董事监事高级管理人员任职资格申请书.docx

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董事监事高级管理人员任职资格申请书

董事、监事、高级管理人员任职资格申请书

XXX主管部门：

依照《融资性担保公司管理暂行办法》、《浙江省融资性担保公司管理试行办法》和《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定，XXX担保有限公司（筹）拟聘任下列人员担任相关职务：

一、董事

拟聘请XXX任执行董事，其职责、权限，以及在公司组织结构中的位置为：

负责召集股东会，并向股东会报告工作；执行股东会的决议；决定公司的经营计划和投资方案；制订公司的年度财务预算方案、决算方案；制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；制订公司增加或者减少注册资本的方案；拟订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；决定公司内部管理机构的设置；聘任或者解聘公司经理，根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人，决定其报酬事项；制定公司的基本管理制度。

二、监事

拟聘请XXX任公司监事，其职职责、权限，以及在公司组织结构中的位置：

检查公司财务；对董事、经理执行公司职务时违反法律、法规或者公司章程的行为进行监督；当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正；提议召开临时股东会；监事发现公司经营情况异常，可以进行调查，必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。

监事可以列席股东会会议。

三、高级管理人员

拟聘请XXX任公司总经理,总经理行使下列职权：

主持公司的经营管理工作，组织实施股东会决议；组织实施公司年度经营计划和投资方案；拟订公司内部管理机构设置方案；拟订公司的基本管理制度；制定公司的具体规章；提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；聘任或者解聘除应由股东会聘任或者解聘以外的负责管理人员。

拟聘任XXX为担保业务部经理，其职责、权限：

负责贷款担保及担保延伸业务的开展，对融资担保项目进行调查、审核、论证，控制风险和后期管理工作。

担保业务部经理在公司组织结构中的位置：

直接上级为总经理，直接下级为担保业务部工作人员。

拟聘任XXX为风险管理部经理，其职责、权限：

负责公司业务品种风险管理工作，从完整性和安全性二方面对担保项目进行机构审核并负责组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻实施，组织公司担保后跟踪管理和追偿，建立法务处理机制，承担公司业务品种的开发。

风险管理部经理在公司组织结构中的位置：

直接上级为总经理，直接下级为风险管理部工作人员。

拟聘任XXX为财务部经理，其职责、权限：

负责公司财务核算和资金管理，建立和健全财务工作流程及各项财务制度，合理控制各项预算费用，为决策层提供准确的经营状况和财务分析休息依据。

财务部经理在公司组织结构中的位置：

直接上级为总经理，直接下级为财务部工作人员。

承诺提交的相关材料，真实、有效，如有错误，虚假信息，本公司承担一切责任和后果。

申请授权人签字：

年月日

董事、监事、高级管理人员简历

姓名

性别

出生年月

拟任职务

工作

学习

经历

载明内容：

19××年至××××年，××××公司任××职务，从事××××相关工作：

……

在××××学校学习获得×××学位。

姓名

性别

出生年月

拟任职务

工作

学习

经历

姓名

性别

出生年月

拟任职务

工作

学习

经历

姓名

性别

出生年月

拟任职务

工作

学习

经历

（填写不下，请另附页）

陈述书

陈述人姓名：

拟任职务：

XXX公司（填写职务）

本人现做如下陈述：

1、本人提供的融资性担保公司担任高级管理人员资格审查所需的简历表、身份证、学历证明等全部个人资料中的内容真实有效，如有虚假，本人承担一切责任和后果。

2、本人自参加工作以来，一直遵纪守法，在履行与职业相关的工作职责时没有任何不良记录，没参加过任何违法犯罪活动，无任何犯罪记录。

3、本人和配偶在金融单位和民间无任何到期未偿还的债务，没有为他人担保期未偿还的贷款。

4、本人与拟担任职务不存在利益冲突。

拟任人签名：

年月日

承诺书

现郑重承诺如下：

一、本人提交的个人相关材料真实、有效，不存在虚假陈述或最大遗漏，并对材料真实性负责；

二、本人在履职后，严格遵守《融资性担保公司管理暂行办法》和《浙江省融资性担保公司管理试行办法》及监管部门的有关规定，尽责履职。

拟任人签名：

年月日

履职计划书

拟任仁姓名：

拟任职务：

总经理、法人代表

拟成立的XXX公司拟任本人为总经理、法人代表，在股东会的领导下，主持公司的经营管理工作。

现做如下履职计划：

本人上任后，一定按照公司章程的规定认真履行总经理职责，主持好公司的全面经营管理工作。

认真组织实施股东会决议，向股东会和全体股东负责。

认真组织实施公司的发展战略和规划，制定好公司经营方面基本经营管理制度和各项规则制度，并严格按制度执行；严格执行国家关于融资性担保公司的政策法律和法规，坚持依法合规经营，在经营管理中要严格防范和控制担保风险，避免给公司和合作的金融机构造成损失。

加强公司领导班子、中层干部和员工队伍建设，带领全体员工为公司的健康发展勤奋敬业，为公司取得良好的经济效益和社会效益做出应有的贡献。

拟任人签名：

年月日

履职计划书

拟任仁姓名：

拟任职务：

执行董事

拟成立的XXX公司拟任本人为执行董事，在股东会的领导下，履行执行董事的职责。

现做如下履职计划：

本人上任后，认真执行股东会决议，对全体股东负责，在股东会的领导下，决定公司的经营计划和投资方案，处理好公司经营管理中重大事项；督促总经理等高、中级管理人员认真执行公司章程和股东会决议，抓好公司各项基本制度的制定和落实。

严格执行国家关于融资性担保方面的政策法律和法规，坚持依法合规经营，在经营管理中要严格防范和控制担保风险，避免给公司和合作的金融机构造成损失。

加强公司高、中层管理人员队伍建设，带领全体高、中层管理人员和全体员工为公司的健康发展努力工作，为公司取得良好的经济效益和社会效益做出应有的贡献。

拟任人签名：

年月日

履职计划书

拟任仁姓名：

拟任职务：

监事

拟成立的XXX公司拟任本人为监事，在股东会的领导下，按章程规定履行监事职责。

现做如下履职计划：

本人上任后，认真执行股东会决议，向股东会和全体股东负责，在股东会的领导下，加强对公司财务的监督检查。

工作中要坚持原则，严格按有关法律法规和公司的各项管理制度办事，对发现公司管理人员和其它工作岗位人员有损害国家和公司利益的行为时要坚决予以制止并督促其纠正。

要督促公司财务部门认真执行财务制度，为防范担保风险尽到应尽的职责。

对公司总经理等高级管理人员出现重大经济问题时，及时提议召开临时股东会，研究和落实解决问题的措施。

完成股东会交办的其它工作任务。

本人决心同全体股东和管理人员一道为公司发展做出应有的贡献。

拟任人签名：

年月日

履职计划书（业务经理）

拟任仁姓名：

拟任职务：

担保业务部经理

拟成立的XXX公司拟任本人为担保业务部经理，在总经理的领导下开展工作。

现做如下履职计划：

本人上任后，认真执行股东会决议，向股东会和总经理负责，在总经理的领导下，认真抓好担保业务部工作。

要按照总经理的安排，参与公司内部机制的完善，建立健全公司的内部管理制度，并认真在担保业务部抓好落实。

在工作中要牢固树立风险意识，坚持依法合规经营，严格按照公司章程和担保业务工作流程办事，对不符合国家政策法规和公司管理制度担保业务项目坚决不得办理。

要充分利用原从事金融工作多年的实践经验，牢固树立谨慎经营的风险意识，结合本担保公司的经营工作实际，切实抓好担保业务的开展，为公司担保业务健康发展做出应有的贡献。

拟任人签名：

年月日

履职计划书（财务经理）

拟任仁姓名：

拟任职务：

财务部经理

拟成立的XXX公司拟任本人为财务部经理，在在股东会和总经理的领导下开展工作。

现做如下履职计划：

本人上任后，认真执行股东会决议和公司章程，向股东会和总经理负责，认真做好财务部工作。

要认真执行《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《浙江省融资性担保公司管理暂行办法》、《公司章程》和《财务管理制度》以及其它内部管理制度，参与公司内部管理机制的完善和内部管理制度建设，并认真在财务部抓好落实。

在工作中要牢固树立风险意识，积极配合担保业务部和风险控制部抓好合规经营，共同防范经营中的风险。

要服从总经理的领导，接受公司监事对财务工作的监督，主动抵制不符合政策法规和公司相关规定的支出，对财务收支中出现的问题要及时予以纠正。

认证负责抓好财务部各项工作，为公司担保业务健康发展做出应有的贡献。

拟任人签名：

年月日