证券投资学习题 (2).doc

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模拟题一

一．名词解释（每小题3分，共15分）

1.证券投资

2.股票

3.金融衍生工具

4.证券市场

5.市盈率

二．单项选择题（每小题1.5分，共15分）

1.有价证券是（）的一种形式。

A.实际资本B虚拟资本C.货币资本D商品资本

2在公司证券中，通常将银行金融机构发型的证券称为（）

A股票B公司债券C商业票据D金融证券

3股票最基本的特征是（）

A风险性B流动性C永久性D收益性

4下面关于股票性质描述错误的是（）

A股票是有价证券，要式证券B股票是证权证券

C股票是综合权利证券D股票是物权证券，债权证券

5债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的，并承诺按一定利率定期支付利息，并到期偿还本金的（）

A债权债券B所有权，使用权C设权D转让权

6一般国债，金融债券，信用良好的公司发行的公司债券，大多为（）

A抵押债券B信用债券C质押债权D保证债券

7.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）以上的基金资产投资于债券的为债券基金

A80%B70%C60%D50%

8一般认为，基金起源于（），是在18世纪末19是基础，产业革命的推动下出现的

A德国B美国C英国D日本

9下面不属于独立衍生金融工具的是（）

A可转换公司债券B远期合同C期货合同D互换和期权

10金融衍生工具一般只需要少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的（）特性

A跨期性B联动性C杠杆性D不确定性或高风险性

三不定项选择题（每小题2分，共20分）

1广义的有价证券包括（）

A实物领取凭证B商品证券C货币证券D资本证券

2有价证券具有的主要特征是（）

A期限性B收益性C流动性D风险性

3.下面关于股票性质的叙述，正确的是（）

A股票是要式证券B股票是设权证券C股票是货币证券D股票是综合权利证券

4.股票具有的特征包括（）

A收益性风险性B流动性C参与性D永久性

5债券的票面要素包括（）

A债券的票面价值B债券的到期期限C债券的票面利率D债券的发行者名称

6根据债券的发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）

A浮动利率债券B贴现债券C付息债券D息票累积债券

7证券投资基金的特点是（）

A集合投资B分散风险C专业理财D稳定市场

8货币市场的投资的对象的期限在一年期以内，包括（）

A银行短期存款B国库券C公司短期证券D银行承兑票据及商业票据

9与金融衍生工具相对应的的基础衍生金融产品可以是（）

A债券B股票C银行定期存款单D金融衍生工具

10金融衍生工具的基本特征包括（）

A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性

四判断题（正确打√，错误打叉×）

1虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格。

（）

2我国股票市场融资国际化是以B股，H股，N股等股权融资作为突破口的。

（）

3股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会，并行使自己的权利。

（）

4发行股票是股份公司筹措自有资本的手段。

（）

5债券票面利率也被称为实际利率，是债券年利息与债券票面价值的比率。

（）

6附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券买会给发行人的权力。

（）

7截止2010年底，我国共有704只证券投资基金，其中开放式基金有665只。

（）

82007年，我国推出了首批QDII基金。

（）

92010年4月16日，中国金融期货交易所首份合约正式上市交易。

（）

10金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了他的高投机性和高风险性。

（）

五计算题

1假定无风险利率为6%，市场期货收益率为16%；A股票今天的售价为50元/股，在年末

将支付利息6元每股，其β值为1.2，那么投资者希望在年末该股票售价为多少？

（4分）

2某种短期国库券的面额为100元，距偿还日还剩余341天，假定其最终收益率为3.42%，那么该种国库券的现行市场价格（或投资者的认购价格）为多少元？

（4分）

3凯利公司你投资某种股票，该股票上年每股股利为2元，预计年增长率为2%必要投资报酬率为7%，要求计算该股票价格为多少元时可以投资。

（4分）

4某企业拟对两种证券进行投资，每种证券均可能遭遇繁荣衰退两种行情，各自的预期收益率及概率如表所示。

要求试比较A,B两种证券投资的风险程度（8分）

经济趋势

发生概率（pi）%

A收益率（ki）B

衰退

50

-20%

10%

繁荣

50

70%

30%

六．论述题

1试述证券市场价格的主要影响因素（8分）

2技术分析大致分为哪几类，并叙述之。

（12分）

模拟题二

一名词解释（每小题3分，共15分）

1证券

2债券

3金融期货4证券发行市场

5K线

二．单项选择题（每小题1.5分，共15分）

1证券服务机构是指依法设立的人是证券服务业务的法人机构，不包括（）

A证券投资咨询机构，财务顾问机构B资信评级机构，资产评估机构

C会计师事务所D证券公司，证券业协会

2中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中统一监管。

A全国人大B国务院C全国人大常务委员会D中国人民银行

3股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出阿里的未来收入的现值

A必要收益率B定期存款利息率C无风险利率D存款准备金利率

4股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

A供求关系B公司经营状况C宏观经济因素D政治因素

5在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（）

A零息债券B浮动利率债券C息票累积债券D付息债券

6在各类债券中，（）的信用等级是最高的，通常被称为金边债券。

A.金融债权B.公司债券C.政府债券D.国际债券

7证券投资基金的特点不包括（）。

A.分散风险B.专业理财C稳定市场D.集合投资

8关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（）。

A.反映的经济关系不同B.投资主体不同C.所筹集资金的投向不同D.风险水平不同

9金融衍生工具产生的最基本原因是（）

A新技术革命B金融自由化C利润驱动D避险

10以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

A市场债券期货B国债期货C市政债券指数期货D金融债券期货

三不定项选择题（每小题2分，共20分）

1证券市场的基本功能包括（0

A风险控制B融资筹资C资本定价D资本配置

2企业的组织形式可分为（）

A独资制B合资制C合伙制D公司制

3股票收益主要来自（）

A股份公司B股票流通C利率的变动D存款准备金率的变动

4记名股票的特点包括（）

A股东权利归属于记名股东B可以一次或分次缴纳出资C转让相对复杂或受限制D便于挂失相对安全

5在世纪经济活动中，债券收益可以表现为（）

A利息收入B资本利得C再投资收益D债务人违约金

6债券的特征包括（）

A偿还性B风险性C安全性D收益性

7契约型基金，公司型基金的区别是（）

A资金的性质不同B投资者的地位不同C基金的营运性质不同D对投资额的限制不同

8属于封闭式基金和开放式基金的主要区别是（）

A投资策略不同B基金份额交易方式不同

C发行规模限制不同D期限不同

9金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（）

A货币互换B利率互换C股权互换D信用互换

10金融远期互换合约主要包括（）

A远期利率协议B远期外汇合约C远期股票合约D远期债券合约

四．判断题（每小题1分，共10分）

1凭证式国债，电子式储蓄国债，普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。

（）

2企业年金是指企业及其职工在依法参加今本养老保险的基础上，资源建立的补充养老保险基金。

（）

3股票是股票试产上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。

（）

4股票的内在价值即理论价值，业绩股票未来收益的期值。

（）

5私募证券是指向特定的投资者发行的证券，私募证券的发行对象一般是特定的机构投资者。

（）

6抵押债券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，中介机构带全体债权人形式对抵押债券的处置权。

（）

7开放式基金一般每周或更长的时间公布一次基金份额资产净值，而封闭式基金一般每个交易日连续公布。

（）

8指数基金可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。

（）

9基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定新是金融衍生工具高风险性的重要诱因。

（）

10期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交割。

（）

五.计算题

1.股价同为10元一般的AB两只股票，当前市盈率分别为40倍和20倍

（1）其每股收益各为多少？

（2）如果从现在开始，A股票的每股盈利以每年比上年高40%的速度增长，B股票每股盈利则以每年比上年高20%的速度增长，假设市盈率不变，3年后两者的股价相差多少？

（7分）

2.凯利公司债券面值为1000元，票面利率为6%，期限为3年，某企业要对这种债券进行投资，当前的市场利率为8%，要求计算该债券价格为多少元时才能进行投资。

（5分）

提示（P/A,8%,3）=2.5771（P/F,8%,3）=0.7938

3某公司持有共100万元的三种股票，该组合中A股票20万元，B股票40万元，β系数均为1.5，C股票40万元，β系数0.8，则该投资组合的β系数为多少（5分）

六．论述题

1.谈谈对证券市场中“价，量，时，空”的理解（12分）

2.试述A股投资交易程序（11分）

模拟题三

一．名词解释（每小题3分，共15分）

1证券投资基金

2.纳斯达克证券市场

3.股价指数

4.期货交易

5.切线

二．单项选择题（每小题1.5分，共15分）

1世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。

A荷兰的阿姆斯特丹B美国的纽约C美国的华盛顿D英国的伦敦

2.B股是指（）

A境外上市外资股B我国香港上市外资股C纽约上市外资股D我国境内上市外资股

3（）是指证券不再含有最近以徐阿奴的送股，配股及转增权益。

A除息B除权C派发D含权

4某股份公司破产进行清算，公司财产您支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）

A优先股股东，债权人，普通股股东B债权人，优先股股东，普通股股东

C优先股股东，普通股股东D普通股股东，债权人，优先股股东

5以个人为发行对象的（），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时被称为储蓄债券。

A短期国债B流通国债C非流通国债D中期国债

6从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行（）债券。

A固定利率B息票累积C浮动利率D贴现

7目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）

A剩余期限在397天以内（含397天）的债券B可转换债券

C股票