工程过程验收管理办法.docx
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工程过程验收管理办法
北京市轨道交通工程
施工质量过程验收管理办法
一、总则
为加强轨道交通建设土建工程验收管理工作，提高施工过程中的验收工作质量，为工程的竣工验收打下坚实的基础，依据《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》（建设部令第78号）和建筑工程施工质量验收统一标准GB50300，及北京轨道交通建设管理有限公司工程质量验收企标特制定本办法。
本办法过程验收特指：
分部（子分部）工程验收、单位（子单位）工程预验收两部分。
隐蔽工程检查验收、检验批和分项工程验收按相关规定执行。
二、过程验收的依据、条件
1、过程验收的依据：
国家和北京市发布的有关工程建设的法律、法规、规章和标准以及其它规范性文件以及建管公司企业标准。
经批准的设计文件（含变更设计）。
合同文件。
2、过程验收的条件
分部（子分部）工程验收的条件
（1）完成本分部（子分部）工程包含的各分项工程内容；
（2）施工单位在本分部（子分部）工程完工后对工程质量进行自检，确认工程质量符合有关法律、法规和工程建设强制性标准，符合设计文件及合同要求，有检测机构出具的合格检测报告，（包括结构实体检测、暗挖二衬背后空洞检测、桥梁支座变形检测等）有完整的工程档案资料，并且自检合格。
（有自检质量问题清单和整改复查报告）有工程监测和测量资料。
（3）施工单位提出本分部（子分部）工程验收申请，验收申请应经项目经理和施工单位有关负责人（合同单位相关部门负责人，以下同）审核签字。
单位（子单位）工程预验收的条件
（1）完成本单位（子单位）工程包含的各分部工程内容；
（2）施工单位在本单位（子单位）工程完工后对工程质量进行自检，确认工程质量符合有关法律、法规和工程建设强制性标准，符合设计文件及合同要求，有检测机构出具的合格检测报告（包括节能、站内环境检测、无障碍设施验收等），有完整的工程档案资料，并且自检合格。
（有企业自检质量问题清单和整改复查报告）
（3）施工单位提出工程竣工报告，工程竣工报告应经项目经理和施工单位技术质量负责人审核签字。
三、过程验收工作主要内容
1检查监理验收工作方案。
2检查施工单位工程单位划分。
3检查施工单位自查整改报告。
4检查结构功能安全检测报告。
5、抽样检查资料是否齐全。
6、抽样检查工程实体实测实量。
7、全数检查工程外观质量。
四、过程验收人员资格要求
施工单位人员（含专业分包单位）：
项目经理、项目总工和施工单位技术质量部门负责人
监理单位：
总监理工程师、专业监理工程师
设计单位：
项目负责人
勘察单位：
项目负责人
建设单位：
项目管理单位安全质量部长、质量工程师、甲方代表
五、过程验收的组织
1、项目管理单位成立以分管安全质量的副总经理为组长工程验收工作领导小组，下设专业验收指导组，推行质量验收样板管理的工作制度和专家参与过程验收制度。
2、监理单位组织过程验收，成立项目总监理工程师担任组长的过程验收小组，制定过程验收工作方案。
报项目管理中心备案，验收前五天通知项目管理单位安全质量部。
3、施工单位成立项目经理担任组长的过程验收实施小组，制定过程验收计划，组织过程验收自检、整改和申请工作。
六、过程验收组织程序
验收工作原则上由总监理工程师组织，程序如下：
1、首先各方介绍参与质量验收的人员是否符合规定的资格，提请监督审查人员资格情况是否同意继续进行下步工作。
2、施工单位介绍验收申请，明确验收项目及内容，介绍分项、分部、单位（子单位）工程的划分，说明有无缓验、甩验项目及原因。
3、总监理工程师介绍验收分组及各小组的抽样频率和样本，施工单位对应验收分组准备进行配合检查。
4、各检查小组汇总检查结果。
5、勘察、设计汇报检查情况。
6、总监根据验收情况对工程项目的整体质量做出客观评价，明确验收的结论，参加验收各方对工程质量验收意见不一致时，可请工程质量监督机构协调处理。
7、监督单位对验收工作进行点评。
8、监理单位下发预验收缺陷通知单，通知单的主要内容应包括：
缺陷部位、存在的问题、整改负责人、整改完成时间、复查负责人。
9、施工单位对验收缺陷通知单中提出的问题，立即组织认真整改，整改合格后书面向监理单位上报整改情况。
10、由总监办组织相关验收组人员对施工单位整改情况进行过程监督，并逐项复查，逐条销项，并形成复查记录和复查报告。
七、过程验收的评价标准
1、内业资料检查评价标准：
通常情况按以下三个层次进行判定:
1）该有的资料项目有；2）在每个项目中该有的资料有；3）在每个资料中该有的数据有。
如果资料能保证工程结构安全和使用功能，能达到设计要求，即可认为是完整。
否则，不能判为完整。
分部工程质量控制资料核查表填写时，符合要求的资料，核查人在核查意见栏填写“符合要求”，并签名确认。
全部检查合格后，监理单位填写“质量控制资料齐全、有效”的结论，监理单位、施工单位负责人均应签字。
安全和主要使用功能核查及抽查的检测项目，要核查抽测项目是否齐全，检测方法、程序和检测结果是否符合标准规定和设计要求。
当项目符合要求时，监理单位核查、抽查人可在抽查意见栏中用打“√”的方法标注，或填写“符合要求”。
当个别项目的抽测结果达不到标准规定和设计要求时，应当由施工单位进行返工处理。
当所有项目都符合要求时，监理单位填写“混凝土实体强度（砂浆强度）报告、钢筋保护层厚度检测、结构净空检测记录、防水效果检查记录等齐全有效”的结论，并且由施工单位项目负责人、监理单位总监理工程师签字。
2、外观检查评价标准
观感质量验收由总监理工程师组织监理单位、施工单位项目负责人等进行现场检查，检查范围要覆盖整个分部工程。
检查完毕后，以监理工程师为主导共同确定质量评价，被评为“差”的项目应进行返修。
每个检查项目质量状况的描述、质量评定的“合格”或“差”（用打“√”的方法标注，另栏用“/”划掉）检查结论均由监理单位填写。
当各项目均评定为“合格”时，在单位工程观感质量检查记录表上填写“验收合格”检查结论。
监理单位总监理工程师、施工单位项目负责人签字。
观感质量检查合格后，统计检查项目和符合要求项数填入单位工程质量验收记录表，监理单位填写“合格”结论。
3、实测实量评价标准
现浇混凝土结构不应有影响结构性能和使用功能的尺寸偏差，对超过尺寸允许偏差且影响结构性能和安全、使用功能的部位，应由施工单位提出技术处理方案，并经设计、监理单位认可后进行处理。
对经处理的部位，应重新检查验收。
结构尺寸控制有如下三种情况：
（1）必须控制在允许偏差限值之内而不能有超差的项目，如涉及限界的结构外形等；
（2）给定允许偏差值的项目：
如结构或构件的截面几何尺寸允许偏差±10mm、与设计中心线允许偏差2mm、平整度5mm等，要求合格点率应在80%及以上，且不合格点的偏差值不能大于允许偏差值的1.5倍。
（3）要求大于或小于某一数值的项目：
即给定了一个最低或最高值，而在一个方向不控制，要求80%及以上测点的数据大于或小于给定的数据值。
4、“综合验收结论”应规范使用术语，可参考填写“经对本单位工程综合验收，各分项分部工程符合设计要求，施工质量均满足有关质量验收规范和标准的要求，单位工程竣工验收合格”；若是子单位工程，可填写“经对本子单位工程综合验收，各分项分部工程符合设计要求，施工质量均满足有关质量验收规范和标准的要求，本子单位工程验收合格”。
本条意见由参加验收各方确定，由建设单位填写，主要对工程质量是否符合设计和规范要求及总体质量水平做出评价。
5、参加验收人员在相关表格签字时书写要正规、清晰、易于辨认，不得潦草、模糊、不得使用“艺术签名”。
八、验收发现不合格项的处理
工程施工质量若有不符合要求的情况，应该是在某个或某些检验批质量验收时出现，直接影响相关分项、分部工程质量的验收，此时应进行倒查，查找在哪一个分项工程出现的问题，再进一步查找是哪个检验批验收时出现的，并扩大一倍抽检数量。
1、对于推倒重做、更换构配件或设备的检验批，应该重新进行验收。
当重新抽样检查后，检验项目合格的，应判定该检验批合格。
2、个别检验批试块试件的强度不能满足要求的情况，包括试块试件失去代表性、试块试件丢失或缺少、试验报告有缺陷或对试验报告有怀疑等。
这种情况下，应按规定程序由有资质的检测单位进行检验测试。
如果测试结果证明该检验批的质量能够达到原设计要求，则该检验批予以合格验收。
3、应按规定程序由有资质的检测单位进行检验测试。
如果测试结果证明该检验批的质量达不到原设计要求，但经原设计单位核算认可能够满足结构安全和使用功能的检验批，设计单位出具正式的认可证明，可予以验收。
4、经返修或加固处理的分项、分部工程，虽改变外形尺寸但仍能满足安全使用功能要求，可按技术处理方案和协商文件进行验收。
5、当采取返修或加固处理等其他措施后，施工质量仍然存在严重缺陷，不能满足结构安全和使用功能的，属于不合格工程，坚决不予验收。
九、有关要求
1、外观验收检查必须全数进行，不得抽查。
2、实测实量抽检要具有代表性并在验收方案中明确。
3、复核性检测如保护层厚度、结构强度、厚度、屋面渗漏等检测，监理单位必须独立利用自有检测机构进行抽检，抽检项目需在方案中明确。
4、实测实量和部分功能性检测验收当天若不能及时完成，可按计划提前进行。
5、验收申请必须上报各层级（分部及单位工程预验收）验收问题清单及整改报告，否则不予受理组织验收。
6、验收应坚持标准和原则、杜绝弄虚作假、走过场现象，如有违规者将严肃处理。
附表：
过程验收管理用表及参考意见表述
附表一：
工程质量控制资料核查记录
工程质量控制资料核查记录
编号
表D-5
工程名称
**线土建**标**车站
施工单位
***公司
序号
资料名称
份数
核查意见
核查人
1
图纸会审、设计变更、洽商记录
x
符合要求
2
工程定位测量、放线记录
x
符合要求
3
原材料出厂合格证书及进场检（试）验报告
x
符合要求
4
施工试验报告及见证检测报告
x
符合要求
5
隐蔽工程验收记录
x
符合要求
6
施工记录
x
符合要求
7
预制构件、预拌混凝土合格证
x
符合要求
8
地基与基础、主体结构检验及抽样检测资料
x
符合要求
9
分项、分部工程质量验收记录
x
符合要求
10
工程质量事故及事故调查处理资料
x
符合要求
11
新技术、新材料、新工艺施工记录
x
符合要求
12
监控量测资料
x
符合要求
总监理工程师：
XXX
（建设单位项目负责人）
XX年XX月XX日
施工单位项目经理：
XXX
XX年XX月XX日
结论：
质量控制资料齐全、有效
注：
核查人为验收组的监理单位人员。
附表二：
涉及工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录
单位工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录
明挖法车站工程表D-6-2
编号
工程名称
**线土建**标**站
施工单位
***公司
序号
安全和功能检查记录
份数
核查意见
核查人
1
主体结构混凝土强度（结构实体）同条件养护试件试验报告
X
符合要求
2
梁板钢筋保护层厚度无损检测记录
X
符合要求
3
回填土试验报告
X
符合要求
4
防水效果检查记录
X
符合要求
5
有防水要求的楼地面蓄水试验记录
X
符合要求
6
结构净空检测记录
X
符合要求
7
室内环境检测报告
X
符合要求
8
无障碍设施检查记录
X
符合要求
9
节能验收及检测
X
符合要求
总监理工程师：
XXX
（建设单位项目负责人）
XX年XX月XX日
施工单位项目经理：
XXX
XX年XX月XX日
结论：
混凝土实体强度（砂浆强度）报告、钢筋保护层厚度检测、结构净空检测记录、防水效果检查记录等齐全有效。
附表三：
工程观感质量检查记录
单位工程观感质量检查记录
明挖法车站工程表D-7-2
编号
工程名称
**线土建**标**站
施工单位
***公司
序号
项目
核查质量状况
质量评价
好
一般
差
1
混
凝
土
观
感
表面色泽
合格
2
结构整体轮廓
合格
3
错台、跑模现象
合格
4
大面积蜂窝麻面
合格
5
有害裂缝
合格
6
施工缝变形缝
合格
1
防
水
观
感
结构防水效果
合格
2
水沟排水
合格
3
施工缝、变形缝防水
合格
4
穿墙管防水
合格
1
其
他
墙面
合格
2
顶棚
合格
3
地面
合格
4
楼梯、踏步、护栏
合格
5
门窗
合格
观感质量综合评价
合格
注：
观感质量评定为“差”的项目，应及时返修。
附表四实测实量验收记录表
现浇结构实测实量验收记录
编号
施工质量验收标准的规定
检验数量
检查方法
验收记录
验收结论
现浇结构尺寸允许偏差
轴线位置（mm）
柱、梁
8
抽查构件的10%，且不少于3件
钢尺检查
墙
5
垂直度
层高
≤5m
8
吊线、钢尺检查
＞5m
10
全高
H/1000且≤30
钢尺检查
标高（mm）
层高
±10
水准仪或拉线、钢尺检查
全高
±30
截面尺寸
＋8，－5
钢尺检查
表面平整度（mm）
8
2m靠尺和塞尺检查
检查
时间
年月日
检查人员：
附表五：
分部工程质量验收记录表
单位（子单位）工程名称
结构类型（层数/长度）
施工单位
技术部门负责人
质量部门负责人
分包单位
分包单位负责人
分包技术负责人
序号
子分部（分项）工程名称
分项工程（检验批）数
施工单位检查评定
验收意见
1
1
各子分部工程均符合规范要求，同意验收
2
2
质量控制资料
齐全、合格
同意验收
3
安全和功能检验（检测）报告
4
观感质量验收
好
同意验收
验
收
单
位
分包单位
项目经理 / / 年 /月 / 日
施工单位
项目经理 年 月 日
勘察单位
项目负责人 年 月 日
设计单位
项目负责人 年 月 日
监理单位
各子分部工程均符合施工质量验收规范要求，同意施工单位评定结果，验收合格
总监理工程师
年 月 日
附表六：
单位工程竣工预验收申请表
单位工程竣工预验收报验表（A8）
编 号
工程名称
日 期
致 （监理单位）：
我方已按合同要求完成了 工
程，经自检合格，请予以检查和验收。
附件：
1、单位（子单位）工程所含各分部工程质量验收记录
2、单位（子单位）工程质量控制资料核查记录
3、单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录
4、主要功能项目抽查结果
5、工程观感质量检查记录
承包单位名称：
项目经理（签字）：
审查意见：
经预验收，该工程：
1、 符合 不符合 我国现行法律、法规要求；
2、 符合 不符合 我国现行工程建设标准；
3、 符合 不符合 设计文件要求；
4、 符合 不符合 施工合同要求。
综上所述，该工程预验收结论：
合格 不合格；
可否组织正式验收：
可 否。
监理单位名称：
总监理工程师（签字）：
日期：
升级会员 