03RCPMIS实施指导手册之一项目规划管理.docx
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03RCPMIS实施指导手册之一项目规划管理
铁路建设项目管理信息系统V2.0
RailwayConstructionProjectManagementInformationSystem
实施指导手册
之一
项目规划
铁道部信息技术中心
2007年3月
目录
前言1
第一章结构分解2
1.1EPS结构分解2
1.2PBS结构分解2
1.3WBS结构分解3
第二章系统编码5
2.1编码基础5
2.1.1编码思路5
2.1.2编码原则5
2.1.3编码分类原则6
2.1.4编码操作6
2.2系统编码7
2.2.1基础编码7
第三章组织机构与授权16
3.1组织机构16
3.2授权体系17
3.2.1授权模块17
3.2.2授权体系18
3.2.3角色19
3.2.4权限要素20
第四章综合信息展示21
4.1综合信息展示内容21
4.2各业务模块展示内容21
前言
按照管理学的定义，规划是一个综合性的、完整的、全面的总体计划。
它包含目标、政策、程序、任务的分配、要采取的步骤、要使用的资源，以及为完成既定行动、实现既定目标所需要的其他因素。
沿用上述定义，本手册中所谓的项目规划，就是指铁路建设项目开工之前，为指导和保证项目顺利实施，针对项目的具体情况所编制的覆盖项目管理各项工作的综合性的、完整的、全面的总体计划。
它的主要内容包括：
项目管理目标的研究、确定与目标的细化；项目的范围管理和项目的结构分解；项目管理组织策略的制定；项目管理工作程序和采用的管理方法；项目管理组织和任务分配；项目实施所需资源的安排和其他问题的确定等等。
根据铁道部的现行规定，目前建设单位编报的是指导性施工组织设计。
与国际先进水平和国外通用做法相比，虽然施工组织设计的编制目的和主要内容与现代项目管理中的项目规划相近，但在深细程度上有明显差距，工作比较粗放，不确定因素较多，在工程实施中发生变化的可能性较大。
随着铁路建设管理水平的提升，今后项目规划的深度、细度和科学性必将有大幅度的提高。
因此，“系统”V2.0版暂按现场实际需求提供相应功能，软件升级改版时再做进一步处理。
建设单位编报指导性施工组织设计时，可应用“系统”V2.0版中办公管理模块的功能，根据项目的具体情况，使用设计管理、资料管理模块提供的资料支持和进度管理、投资管理、质量管理、安全管理、物资管理等模块提供的方法和手段，进行研究、成文、编报。
应用RCPMIS，需要在项目规划的基础上进行结构分解、编码和授权。
第一章结构分解
1.1EPS结构分解
EPS结构（企业项目结构）是在系统中建立虚拟组织机构，即EPS结构的建立过程。
EPS将建设单位结构按照项目分解，一个项目又可分为若干个标段，一个标段又由一个或多个施工单位承建。
按照建设单位、项目、标段和施工单位的顺序进行分解，就形成了系统的EPS结构。
为了方便建设单位对承建单位的管理，EPS将项目结构分解到合同单元（施工单位），以合同单元为单位对其进行管理。
图1-1EPS结构
1.2PBS结构分解
PBS结构即项目分解结构，它是在EPS结构的基础上，对合同单元进一步分解，分解的程度定为建设管理需要的最小粒度，这个最小粒度在一般工程中分解到单位工程，重点工程分解到工作单元。
若分解太细，会造成两方面的问题，一是增大了工程建设管理的难度，加大了管理工作量，一是数据共享性降低，不能适用于所有的子系统。
依据建设管理的最小粒度定义结构分解基准，能够保证各个客专工程和各个子系统对此基准的共享，及投资组固模式的实现。
图1-2PBS结构
1.3WBS结构分解
所谓工作分解结构（WBS，WorkBreakdownStructure，WBS），是把项目分解为一系列可管理的工作单元，从而可以更容易确定这些单元的成本、预算、进度等，并保证所确定的项目内容的完整性。
在RCPMIS系统中，各个子系统在EPS、PBS结构的基础上根据管理的需要进一步细分，以质量子系统为例，其WBS结构如图所示。
WBS的作用主要是：
（1）将项目划分为可管理的较小的单元（工作），有助于理解和管理项目的细节，进而详细确定项目及个工作的时间、成本和资源。
（2）WBS与项目组织机构相结合，便于分解和分配项目管理人员的职责。
（3）可以利用WBS编码系统对项目的进展进行阶段性的跟踪和动态控制。
（4）可以作出不同详细程度的项目成本报告和进度报告，以发现和解决问题。
（5）能够容易地确定工作内容、工作时间和工作顺序。
（6）可以按照需要对项目进行详细分析或概略分析，有利于向上级主管部门汇总汇报工作。
（7）有助于建立成本代码，方便交流和计算机管理。
（8）有助于将项目的工作与企业的财务账目相联系。
图1-3质量子系统WBS结构
图1-4武广项目质量管理分解结构（部分）示例
第二章系统编码
编码就是以数或字符来代表各种客观实体，编码设计问题是一个科学管理的问题。
设计出一个好的编码方案对于系统的开发工作是一件极为重要的事情。
它可以使许多计算机处理（如统计、查询等）变得十分方便。
2.1编码基础
2.1.1编码思路
（1）以标识为主，要求标识简洁直观唯一；
（2）信息统计需求非常复杂，很难以通过信息编码来完全满足，应该通过建立相应的属性表来达到统计的目的。
（3）对编码产生影响的实体行为包括：
开始、结束、合并、分裂。
这些时候相应的基本编码原则是：
●当实体开始时将新增编码；
●当实体结束时应继续保留它的编码；
●当多个实体合并时应保留它们原来的编码，同时为新合并出来的实体新增编码；
●当一个实体分裂为多个实体时，应保留该实体的编码，同时为新分裂出来的实体新增编码；
所有有关这些实体之间复杂的统计关系应该通过实体相应的属性表来描述。
不要要求通过编码来描述这些复杂关系。
2.1.2编码原则
系统编码要遵循以下原则：
（1）惟一性
在现实世界中有很多东西如果我们不加标识是无法区分的，特别是信息时代的今天。
这时计算机处理就变得十分困难。
所以将原来不能确定的信息，惟一的加以标识是编制代码的首要任务。
如在合同清单工程量中，每座桥梁中的钢筋类型都是类似的，为避免二义性，唯一地标识每座桥梁各部位的钢筋类型，因此编制了清单子目编码。
（2）规范化
惟一性虽是编码设计地首要任务，但如果仅仅为了惟一化来编制代码，那么代码编出来可能是杂乱无章的，使人无法辨认，而且使用起来也不方便。
所以我们在惟一化的前提下还要强调编码的规范化。
（3）系统化
系统所用代码应尽量标准化。
在实际工作中，如有国家或行业编码标准，可直接采用，如没有，可借鉴相关行业的编码标准。
铁路建设项目管理信息系统编码的主要目的是通过信息标识来规范建设管理，同时能够实现一定的项目信息统计功能。
本次编码的范围包括：
单位编码、项目编码、标段编码、专业编码、单位工程顺序编码、工程分类属性编码、省市地区编码。
同时提出单位基本信息数据表和项目基本信息表的结构用于维护。
2.1.3编码分类原则
编码问题的关键在于分类。
有了一个科学的分类，系统要建立编码就很容易了。
准确的分类是我们的工作标准化、系列化、合理化的基础和保证。
一个良好的分类既要保证处理问题的需要，又要保证科学管理的需要。
在实际分类时必须遵循如下几点：
（1）必须保证有足够的容量，要足以包括规定范围内的所有对象
如果容量不够，不便于今后变化和扩展，随着环境的变化，这种分类很快会失去生命力。
本系统中的工程费用项目及名称的划分是参照部颁工程项目的分类，按工程类型、费用类型来进行划分的，费用的类型可增添，基本涵盖了各种铁路工程类型和各费用类型。
（2）按属性系统化分类，不能是无原则的，必须遵循一定的规律根据实际情况并结合具体管理的要求来划分，是我们分类的基本方法。
分类应按照处理对象的各种具体属性系统地进行。
（3）分类要有一定的柔性，不至于在出现变更时破坏分类的结构
所谓柔性是指在一定情况下分类结构对于增设或变更处理对象的可容纳程度。
系统的工程项目在划分的时候已经充分考虑了工程子目的增减，有较大的柔性。
（4）注意本系统与外系统、已有系统的协调。
系统项目的划分建立在定额和概预算章节表体系的基础上，同时又借鉴了国际招标工程项目的划分，既适应了投标报价的需要，又保证了统一定额对工程造价的宏观控制。
2.1.4编码操作
（1）编码
以项目编码为示例，用具备层次及隶属关系的数字表示（如图2-1）。
编码必须具备唯一性。
图2-1项目编码原理
两位编码表示是铁道部，四位编码表示建设单位分类（客专、路局等），六位编码表示建设单位编号，八位编码表示项目编号，十位编码表示标段编号,十二位编码表示施工单位编号（在同一标段内可能有多个施工队伍）。
项目编码以两位为一个层次，只能编到十二位号码（六层）。
注意：
编码是唯一值，不能重复。
（2）父编码
其上层节点编码，即去掉最后两位后的编码。
（3）名称
项目名称是指对应项目编码的建设项目、施工单位或合同段的名称。
编码为八位的填写建设项目，如：
新建铁路武汉至广州线、新建铁路青藏线、京秦提速工程等建设项目名称。
编码为十位的填写标段名称，如：
第一合同段，1标段，CDS1标段等合同段名称。
编码为十二位的填写施工单位名称，如：
中铁一局、中铁二局、中铁三局等单位名称。
（4）其他属性
包括施工单位、承包范围、中心历程、编制人、复核人、建设项目和合同编码等，这些属性也可为空。
2.2系统编码
2.2.1基础编码
基础编码是RCPMIS系统的基础数据，是各个子系统得以顺利运行的基础，因此，在系统实施前，应首先明确系统的编码类别，及各种编码的编码结构，用以系统的数据初始化。
在本系统中，共分为两类编码，一类为结构编码，包括企业结构编码、项目结构编码和工程结构编码，是基础；一类是各子系统的编码，包括概预算编码、调度编码、验工计价编码、质量编码与物资编码。
（1）企业结构编码（EPS）
在RCPMIS系统中，项目编码具有一定的编码规范，
以项目编码为示例，用具备层次及隶属关系的数字表示（如图2-2）。
编码必须具备唯一性。
图2-2项目编码示例
项目编码以两位为一个层次，只能编到十二位号码（六层）。
其中：
第1～2位编码表示是铁道部；
第3～4编码表示建设单位分类（客专、路局等）；
第5～6位编码表示建设单位编号；
第7～8位编码表示项目编号；
第9～10位编码表示标段编号；
第11～12位编码表示施工单位编号（在同一标段内可能有多个施工队伍）。
注意：
编码是唯一值，不能重复。
（3）项目结构编码（PBS）
以铁路概预算113号文件为依据，将工程结构（PBS）按照专业（章）、节、单位工程的顺序进行编码，两位为一个单元，用户可以根据管理的需要在节后自定义工程结构，并以两位为一个单元。
图2-3工程结构（PBS）编码
编码结构如图所示，编码以两位为一个层次，其中：
第1～2位编码表示专业类别（章）；
第3～4编码表示相应专业下的节；
第5～倒数第3位是用户根据管理的需要自定义的结构，两位为一个单元；
最后两位编码表示单位工程编码。
在上述编码中，一般两位为一个单元进行增加，在有特殊要求的情况下（如果可能的情况超过99种时，两位则不能表达所有的可能），可以扩充到三位。
各专业的名称和编码如下：
专业名称
编码
拆迁工程
01
路基
02
桥涵
03
隧道及明洞
04
轨道
05
通信信号
06
电力及电力牵引
07
房屋
08
给排水
09
临时及过渡工程
10
其他
11
图2-4专业编码
（4）工程结构编码
工程结构编码包括调度系统工程结构编码和验工计价工程结构编码。
调度系统与验工计价的编码均以铁道部概预算113号文为基础，根据不同的管理需要划分为不同的工程结构。
调度工程结构编码与验工计价工程结构编码的编码结构相同。
图2-5工程结构编码结构
编码结构如图所示，编码以两位为一个层次，其中：
第1～2位编码表示专业类别（章）；
第3～4编码表示相应专业下的节；
第5～最后1位是用户根据管理的需要自定义的结构，两位为一个单元；
在上述编码中，一般两位为一个单元进行增加，在有特殊要求的情况下（如果可能的情况超过99种时，两位则不能表达所有的可能），可以扩充到三位。
如图分别为调度系统和验工计价工程结构编码示例。
图2-6调度系统工程结构编码示例
图2-7验工计价工程结构编码示例
（4）调度与验工计价编码
在调度子系统、验工计价子系统和投资管理子系统中，均以上述工程结构为基础，结合项目结构编码（PBS）与工程结构编码建立综合编码，
1调度子系统
如在调度子系统中，在武广客专工程结构中，单位工程五尖大山隧道的编码如下：
图2-8五尖大山隧道单位工程编码
如图所示，04代表章隧道及明洞；
10代表相应的节隧道；
8001是用户自定义的结构，即80代表甲新建类，01代表一、L≥3000M隧道类；
01代表单位工程五尖大山隧道。
图2-9调度系统工程结构编码示例
如图所示：
04代表章隧道及明洞；
10代表相应的节隧道；
02代表2、出口类；
01代表（开挖）类；
01代表①、上台阶自定义结构。
综合单位工程编码与工程结构编码，除去重复的章节编号，得到调度系统中五尖大山隧道单位工程的部分工程结构编码即：
0410********。
图2-10五尖大山隧道部分工程结构编码示例
2验工计价子系统
验工计价子系统工程结构编码规则与调度子系统编码结构相同，不同的是验工计价子系统工程结构编码以验工计价工程结构编码为基础。
（5）质量子系统编码
在质量管理子系统中，工程结构即按专业分解为单位工程、分部工程、分项工程、检验批。
因此，质量管理子系统中的基础编码按照专业、单位工程、分部工程、分项工程、检验批的顺序进行。
其单位工程编码结构与调度子系统中工程结构编码相同，检验批的编码按照《客运专线工程质量验收暂行标准》。
质量子系统中检验批的编码结构如下：
第1～2位编码表示专业类别（章）；
第3～4位编码表示相应专业下的结构部位编码；
第5～6位编码表示分部工程编码；
第7～8位编码表示分项工程编码；
第9～12位编码表示检验批编号；
最后4位是用户根据管理的需要自定义的结构，可以为四位，也可以大于四位，视检验批的个数而定。
图2-11质量子系统检验批编码
（6）物资编码
物资编码参照中国铁路物资总公司的物资编码。
物资类别
编码
金属
0
非金属材料
1
机电产品
2
电工器材
3
仪器仪表
4
轴承、工具、衡器
5
通信信号器材
6
电子设备及元器件
7
机械配件
8
机车车辆配件
9
表7-12铁路物资类别编码
图2-13中国铁路物资总公司物资编码
第三章组织机构与授权
3.1组织机构
在RCPMIS系统中，系统用户由独立的模块授权管理系统进行管理，并可结合建设单位、施工单位等工程参建单位实际的行政组织机构划分，建立层次清晰的与现实相对应的部门、子部门及部门下的人员。
为了管理的方便，还可按照建设单位、施工单位、监理单位等用户建立不同的角色，以方便对隶属于此角色的人员进行更灵活的权限设置。
授权管理系统模块只有建设单位的系统管理员具有使用的权限，由建设单位系统管理员统一设置系统的用户。
如图所示为武广客运专线工程参建各单位的组织机构。
图3-1组织机构的建立
图3-2角色设置
授权管理系统可灵活的建立各种需要的角色，如公司领导、项目经理、部门领导等角色，角色建立完成后，还可根据管理的需要，将已建立的用户加入该角色中。
这样，在进行授权时，可直接对角色进行授权，隶属于此角色的人员均拥有此角色所具有的权限。
3.2授权体系
3.2.1授权模块
系统的授权管理包括通用授权模块和独立的授权管理模块：
通用授权模块主要对信息发布和项目管理进行权限的授予。
权限模块主要分为：
功能授权与分级授权。
功能授权主要是用于权限的授予，分级授权主要是设置二级权限管理员。
图3-3通用授权管理
独立的授权管理模块主要是办公管理系统的权限，包括即时通迅服务、工作管理服务、文档管理服务、和网站管理服务。
图3-4独立的授权管理模块
3.2.2授权体系
RCPMIS授权体系按功能模块划分，可分为三级：
（1）系统管理员
首先，RCPMIS系统应设置一个系统管理员，这个系统管理员可以进行功能授权和分级授权。
其次，各单位应设置一个系统管理员，分别管理本单位的系统用户和操作权限，同时也具有功能授权和分级授权的功能。
（2）各子系统权限
RCPMIS系统的权限按照子系统划分，每个子系统中包含针对该系统不同的用户需要具有的不同的权限。
（3）系统操作权限
最后一个层次即为具体的操作权限，如在合同管理子系统中的操作权限包括：
合同清单维护、合同报表维护等。
图3-5RCPMIS权限体系（按模块划分）
3.2.3角色
为了授权管理操作的方便，RCPMIS系统引入了角色的概念。
角色是一组具有相同特征的用户或部门的集合，比如“部门负责人”角色包含的是所有部门的主要负责人，成员指的是隶属于某一角色的用户或部门。
引入角色概念的好处在于，即使企业发生人员变动，而角色一般是很少改变的；且在对每个角色授予权限时，隶属于该角色的所有成员便同时具有了这个权限，这就大大简化了授权的操作。
角色的设置可以结合子系统的权限和现实的组织机构，如结合质量子系统的权限、监理单位和施工单位的组织结构，可设置部分角色如下：
图3-6角色设置
角色设置完成后，就可以将相应的成员选到对应的角色中，如可以将张三和李四两个监理工程师添加到监理工程师这个角色中，那么当给监理工程师授予分部工程验收的权限时，张三和李四便同时拥有的此权限。
且当监理单位发生人员变动时，如王五代替张三称为监理工程师时，可以只将张三从监理工程师的角色中删除，将王五加入到这个角色中，王五就拥有了分部工程验收的权限，避免了重复的授权操作。
3.2.4权限要素
系统的权限定义有三个组成要素，即功能、使用者和权限范围。
功能是指系统的功能模块，使用者可以是角色或某个人员，某个使用者可能只对某些项目或部门拥有这个权限但是不能管理其它项目或部门的相关内容，因此，权限必须有范围的限制。
（1）授权对象
授权对象即要进行授权的人员，授权对象可以按照部门或人员的方式进行选择。
（2）所授权限
所授权限即某个子系统的某个操作权限。
（3）授权范围
授权范围即该授权对象在某个范围内拥有所授的权限。
如对“中铁八局”的“刘庆丰”授予某个标段检验批中的“施工单位—专职质量检查员”的权限。
授权对象即“刘庆丰”，所授权限即“施工单位—专职质量检查员”；授权范围为某个标段。
第四章综合信息展示
为了建设单位项目管理人员能够及时全面了解项目进展情况，即项目投资、进度、质量、安全等方面的最新进展，RCPMIS系统提供了综合信息展示页面，主要功能为汇总各子系统中的重要信息，展示项目的整体进展情况。
4.1综合信息展示内容
综合信息展示页面是一个用来集中展示重要信息的页面，其内容主要为各业务模块中的重要信息，以及重要信息的链接。
包括质量信息、安全动态、待办事宜、工程投资情况、工程设计、施工进度、合同签订情况、监理资料、物资情况、形象进度图和工程项目信息等方面最新的动态。
图4-1综合信息展示页面
4.2各业务模块展示内容
综合信息展示页面中所包含的信息按子系统划分如下：
（1）质量管理子系统
①检验统计图
即项目中各个标段的检验批验收完成情况，已完成与未完成占全部检验批的百分比。
图4-2检验统计图
②质量整改信息
即各个承建单位的质量整改统计及质量整改的详细信息。
图4-3质量整改信息
（2）安全管理子系统
安全动态即安全管理方面的动态信息。
图4-4安全动态信息
（3）办公管理子系统
显示办公管理中的待办事宜，以提醒用户及时进行处理。
图4-5待办事宜
（4）招投标管理子系统
显示项目招投标信息，并提供招投标相信信息的链接。
图4-6招投标信息
（5）投资管理子系统
显示工程项目投资情况统计。
图4-7投资情况统计图
（6）设计管理子系统
显示设计图供图完成情况图，与计划相比较。
图4-8设计图供图完成情况
（7）施工管理子系统
显示施工进度表。
图4-9施工进度表
（8）合同管理子系统
显示合同签订情况图，各类合同所占百分比。
图4-10合同签订情况图
（9）监理管理子系统
显示监理资料统计信息及监理资料详细信息。
图4-11监理资料统计
图4-12监理资料详细信息
（10）物资管理子系统
图4-13物资管理信息
图4-14物资计划与供应情况
图4-15物资采购情况
图4-16物资收发存情况
（11）进度管理子系统
显示项目中所包含的单位工程如桥涵、隧道等的形象进度图。
图4-17某隧道形象进度图
升级会员 