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从投资角度折射出人力资本理论的新发展
从投资角度折射出人力资本理论的新发展
[摘要]美国钢铁大王卡内基曾经说过，"我的厂房、机器设备都可以搬走，但只要把人员给我留下，几年后我仍然是钢铁大王"。
这反映出人力资源对于一个企业的重要性，同样，对于整个国家来说也同样重要。
我国一直以来以充足的劳动力在吸引投资方面享有优势，但是也是由于廉价的劳动力使得我们在经营中付出最多得到最少，甚至得到的部分还受到国外一些掌握核心技术部门或是机构的牵制，这让我们不得不重新审视中国的人力资源发展状况，反思我国企业在人力资本方面存在的问题。
本文主要是依据人力资本理论的发展，从投资角度来，在借鉴西方人力资本方面的成功经验，对我国人力资本发展提出合理化建议。
[关键词]人力资本人力资本理论投资
一、人力资本属性与特征的界定
从经济学家对资本的表述我们可以得出：
资本是具有增值作用的资产，它通常包括两层含义：
第一层含义是指资本具有资产属性；第二层含义是指资本具有增值属性，那么人力资本作为资本的一种，也就具有这两种属性。
（一）人力资本的属性
1、人力资本的“资产”属性
第一，人力资本具有实现未来收益的可能。
换句话说，人力资本能为特定的主体带来直接的经济利益，这是不争的事实。
产品是通过人力资本制造出来的、技术是通过人力资本开发出来的、营销是通过人力资本完成的，利润是通过人力资本创造的等等。
第二，人力资本为某一特定的主体所拥有的或控制。
人力在成为人力资本之前是凝结在劳动者个人身体中的一种潜力或能量。
但是一旦成为人力资本之后，它必然为某一特定的主体所拥有或控制。
第三，人力资本可以用货币计量的。
企业与单位的人力资本可以用货币来计量的这是不可否认的事实。
随着商品经济、市场经济的更深入的认识，人力资本是一种特殊的商品。
2、人力资本的价值增值属性
劳动者必须是自由的，没有人身自由的劳动者是不可能对自己进行自由投资。
更谈不上对人力资本增值的索取权，因此，人力资本所有权天然属于人力资本载体。
以增值为目的，在人力资本所有者有人身自由的前提下，其为形成人力资本的投资时有目的的。
人力资本所有权能够实现对增值部分的索取，它体现了一种产权关系。
（二）人力资本的特征界定
人力资本由产权和周期性特征，以及其它的一些特征投资长期、滞后性，其投资的倍增效应以及其重要性。
1、投资收益的长期性和滞后性
一般来说，对人力资源最初的投资是要经过较长时间才能见到效益，如在小学期间的教育投资，可能需要经过一二十年才能体现出来。
这就是人力资本投资收益的滞后性。
但是，人力资本在见效后，就能体现出受益的长期性，因为人力资本能够长期使用。
2、人力资本投资具有倍增效应
人力资源投资能够促进人力资源载体的知识和技能的增长，提高人力资源素质，增加人力资本存量。
舒尔茨通过对美国在1900~1957年间的物质资源的投资收益和人力资源的投资收益进行详细调查和计算，发现在这段时期的人力资源投资收益率是物质资源投资收益的率的5倍。
人力资本在经济增长中具有具有关键性的作用，因此和物质资源的投资相比，对人力资源进行的投资具有更高的效益。
3、人力资源投资收益具有递增效应
物质资本投资有个收益递减规律，经济学发现了土地肥力递减的趋势。
唯独对人力资源的投资却具有收益的递增效应，即在人力资源上投资得越多，经过一段特定的时期后所获得的边际收益也将越多，这将克服其它生产要素的边际收益递减从而保证经济的长期增长。
4、人力资本投资收益具有多样性
对人力资源投资所产生的效益是多样的，不仅能产生巨大的经济效益，也能带来巨大的社会效益。
对人力资源的投资能增长人力资源载体的知识和技能、增强劳动者的体质、优化人力资源的配置，对于促进经济的发展和人类社会的进步，都具有重要的作用。
5、人力资本投资的重要性
在人力资本投资的重要性中，加里·贝克尔把以往宏观的人力资本研究转向微观的人力资本研究中，对人力资本理论进行了继往开来的研究，并运用这一理论解释了一系列复杂的经济现象。
他断言，当投资教育和训练的收益大于不投资教育和训练时，人们就会着眼于长远，积极投资教育。
而如果教育在经济上是重要的，那么教育的货币回报率应该是显著的，于是贝克尔开始对人力资本进行研究，最初是想估计美国大学和中学教育的货币回报率，但在研究过程当中，发觉很少人对投资于人的过程进行理论探索，于是他从经济学的角度，深入研究人力资本、教育、家庭、婚姻、歧视及犯罪等一系列社会问题。
二、人力资本理论研究的国内外文献综述
（一）人力资本理论国外研究的现状
严格意义上的人力资本理论研究起始于20世纪50、60年代，对此做出重大贡献并受到学界一致认可的就是经济学家舒尔茨（TheodoreW.Schultz）、明塞尔（JacobMiner）和贝克尔（GaryS.Becker）等人，他们的研究堪称经典。
舒尔茨的人力资本理论研究侧重于经济增长方面。
由于舒尔茨在人力资本理论研究上的开创性贡献而获得了1979年诺贝尔经济学奖，并被誉为“人力资本之父”。
明塞尔的研究侧重于收入分配方面。
明塞尔的研究相对更早一些，但就学术影响而言，显然不如舒尔茨和贝克尔两人，正如著名经济思想史专家马克．布劳所言：
“雅各布．明塞尔在西奥多—舒尔茨和加里．贝克尔之前发现了人力资本理论,但是该理论的创始人却通常被认为是后者。
”贝克尔的研究侧重于人类行为和家庭生产角度，其著作《人力资本》被西方学术界誉为“经济思想中人力资本投资革命”的起点。
其后20世纪80年代后期特别是进入90年代以后，西方人力资本理论研究呈现两个方面的发展趋势：
一是经济学视角的宏观研究，与经典的人力资本理论研究不同，新一轮的人力资本理论的宏观研究在构建“经济增长模型”和“经济发展模型”中把人力资本视为最重要的内生变量，强调人力资本存量和人力资本投资在经济增长和经济转变中的首要作用，这使得“内生经济增长”问题成为西方经济学家研究的热点，代表人物主要是罗默尔和卢卡斯；二是管理学视角的微观研究，与经典的人力资本理论研究不同，新一轮的人力资本理论的微观研究将人力资本视作组织智力资本的构成部分，强调人力资本是智力资本的核心，组织在智力资本管理中要特别重视对人力资本尤其是知识型员工的管理，代表人物有布鲁金和斯图尔特。
作为新经济增长理论的代表人物，罗默尔于1986年发表了《收益递增与长期增长》一文，开创了新经济增长理论研究的先河；1990年罗默尔又发表了,《内生技术变革》认为人力资本存量决定经济增长率，由此在技术变革、人力资本与经济增长之间搭起了桥梁。
卢卡斯于1988年发表了《论经济发展机制》一文，将经济增长的源泉和动力归结为人力资本内生的积累和增长，成为新经济增长理论建立的宣言；1990年卢卡斯又发表了《为什么资本不从富国流向穷国》指明了人力资本对国际资本流动的重要影响。
卢卡斯认为，经济增长理论应该揭示经济增长的机制和源泉。
卢卡斯先后提出了两个增长模型“两时期模式”和“两商品模式”旨在分别强调人力资本的“内在效应”和“外在效应”。
（二）人力资本理论国内研究的现状
国内对人力资本理论的研究是在20世纪末，基本上采用的是引进、消化、吸收的模式，伴随有部分的结合我国实际的实证研究，但研究的深度和广度都有待进一步加大。
20世纪90年代后期的国内研究内容主要包括人力资本的概念、产权、中国人力资本的现状和形式，人力资本与经济增长、收入分配的关系等几个方面。
有学者将国内研究的基本内容归结为人力资本的内涵、对经济增长的贡献、价值计量与投资、产权与收益分配、利用现状与配置等几个方面。
1、关于人力资源的概念与性质
刘大可（《工业企业管理》2001）认为，人力资本是指投入到生产中的知识、技能、体力、经验等。
任何一家企业，不管是什么样的组织形式，不管生产什么样的产品，都至少需要两类要素：
一是资金、厂房、设备等“资本”；二是知识、技术、管理等“劳动”。
于桂兰等（《中国人力资源开发》2001）认为，人力资本是指凝结在人体内的能够在有形商品和无形商品的生产过程中转移和增加价值的人的劳动能力。
章念生（《人民日报》2001）认为人力资源不等于人力资本，人力资本是指存在于人体之中的具有经济价值的知识、技能和健康状况等质量因素之和。
人力资本不同于简单、重复、体力劳动相关系数的基本劳动力资本，而是超越基本劳动力资本、并与复杂、高级、脑力劳动相联系的高层次劳动力概念。
虞群娥（《财贸经济》2002）还认为，企业家人力资本与一般人力资本有所不同。
企业家人力资本是企业家能力和社会地位的资本化。
企业家人力资本具有一般人力资本的共性，但与一般人力资本相比，由如下不同：
资本价值的构成不同、付出劳动的性质不同、定价机制不同、作用对象不同、社会地位不同。
企业家的人力资本要求其产权的完整性和自主性。
否则便无法决定其人力资本的开发和利用。
2、关于人力资本的产权
顾琴轩等（《中国人力资源开发》2001）撰文指出，人力资本产权天然属于个体。
人力资本产权是人力资本的所有关系或占有关系，即对存在于人体之内具有经济价值的知识、技能乃至健康水平等的所有权。
人力资本在与物质资本具体共性的同时，更具有其差异性，这种差异性主要表现为人是能动的资本，具有高增值性和高不确定性。
因此，人力资本的投资关系就不可能等同于物质资本的投资关系。
人力资本的产权为人力资本承载者个人所有，它无法转让，无法出卖。
黄乾（《劳动经济》2001）认为，人力资本载体并非天然是人力资本产权主体。
人力资本产权是市场交易过程中人力资本所有权及其派生的使用权、支配权和收益权等一系列权利的总称，是制约人们行使这些权利的规则，本质上是人们社会经济关系的反映，现实中的人都有机会主义倾向，因此，要克服人的机会主义倾向，就需要一系列规则和制度对人的行为加以约束，经济人的有限理性和机会主义倾向使人力资本载体在行使归其所有的人力资本产权时会受到限制。
在一定制度安排下，人力资本所有权既可以属于人力资本载体，也可以属于其他主体，即人力资本所有权可以与其载体分离。
3、人力资本与中国经济增长的研究
匡素勋的研究认为，中国未来经济增长将面临严重资源稀缺和资本短缺的约束，因此，中国不可能靠资源和资本的投入实现经济增长，推动中国未来经济增长的关键是进行人力资本投资!
研究还就强化我国人力资本投资，促进经济增长的宏观政策谈了自己的看法。
我国政府财政性教育支出的绝对量在增大,对水平较低,业人口人力资本总存量很高,体质量低下,力资本对经济增长的贡献越来越大。
中国的初级人力资本投资对经济增长具有十分显著的作用，中等教育层次上的人力资本投资对经济增长的“动机”作用较为显著!
高等教育层次上的人力资本投资对经济增长的作用不是十分显著。
4、中国人力资本收益及参与分配研究
侯风云依据全国16省市问卷调查的数据资料，使用计量经济学的相关模型估计了中国城镇不同形式人力资本收益率，得出的结论是，中国城镇教育收益率明显提高，城镇教育收益率远远高于农村，女性的教育收益率高于男性，普通教育比专业教育具有更高的教育收益率，接受培训与不接受培训相比具有更高的收益，职工身体健康状况对总收入的影响是显著的等。
李汉通从制度创新角度探讨了人力资本参与收入分配的问题，认为人力资本按贡献参与收益分配的制度设计，其前提条件是要知道人力资本的贡献率"提出将员工的收益分为两部分：
基本报酬和贡献报酬，贡献报酬是人力资本按贡献参与分配的核心，是以隐性人力资本的价值为依据的一种分配制度。
从上述研究我们可以看出，在我国人，力资本理论的研究是跟在西方人力资本理论、经济增长理论后面进行。
人力资本理论、经济增长理论的课题是先从西方开始注意和探讨的,我国用十几年的时间走过西方几十年发展的道路,时代发展的必然性和实践发展的压力使我国的人力资本理论不是完全按照其发展阶段依次来研究发展,而是有缩短理论发展历程的趋势。
因此西方人力资本理论研究现状的缺陷在我国就表现得更明显。
三、人力资本理论研究中存在问题及其分析
（一）人力资本和物质资本划分界限模糊不清
人力资本与物质资本其实是两个不同的概念,但是二者的关系却很不清楚。
主要体现在二者的概念和观念方面的混淆:
首先，对资本含义的认识和理解较为狭隘，甚至一直沿用以物质资本替代资本的全部内容，这是与社会发展不相符的，缺乏对人力资本中资本的新认识。
其次，人力资本不是简单地在物质资本的基础上，将物质改为人力或是在人力之后加上资本就行了。
因此，虽然与物质资本相比，人力资本提出较晚，作为全新概念提出来，但是其实质含义以及内容和特征却还没有明朗化。
我国对人力资本概念的研究，一般采用的是引用的模式，因而在西方对人力资本理论的研究尚未实现统一的情况下，使得人力资本概念在我国的运用更加混乱。
（二）人力资本研究与技术决定论互相混淆
目前,对人力资本的研究呈现两大趋势：
人力资本决定论和技术决定论。
有些学者赞成人力资本决定论,侧重于人力资本是决定经济增长的重要因素，却忽视其他因素的影响，片面强调人的主体作用。
有一部分学者比较赞成技术决定论,与前者不同，他们则完全忽视人力资本的作用，简单地把知识经济看成是知识和技术进步作用的结果,却忘记了人才是科技进步的主体。
还有一部分学者则是集二者之大成，既强调人力资本在促进经济增长的作用,又将人力资本研究与科学技术决定论结合,认为科学技术决定论片面强调科学技术在经济增长中的重要性,片面理解“科学技术是第一生产力”,将其绝对化,认为人力资本的作用就是科技进步的作用,使人力资本研究带有技术决定论的痕迹。
（三）人力资本研究与制度决定论互相脱节
一直以来，我国对人力资本的理论研究和制度研究就不是连贯相通的,而且脱节现象严重。
一方面，我国理论界对人力资本理论的研究越来越重视；另一方面,越来越多的学者注重制度决定论,主要以科斯和诺思理论为代表。
但是没有人将经济增长发展阶段两个部分问题结合起来分析。
人力资本理论一直以来研究范围狭窄，不易突破，这与人力资本研究与制度决定论的脱节具有很大关系。
两者关系脱节,对于人力资本得出研究仅限于分析历史,往往变成对策研究,缺乏深层的、具体的研究，研究范围难以拓展。
而制度决定论本身又太绝对、忽视其他影响因素,而缺乏分析基础和应用的缺陷。
四、针对存在问题，依赖投资对人力资本理论发展提出建议
（一）正确认识人力资本概念，并要与时俱进
人力资本由物质资本衍生而来，但是它也是生产要素中一项新概念，具有自己的概念和内涵,认识和提升人力资本在经济增长中的重要作用,形成有利于人力资本发展的观念。
直接确定人力资本概念并不容易,可以运用间接方式表述，一般是借助人力资本的特征和与其他资本的区别来界定。
有关资本和人力资本的概念以及与概念有关的一些观念,是在资源经济或工业经济的背景下形成的。
当社会进入知识经济时代,经济形态的变革要求有相应的观念与之相适应。
与以物为中心的经济增长相对应,新的经济增长要求提升人的价值理解人、尊重人,充分发挥人的主动性和积极性,人的地位将进一步提高。
人力资本理论不仅仅要求重视人和调动劳动者的积极性,还要求发展人、为人谋福利。
人力资本的概念应该体现这一点。
尤其在中国的市场化转轨过程中,对人力资本概念的理解显得至关重要。
对人力资本涵义实质的理解,可以说明对传统理论从观念上的挑战做出回答,说明对传统理论的更新。
科学界定和承认人力资本概念及对其包含观念的更新,围绕人力资本概念构建理论体系,可以为促成传统观念的转变和以人力资本为契机迎接知识经济搭建一个很好的平台,有利于按知识经济的要求发挥人力资本的作用。
从发展方向看,真正从观念上确定人力资本在经济增长中的重要作用,有着在事实面前向国家制定政策传递明确无误的信息的意义。
（二）认清人力资本与科技进步之间的关系
知识、科学技术属于非独立性要素,它的作用无法从其自身体现，而要依附于某种实体,通常是是通过物质资本,尤其主要的是通过人力资本起作用,可见,人力资本是科学技术实现其在经济增长中作用的桥梁,二者之间的作用关系即为科学技术通过人力资本实现其价值的方式。
分析科学技术和人力资本之间的关系问题是人力资本研究中的重要部分。
这个问题的背后涉及到我国的基本理论的深层发展和实践的定位问题。
与我国研究现状相比，西方的经济增长理论、人力资本理论研究比较快且完善,我国作为一个发展中国家,一方面要积极吸取西方发达国家经济增长的成功经验,另一方面，也要结合我国的具体国情，逐步重视人力资本以及科技进步因素的作用。
我国科技缺乏创新,也亟待创新，人力资本投入不高、利用效率低下,在搞清人力资本与技术的相互关系和人力资本和技术进步促进经济增长的内在机理的基础上,如何权衡人力资本和技术进步的重要性,如何发挥作用才更符合发展需要。
（三）明确人力资本与制度研究的相互关系
人力资本是经济增长中不可或缺的要素，具有基础性的关键作用,但它作用的发挥会受到制度的障碍。
当经济增长理论发展到一定阶段,明确制度在促进经济增长方面的重要作用,这是西方经济增长理论发展到一定阶段的新发现。
制度决定论的贡献在于,通过其分析工具,证明制度是经济发展过程的内生变量,探讨制度如何变迁及制度在经济发展中的重要作用。
不仅在于此,更重要的是,它提供了一种分析方法,使探讨经济增长的根源深入一步,为理论的发展提供方法论基础。
但制度不是万能的,它只是经济发展的一个重要因素之一,因此不能绝对、片面地理解。
五、结论
（一）发挥人力资源在经济社会发展中的主体作用
舒尔茨对人力资本理论的经典研究---告诉我们：
掌握了知识和技能的身体健康的人力资源"才是一切生产要素中最重要的资源；罗默尔运用“收益递增增长模型”揭示出了"人力资本是经济增长的主要因素，形成递增收益；同时它还能带动物质资本投入产生的效益，使整个经济的规模收益递增，从而实现经济长期持续增长；我国学者近年来进行了大量的实证研究，结果表明：
人力资本对中国经济社会发展作用越来越大，甚至在区域发展中，人力资本的作用也日益重要，“西部地区经济发展水平和增长速度大大落后于东部省份，表明西部地区的经济增长还缺乏另外的动力，这就是人力资本以及由此引起的技术进步、制度创新等多方面因素所产生的动力”。
国内外理论观点和实证研究告诉我们：
旨在提升人力资本含量的人力资源能力建设必将在我国经济社会发展中发挥越来越重要的作用，甚至起着“引领”作用，为我国经济的持续发展提供强大而源源不断的原动力。
这就要求我们：
在全社会要树立“能力本位”的指导思想；具体来说就是"在人才培养上，以能力建设为核心；在人才使用上，以能力素质为重点；在人才评价上，以能力业绩为导向；在各项人才制度上，要围绕着充分发挥人的能力来设计和安排等。
（二）人力资源能力建设的核心是要确立人力资本投资的理念特别是要重视初中等层次人力资本投资在经济社会发展中的特殊作用
舒尔茨不仅提出了人力资本的概念，更是研究了人力资本投资，特别是以美国为例对人力资本投资中最重要的教育投资的经济作用进行了测算，贝克尔在此基础上提出了“人力资本投资具有较长的时效性”的观点；中国学者不仅应用计量经济学的方法，论证了中国的初级人力资本投资和中等教育层次上的人力资本投资对经济增长的“发动机”作用较为显著，而且还通过实证研究揭示出，人力资本投资对城市竞争力的影响明显，要降低农户人力资本投资的机会成本，城乡居民人力资本投资的巨大差异是城乡居民收入差距增大的深层诱因等。
这些理论研究和实证分析提示我们：
确立人力资本投资的理念，可以提高整个社会在人力资本投资方面的自觉性、主动性和积极性，有利于构建人力资本投资和人力资源能力建设的长效机制。
因此，它是加强人力资源能力建设的核心问题；基于我国的特殊国情初中等层次的人力资本投资具有更加明显的现实意义；要进一步重视初中等层次人力资本投资在促进我国经济社会发展中的特殊重要的作用。
具体来说就是，在适度发展高等教育、重视高层次人力资源能力建设在经济社会发展中的“引领”作用的同时更加强调初中层次人力资源能力建设，培养城乡实用的技术性人力资源，使城乡社会经济发展建立在更加现实的基础之上。
（三）人才培养要强化人才主体的个体投资意识,强调投资回报问题;要重视人力资本的价值计量,以价值计量为基础,优化人们的收入分配
明塞尔在研究人力资本投资与个人收入分配中发现,"在自由选择的条件下"每个人基于收入最大化而进行的不同人力投资或培训决策,决定了他们之间收入分配的格局"，贝克尔也发现了人力资本投资决定人们收入水平的规律；布鲁金和斯图尔特等人在进行人力资本微观研究中发现，在企业智力资本管理中，人力资本管理是首要的,知识型员工是人力资本的代表,因此,知识型员工的管理就显得尤为重要，他们进一步提出了员工价值员工人力资本回报的问题我国学者不仅研究了人力资本的价值计量，提出了与我国国情相适应的人力资本价值评估理论与方法体系，而且分析了人力资本参与收入分配的问题，探讨了人力资本按贡献参与收益分配的制度设计等。
所有这些研究要求我们：
加强人力资源能力建设，强化人力资本投资，必须强化人才主体的个体投资意识，以投资回报来激发投资主体的积极性；人力资本投资回报必须建立在科学合理的人力资本价值计量的基础之上；在人力资本价值计量基础上的人力资本投资回报，是优化人们收入分配的重要前提。
具体来说就是，人力资本能够市场化核算的，尽量市场化核算；在企业收入分配中，要尽量考虑企业员工个体人力资本投资的数量和质量及其对企业的贡献份额，使得人们的收入分配趋于公平、合理。
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