下半年西藏基金从业资格基金的信息披露模拟试题.docx

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下半年西藏基金从业资格基金的信息披露模拟试题

2015年下半年西藏基金从业资格：

基金的信息披露模拟试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、以下属于货币证券的有__。

A．商业汇票B．商业本票C．金融债券D．银行汇票

2、基金管理公司应当向中国证监会报送__。

A．经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告B．由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告C．监察稽核季度报告和年度报告D．中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料

3、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。

A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌上市交易C．募集方式的不同D．证券所代表权利性质的不同

4、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。

A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B．接受全额赎回C．暂停接受赎回申请D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告

5、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__A．承诺利用基金资产进行利益输送B．在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处C．对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

6、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有__。

A．新闻媒介B．股东C．业内机构D．客户

7、ETF具有__的特点。

A．保本基金B．指数基金C．主动型基金D．基金中的基金

8、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。

A．承诺收益或承担损失B．报中国证监会备案C．预测收益率D．明确提示风险

9、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A．3B．5C．8D．10

10、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着____的使命。

A：

保护投资者利益B：

保证市场的公平、效率和透明C：

降低系统风险D：

推动基金业发展

11、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设__个基金账户。

A．1B．2C．3D．4

12、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。

A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限为5年以上C．基金募集金额不低于5亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人

13、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括__。

A．基金分红政策B．基金的持股集中度C．留存收益D．基金行业投资集中度

14、对股票____是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。

A：

按公司规模分类B：

按股票价格行为的分类C：

按公司成长性分类D：

按股票数量行为的分类

15、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。

A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限

16、在我国，基金资产__以上投资于债券的为债券型基金。

A．50%B．60%C．80%D．90%

17、投资者在基金设立募集期内，申请购买基金份额的行为称为__。

A．认购B．申购C．申请D．买卖

18、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。

A．中国证监会委派B．总经理任命C．董事会聘任D．股东大会选举

19、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。

基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。

A．1B．0.1C．0.01D．0.001

20、证券投资基金与其他金融工具或理财产品的主要差异为__。

A．性质不同B．风险收益特征不同C．收益来源不同D．投资人不同

21、对基金的分析和评价应当遵循__原则。

A．长期性B．全面性C．一致性D．客观公正性

22、中国证监会发布的____，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

A：

《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》B：

《基金管理公司内部控制指导意见》C：

《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D：

《基金管理公司公平交易制度指导意见》

23、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其__。

A．诚信状况B．经营管理能力C．投资管理能力D．内部控制情况

24、某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。

A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金

25、下列关于股指期货的描述正确的是__。

A．股指期货合约没有到期日，可以无限期持有B．股指期货交易采用保证金制度C．在交易方向上，股指期货可以卖空D．股指期货交易采取当日无负债结算制度

26、以下关于代销渠道特点的说法错误的是____A：

对客户的控制力强，且有广泛的客户基础B：

客户可得到独立的顾问服务C：

代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本D：

商业对手对渠道的竞争提高了代销成本

27、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。

A．前台业务系统和自助式前台系统B．后台管理系统C．信息管理平台应用系统的支持系统D．监管系统信息报送

28、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。

A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性

29、对于短期交易的开放式基金投资人，以下有关赎回费的说法错误的有__。

A．对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费B．对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费C．按相关标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产D．按相关标准收取的基金赎回费的80%应计入基金财产

30、__是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。

A．营销环境B．营销组合C．营销过程D．目标市场

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为__。

A．浮动利率债券B．零息债券C．附息债券D．息票累积债券

32、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。

A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B．可转换债券具有双重选择权C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

33、依据投资理念的不同，基金可以分为__。

A．增长型基金B．收入型基金C．主动型基金D．被动型基金

34、认购开放式基金的步骤通常包括__。

A．开户B．认购C．协调D．确认

35、国际上，大多数共同基金通过独立的投资顾问销售，以__作为理财顾问或金融规划师。

A．银行B．证券公司C．律师事务所D．会计师事务所

36、某货币市场基金按月结转份额，最近7个自然日的每万份基金净收益分别为0.9675，0.9022，0.8727，0.9219，0.8827，1.7921，1.2963元人民币，则下列说法正确的是__。

A．该基金的7日年化收益率为4.06%B．该基金的7日年化收益率为3.98%C．若该基金改为按日结转份额，在保持每日收益不变的情况下计算出来的7日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的7日年化收益率D．若该基金改为按日结转份额，则7日年化收益率=最近7个自然日的每万份基金净收益的平均值×365/10000×100%

37、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有__。

A．稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定B．积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险C．风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的D．投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型

38、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。

A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%

39、____指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。

A：

基金账务的复核B：

基金头寸的复核C：

基金资产净值的复核D：

基金财务报表的复核

40、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为（）份。

A．80000 B．50000 C．49751 D．49750

41、债券是证明__关系的凭证。

A．产权B．委托代理C．债权债务D．所有权

42、__可能导致不可控跟踪误差产生。

A．因投资者或交易人员的疏忽B．交易成本、基金托管费、管理费等各项费用C．交易所交易规则变化D．资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差

43、小张打算购买基金进行投资。

在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。

该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。

A．12.22%B．7.97%C．4.26%D．3.87%

44、某日，某基金管理公司接到中国证监会有关基金投资比例的违规警告，可能是因为__。

A．该公司的某只基金，在基金名称中显示投资方向，并且有15%的非现金基金资产不属于投资方向确定的内容B．该公司的某只基金持有一家上市公司的股票，其市值占该基金资产净值的15%C．该公司管理的全部基金持有某一家公司发行的证券，总份额为该证券的6%D．某只基金参与股票发行申购，所申报的金额为该基金总资产的30%

45、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。

A．每日B．每周C．每月D．每年

46、下列基金类型中，认购费率最低的是__。

A．股票型基金B．货币市场基金C．混合型基金D．债券型基金

47、开放式基金终止并报中国证监会备案后____个工作日内应由基金清算小组予以公告。

A：

5B：

2C：

3D：

10

48、根据____的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

A：

运作方式B：

法律形式C：

投资对象D：

投资目标

49、下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是__。

A．会计核算主体是证券投资基金B．公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任C．会计分期细化到日D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

50、基金销售客户服务的方式中，__特别适用于传递行文较长的信息资料。

A．手机短信B．自动传真、电子信箱C．互联网D．座谈会

51、属于体现基金信息披露形式性原则的是____A：

及时性B：

公平披露C：

规范性D：

准确性

52、根据《证券投资基金运作管理办法》，开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；但约定的期限不得超过__，并应当在招募说明书中载明。

A．1个月B．2个月C．3个月D．6个月

53、基金管理公司的风险控制程序由__等步骤组成。

A．风险评估B．确定风险管理战略C．风险管理的组织实施D．监控风险管理业绩

54、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金划付，超过约定时间的资金应当__。

A．说明情况后受理B．作为异常交易处理C．继续受理D．拒绝受理申请

55、证券的__通过证券的转让实现。

A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性

56、以下不属于债券基金投资风险的是____A：

利率风险B：

汇率风险C：

提前赎回风险D：

通货膨胀风险

57、债券的有价证券属性主要表现为__。

A．债券可赎回B．债券是投资者投入资金的量化表现C．持有债券可按期取得利息D．债券与其代表的权利联系在一起

58、具有良好择股能力的基金经理一般会__。

A．买入表现将超越市场或业绩比较基准的股票B．卖出表现将落后于市场或业绩比较基准的股票C．超配绩优行业或板块D．低配绩差行业或板块

59、负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流的机构是__。

A．基金公会B．基金业委员会C．基金销售委员会D．基金公司会员部

60、由证券公司办理的证券发行称为____A：

私募发行B：

公募发行C：

自办发行D：

承销发行