厂必须重新接单。

如何解除“拒绝检查/检查权”状态

.任何时候供应商/工厂预备就绪，便可复原和Wal-Mart的