最新自查报告范本模板某支行反洗钱自查报告范文.docx

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最新自查报告范本模板某支行反洗钱自查报告范文

某支行反洗钱自查报告范文

根据总行反洗钱办公室在全行开展反洗钱检查的要求，近期我行对照《xx银行xx分行反洗钱检查方案》进行自查，现就检查内容相关情况报告如下：

一、工作计划完成情况

20xx年度，我行各项反洗钱工作均已按计划实施。

其中，做的比较好的有：

在拓展及受理国际业务时严格贯彻客户接纳政策，认真执行x银发？

xxxx？

xx号文；补充完善客户身份基本信息的工作已完成90%，并能够在10月底前全面完成；反洗钱培训均按期进行，并不定期组织客户经理、市场营销人员进行有针对性的专题培训；尽职调查工作由会计部与公司部共同配合完成，会计部门提供并监测规模性、高风险、异常交易账户信息，由公司部有针对性的进行标准型或加强型客户尽职调查；

另外，在客户风险分类、可疑交易人工分析、高风险客户和高风险业务的监测分析这三项工作方面还需要加强。

我行对部分高、低风险客户等级拿捏不准，后期应加强客户风险等级划分的学习，并提高对相关信息的关注度；虽近几月我行对可疑交易人工分析质量有所提高，但后期还应积极留存分析记录，不仅是勤勉尽责的要求，同时也给日后的风险评级和尽职调查积累了分析材料；我行未做好每季选择不同的数据类别对高风险客户和高风险业务进行监测分析的工作，后期将逐步完善此项工作。

二、银发号文执行情况

1、我行及时组织相关人员学习x银发？

xxxx？

xx号文，同时一并学习了分行制定的对xx号文理解和执行原则；

2、我行尚未接纳过禁止客户或控制方禁止客户；

3、我行尚未接纳过来自或其控制方为控制类业务和高风险类业务国家或地区的客户；

4、我行尚未受理过与禁止类业务的国家和地区有关的业务；

5、我行尚未受理过控制类业务的国家或地区与联合国等制裁的物项或服务有关的业务；

6、我行受理过有关控制类业务（伊拉克）的汇入汇款一笔，有关高风险类业务（黎巴嫩x笔，巴拿马x笔）的汇入汇款共x笔。

客户交易涉及控制类业务和高风险类业务的国家或地区时，我行均已按xx号文的相关执行原则要求客户提供贸易合同、报关单证等商业单据，审核其贸易背景；此类交易均为产品，且未涉及联合国等制裁项目或内容；