WalMart 供应商工厂认证手册.docx

1、WalMart 供应商工厂认证手册WalMart 供应商工厂认证手册RETAIL LINK 上的供应商工厂认证手册电子版是唯独受操纵的文档，打印出来的不被视为受操纵文档。 Wal-Mart Stores, Inc. 供应商工厂认证手册 第 3 修正版 更新日期：2003 年9 月30 日 Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日 2 RETAIL LINK 上的供应商工厂认证手册电子版是唯独受操纵的文档，打印出来的不被视为受操纵文档。 Wal-Mart 供应商工厂认证手册 名目 第二章 定义. 4 第三章 审计时限. 5 第五章 审计程序. 8 第七章 拒绝进入 /

2、检查权. 12 第八章 纠正行动打算. 14 第九章 WAL-MART 供应商的生产行为准则(“三振出局”政策). 15 第十章 WAL-MART 的连续改善原则. 16 附录 A 供应商标准：供应商的责任. I 附录 B 审计重点. VII 附录 C “供应商标准” 海报 申请表格. XIII 附录 D 以电子邮件申请. XVI 附录 E 认证申请指引. XVIII 附录 F 工厂认证程序流程图. XXII Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日 3 RETAIL LINK 上的供应商工厂认证手册电子版是唯独受操纵的文档，打印出来的不被视为受操纵文档。 Wal-M

3、art 百货公司的“工厂认证” (以下简称 FC ) 打算的基础是 Wal-Mart “供应商标准 ”，该供应商标准是随时刻推移而不断更新，反映日趋紧密的全球社区之敏锐咨询题。请看附录 A 的 Wal-Mart “供应商标准”。该打算的目的是为了确保 Wal-Mart 百货公司所购 买的货品符合其标准。 Wal-Mart 的“供应商标准”涵盖健康及安全咨询题、酬劳、工时、童工、鄙视、遵守相关国 家法律规定，以及 Wal-Mart 或其指派的第三方之检查权等。FC 审计打确实是用来确保制造 商以符合 Wal-Mart“供应商标准”的方式来生产商品。 我们需要强调的是 Wal-Mart 有一套供应

4、商标准，工厂认证审计员的责任是确保供应商遵 守这些标准。 除了为 Wal-Mart 找出风险之外, 工厂认证打算还有其它三个差不多宗旨： 1. 核实治理实务 2. 让工厂清晰了解并遵守当地的法律规定和 Wal-Mart 标准的要求。 3. 鼓舞实施必要的改变，为那些供应我们百货公司顾客所需商品的职员改善生活素质。 Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日 4 RETAIL LINK 上的供应商工厂认证手册电子版是唯独受操纵的文档，打印出来的不被视为受操纵文档。 第二章 定义 下列的词汇当使用于本手册、审计及认证时将具有以下的意义： . Wal-Mart Wal-Mar

5、t 百货集团及其附属公司。 . 供应商 Wal-Mart 百货集团和其附属公司与之签约提供货品 / 服务的供应商。 . 美国本土 进口供应商 提供商品给 Wal-Mart 销售的供应商，然而 Wal-Mart 既非这些商品的注册进口商 也非制造商。 Wal-Mart 美国本土进口供应商的工厂认证打算，包括第三方对工厂条件的审计。供应 商负责申请和支付这类的审计的费用，并纠正不符合标准的结果。 . 直截了当进口供应商 Wal-Mart 是注册的进口商。 . 工厂 生产 Wal-Mart 百货公司销售的商品之工厂。生产的定义是将购买的物料转变或组装为 成品。 . 认证 有关 Wal-Mart 供应

6、商标准的审计 评估程序；审计结果和相应评估的报告文件。 . 审计员 执行审计的人员，可能是 Wal-Mart 的雇员或 Wal-Mart 认可的会计师事务所的第三方 审计员。 . 审计 由审计员进行的评估程序，该评估程序将形成供应商的工厂之审计结果。 . 评估 审计结果，依照供应商标准和审计期间在工厂发觉的违规。 . 不合格 不符合工厂认证程序和标准的供应商 / 工厂的状态。该状态用于治理不符合和 / 或不 合作的供应商 / 工厂，它不应该和工厂认证结果混淆。 Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日 5 RETAIL LINK 上的供应商工厂认证手册电子版是唯独受操

7、纵的文档，打印出来的不被视为受操纵文档。 第三章审计时限 年度审计 我们要求生产 Wal-Mart 商品的工厂每年同意审计一次。评估结果可能需要安排后续的跟 进审计。 供应商必须确保年审及时安排并在上一次审计的一年内进行。供应商必须确保工厂的年审申请在每年失效日期的 60 天之前完成。工厂的失效日期为每年的初审日期 (月/日) ，或， 假如工厂曾经进行过再激活，其工厂的失效日期则为每年被成功地激活的审计 (结果非黄则绿) 日期 (月/日)工厂必须备妥过去 12 个月的考勤记录和薪资表，以供初次和年度审计。 安排跟进审计 假如工厂评估结果要求跟进审计，那么，供应商有责任和相应的全球采购办公室和谐

8、和安排重新跟进审计。没有及时跟进审计的 / 工厂将被评为“不合格”。(请参考工厂评估定义 中的“不合格”) 只有在工厂递交了可被同意的纠正行动打算后，跟进审计方可安排。(请参考“工厂纠正行动打算”) 跟进审计 在跟进审计期间，审计员将会查核导致工厂上次评估结果的咨询题。假如所有的咨询题皆已被纠正，工厂将获得新的评估结果。然而偶然，审计员会在跟进审计期间注意到其它不符合标准的情形。遇此情形，审计员将会慎重地评估违规事项。 1. 工厂认证程序必须先由供应商提出申请。 2. 工厂审计应该在 Wal-Mart 产品开始生产的30 天之前完成。对供应商而言，这意味 着供应商至少要在 Wal-Mart 产

9、品开始生产的 90天 之前提出工厂认证申请。 3. 年度审计应该在初审日之后一年内进行。年审审计必须在每年的失效日期前的 60 天以内完成，以幸免认证失效。供应商有责任确保工厂在适当日期同意审计。 直截了当进口供应商 为了启动审计程序，供应商必须递交“认证申请” 表格。该表格能够从全球采购商处取得。若业务是通过全球采购办公司各办事处 (直截了当进口供应 商) 进行，审计通常要在出货日期前 60 日进行。 美国本土进口供应商 Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日 6 RETAIL LINK 上的供应商工厂认证手册电子版是唯独受操纵的文档，打印出来的不被视为受操纵文档

10、。 为了启动审计程序，供应商必须从 Retail Link 上猎取“认证申请”表格 并以邮件方式递交.美国本土进口供应商的工厂审计通常在递交审计申请书后 的 30-45 日内进行。 一样来讲,认证内容,评估结果信件及其它附加文件将会在 2 周内告知。 日程安排 审计日程是由 Wal-Mart 全球采购办公室或授权的第三方机构安排。第三方 审计员差不多收到指示，凡与 Wal-Mart 相关的供应商和 / 或工厂的来电，都 将转告 Wal-Mart 工厂认证部门。 承包商和分包商 有时候，承包商可能雇佣另一家工厂来分担订单上部分或全部的生产。如果承包供应商雇佣工厂来生产任一部分商品，该工厂便被视为

11、分包商。 在以下情形下,分包商工厂将需要进行工厂认证： A. 分包商负责生产销售给 Wal-Mart 的产品的要紧制造程序； B. Wal-Mart 商标被转送到如此的工厂作为组装的一部分。. 供应商有责任公布所有被用来制造 Wal-Mart 商品的分包商的情形。 纠正行动打算 工厂审计中若发觉有不符合标准的事项，供应商则必须在安排跟进审计日 程之前，递交纠正行动打算以及相关支持文件（例如已纠正违规的照片、已纠正违规的复印件等），细节请参考第八章。 4. 在收到年度审计或跟进审计内容的时候，供应商有责任在审计结果信件中所述的期限内跟进违规的纠正并积极配合Wal-Mart 工厂认证部门。 5.

12、若拒绝 Wal-Mart 指派的审计员进入工厂进行审计,该工厂将自动被评为“不合格” （细节请参照第七章）。不能进入工厂，审计员便无法判定工厂是否符合 “供应商标准”。若审计的对象是美国本土进口供应商的工厂，则将收取相应的审计费用。 6. 认证进度的最大障碍是不完整或不正确的工厂联系信息，以及工厂治理团队不熟悉审计以及有关工厂及其治理团队的审计要求。万一拒绝提供记录或雇员访谈，工厂将被评为“不合格”。我们专门鼓舞供应商让他们的工厂熟悉 Wal-Mart 供应商标准的要求。 审计重点 Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日 7 RETAIL LINK 上的供应商工厂认

13、证手册电子版是唯独受操纵的文档，打印出来的不被视为受操纵文档。 Wal-Mart 会不断地评估和更新其审计的相关项目清单。请参照附录 B ，附录 B 所列的项目并非全部。相反的，它只是为了让供应商对 Wal-Mart 如何看待不符合其供应商标准的相关咨询题有一个差不多的了解。该清单将会不时地被更新和修正。 Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日 8 RETAIL LINK 上的供应商工厂认证手册电子版是唯独受操纵的文档，打印出来的不被视为受操纵文档。 第五章 审计程序 审计 我们会优先采纳熟知当地语言的审计团队。 审计前会议 当审计人员刚到达工厂，与工厂的治理层会面

14、，工厂的治理层应提供填写完毕的工厂咨询卷，该咨询卷包含在每个供应商所收到的一整套工厂认证文件内。审计人员将确认所有的工厂信息。 工厂巡视 会议终止后，审计员将巡视工厂一周。 通常，审计员是在尽可能少的工厂治理层协助之下 巡视工厂。在尽可能少的监视之下，审计员才能以最有效率的方式进行审计。因此，工厂巡视所需的时刻不一，视工厂规模大小而定。 审计员将在生产区域与职员进行简短的对话,询咨询机械操作及其它与 Wal-Mart 供应商标准 相关的咨询题。另外，审计员可能衡量空间、测试防火设备和其它设备以确保其处于受控状态，并检查修理保养记录。 巡视终止时，审计员将要求有关人事、工时和工资记录的文件。 工

15、资记录检查所需的时刻 不一，视工厂规模大小而定。 雇员面谈 雇员面谈被视为评估行为守则（供应商标准）事宜的行业标准。Wal-Mart 认为雇员的意见 是审计过程中重要的一部分。认证发觉和观看到的咨询题可通过这类面谈获得确认。 雇员面谈是在生产区以外的私人空间进行。理想状况下,工厂应该提供一个私人房间。不管在任何情形下，面谈都不能够在工厂治理层或他们的代表在场时进行。面谈的目的是发觉雇员有哪些和审计有关的事项要讲明。 面谈通常需要 5 到 15 分钟的时刻，面谈职员许多于 15 位，也不超过 25 位，视工厂规模 大小而定。理想情形是，面谈对象应包括工厂男、女两性和不同部门的职员。然而最好能够面

16、谈担任要紧生产职位的职员。通常，审计员会在巡视工厂时选择面谈对象。然而，有一些职员可能在检查文件时凸现而被要求面谈。 工厂访咨询总结 审计所发觉的内容将会在终止会议上与工厂进行总结。不符合 Wal-Mart 供应商标准的部分将被提出并与工厂治理层讨论，同时要求纠正行动，然后正式纳入纠正行动打算中。 审计员会留下一份签名的审计情形报告给工厂治理人员储存，如此工厂便有一份该次审计期间观看到的缺点纪录。 Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日 9 RETAIL LINK 上的供应商工厂认证手册电子版是唯独受操纵的文档，打印出来的不被视为受操纵文档。 所有生产 Wal-Ma

17、rt 商品的工厂都必须同意检查，以确认其产品是在符合 Wal-Mart 供应商标准的条件下所生产。 工厂在同意工厂认证检查及审计之后，将会收到一份审计评估结果。审计评估结果及其标准分为以下几种： . 绿色 . 黄色 . 红色 . 永久取消资格 绿色 以下是工厂被评为绿色后的一些阻碍： . 货品可装运 . 能够接新订单 . 纠正行动打算 若需要纠正行动打算： . 直截了当进口供应商 . 纠正行动打算必须在从审计日算起的 90 日内收到。供应商若没有做 到， 有关工厂将被评为“不合格” 。若纠正行动打算能够被同意 ，从初审日算起 ，审计的有效期将坚持一年。 . 美国本土进口供应商 . 从供应商收到

18、评估结果的那一天算起 90 日内，Wal-Mart 必须收到供应商的纠正行动打算。供应商若没有做到，有关工厂将被评为“不合格”。若纠正行动打算能够被同意，审计有效期从初审日算起， 将坚持一年。 黄色 以下是工厂被评为黄色后的一些阻碍： . 货品可装运 . 能够接新订单 . 纠正行动打算：工厂必须提交纠正行动打算和支持文件。若没有做到，工厂将被评为“不合格”。 . 直截了当进口供应商 . Wal-Mart 必须在从审计日算起的 15 日内收到纠正行动打算。 . 美国本土进口供应商 . 从供应商收到评估结果的那一天算起 45 日内，Wal-Mart 必须收到供应商的纠正行动打算。 . 从审计日算起

19、的 120 日内，工厂会同意跟踪审计。工厂 / 供应商有责任使工厂在承诺的时刻内同意进行跟踪审计。若没有做到，工厂 / 供应商将被评为“不合格”。 . 若发觉跟踪审计结果与纠正行动打算不一致，工厂将被评为“不合格”。 . 若收到 3 个黄色评估结果，工厂将被评为“不合格”。 . 不断改进工时者例外 若工厂只因为违反工时而收到 3 个黄级评估结果，然而工厂在减少工时方面差不多呈现明显 的改进，Wal-Mart 可能决定不将工厂评为“不合格”。 工厂将会在收到黄Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日 10 RETAIL LINK 上的供应商工厂认证手册电子版是唯独受操纵

20、的文档，打印出来的不被视为受操纵文档。 色评估结果后的 120 日内同意跟踪审计。 工厂在工时方面 必须向着一周 60 小时的行业标准努力。工厂治理层需要清晰地在其纠正行动打算中提出改善打算。 审计员也需要确认工厂从一次到下一次访咨询所作的改进模式。 不断改进的模式将被记录在审计报告中，作为例外的凭据。 . 若跟踪审计结果与纠正行动打算相符，审计的有效期将从初始审计日/ 年审日算起连续一年。 红色 以下是工厂被评为红色结果的一些阻碍： . 货品可装运 . 能够接新订单 . 纠正行动打算：工厂必须提出纠正行动打算和支持文件。若没有做到，工厂将被评为“不合格”。 . 直截了当进口供应商 . Wal

21、-Mart 必须在从审计日算起的 15 日内收到纠正行动打算。 . 美国本土进口供应商 . 从供应商收到评估结果的那一天算起 45 日内，Wal-Mart 必须收到供应商的纠正行动打算。 . 跟踪审计必须在审计日 之后的 60 日内进行，否则工厂将被 评为“不合格”。 . 若收到 2 个红色评估结果，工厂将被评为“不合格”。 . 若发觉跟踪审计结果与纠正行动打算不一致，工厂将被评为“不合格”。 . 若跟踪审计结果与纠正行动打算相符，审计的有效期将从初审日/年审日算起连续一年。 永久取消资格 以下是工厂被评为“永久取消资格”的一些后果：(“永久取消资格”的评估结果可能是因 为违反童工法、强迫劳工

22、、体罚、非法运输、鄙视、侵犯人权和 / 或不安全的工作环境等等。) . 不准出货 . 万一货品已离开港口，只有零售市场同意货品才会被同意。 . 所有未完成的订单将自动被取消。 “不合格”的程序 “不合格”不应该和工厂认证结果混淆。它的作用是治理不符合新的工厂认证程序及其标准的供应商 / 工厂。它就象一个暂存中心一样将不符合和 / 或不合作供应商 / 工厂放置起来。 在工厂认证程序中，工厂可能会被“不合格”。以下是工厂 被“不合格”的几个缘故： . 跟踪审计结果发觉与所递交的纠正行动打算不一致。 . 工厂收到 3 个黄色评估结果 . 工厂收到 2 个红色评估结果 . 工厂 / 供应商没有在期限内

23、依照评估结果提出纠正行动打算 . 工厂没有在期限内进行跟踪审计 . 违反检查的权益 Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日 11 RETAIL LINK 上的供应商工厂认证手册电子版是唯独受操纵的文档，打印出来的不被视为受操纵文档。 . 工厂拒绝审计人员进入工厂或职员宿舍 . 工厂没有提供工厂和 / 或人事记录 . 工厂拒绝审计人员进入或检查记录的要求 . 工厂拒绝职员同意面谈 因连续几次评估结果而导致“不合格” . 黄色 + 黄色 + 黄色 = *不合格 . 黄色 + 黄色 + 红色 = 不合格 . 黄色 + 红色 + 黄色 = *不合格 . 黄色 + 红色 +

24、红色 = 不合格 . 红色 + 黄色 + 黄色 = *不合格 . 红色 + 黄色 + 红色 = 不合格 . 红色 + 红色 = 不合格 *注意：工厂必须在一次到下一次审计之间表现出明显的改善。不合格豁免是依照改善的程度和违反的种类而评定。 工厂被评为“不合格”的后果 . 从工厂被审计之日起的 90 日内，不下新的 / 以后的订单给工厂。 . 在工厂坚持在“不合格”状态期间，不能接订单。 . 在工厂被评为“不合格”之前的所有订单能够被生产出货。 从“不合格”的状态中解除 . 供应商必须第一解决导致工厂“不合格”的咨询题。 . 供应商必须提交纠正行动打算及所有的支持文件给全球采购办公室 / 工厂认

25、证和谐员。 . 供应商必须在期望工厂能够复原业务的日期之前至少 30 日，递交 “认证申请” 给全球采购办公室 / 工厂认证和谐员。 . 下订单之前，工厂必须同意完整的第三方审计，并获得一个黄色或更好的评估结果。供应商将负担第三方审计费用。 . 若工厂没有得到可被同意的第三方审计评估结果，它将坚持在“不合格” 状态。 当工厂预备好同意重新审计时，供应商能够再次递交“认证申请”。供应商将负担所有的第三方审计费用。 供应商的表现 Wal-Mart 鼓舞供应商进展和改善他们工厂的条件以符合 Wal-Mart 的标准。所有供应商应该注意，以下数据将会通过专门报告而被监察： . “不合格”工厂的数目 .

26、 由于“不合格”而不再被使用的工厂数目 Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日 12 RETAIL LINK 上的供应商工厂认证手册电子版是唯独受操纵的文档，打印出来的不被视为受操纵文档。 第七章 拒绝检查 / 检查权 Wal-Mart 百货集团的供应商协议规定，供应商必须承诺审计人员进入他们的生产工厂，以确 保每一间工厂都符合 Wal-Mart 百货集团的供应商标准。 为了让供应商了解 Wal-Mart 如何看待和供应商标准相关的“拒绝进入 / 检查权”咨询题，以下举出一些例子。 . 审计员被准许检查所有的设施，然而不被承诺检查文件或宿舍。 . 若检查是经由工厂治

27、理部门 / 供应商所安排，在到达工厂后又毫无理由地拒绝进入。 . 据工厂治理部门的讲法，整个工厂只有一个单位生产 Wal-Mart 的产品，然而其它单位的职员 被观看到在所谓的“专用”工厂工作。那么，整个工厂 (所有的建筑物) 都必须被审计。 . 偶然工厂治理层会拒绝提供相关的记录，理由是那些记录差不多送到另一个国家 / 办公室，或负责人员请假等等，因此，工厂不能提供要求的信息。同样，关于有关面谈的要求，工厂可能借口讲负责授权人员不在，因此，不能进行职员面谈。 . 关于诸如此类的例子，审计员应认真观看情形。假如审计员认为工厂的理由能够被接受，那就应该做专门安排。除非相关文件已被检查，以及必要的

28、职员面谈已做完，否则工厂不应该收到任何审计评估。 . 假如工厂无法提供职员的人事信息，就成为检查权的咨询题。 既然 Wal-Mart 供应商在签署供应商合同时便被告知审计要求，同时 Wal-Mart 已提供所有供应商“工厂认证”手册，因此他们明白或应该明白审计所要求的文件。 假如审计员被拒绝进入工厂、宿舍或检查相关文件（包括工资表、工作时刻卡、合同、员工面谈等），后果会相当严峻。 “拒绝进入 / 检查权” 的后果如下： . 所有订单将被取消。 . 在工厂遵照要求并通过审计确认符合标准之前,工厂不能接新订单。 . 不准出货。 . 所有尚未出货的产品将被取消。 . 在使用第三方认证公司重新审计并得到可被同意的审计结果之后，工厂才能够被激活。 . 一旦工厂的订单被取消，这些订单便不能够再被激活。，如要连续相关业务,供应商的工厂必须重新接单。 如何解除“拒绝检查 / 检查权” 状态 . 任何时候供应商 / 工厂预备就绪，便可复原和 Wal-Mart 的