证券市场基本法律法规练习题98.docx
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证券市场基本法律法规练习题98
一、选择题
以下备选项中只有一项符合题目要求。
1.关于证券分析师，下列说法错误的是______。
A.申请成为证券分析师必须具有两年以上的证券从业经历
B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格
C.证券分析师可以同时注册为证券投资顾问
D.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会登记为证券分析师
答案：
C
[解答]同一人员不得同时申请注册登记为证券投资顾问和证券分析师。
故本题选C。
2.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内______，基金份额持有人______。
A.逐渐减少；可以申请赎回
B.固定不变；不得申请赎回
C.逐渐增加；可以申请赎回
D.处于变动中；不得申请赎回
答案：
B
[解答]封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回。
3.下列关于上市公司收购的说法，错误的是______。
A.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让
B.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关部门批准
C.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式
D.收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易
答案：
A
[解答]根据《中华人民共和国证券法》第98条规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。
故本题选A。
4.取得执业证书的证券业从业人员，连续3年不在机构从业的，由______注销其执业证书。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.所服务的机构
D.当地证监局
答案：
B
[解答]取得执业证书的证券业从业人员，连续3年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
5.甲有限责任公司由张某和孙某出资设立，张某担任公司执行董事兼任经理。
在经营期间，张某利用职务之便恶性转移甲公司资产，导致甲公司无力偿还欠乙公司的施工款。
下列说法不符合《公司法》规定的是______。
A.因张某的不当行为给孙某造成损失的，张某应依法承担赔偿责任
B.张某和孙某对甲公司所欠款项承担有限责任
C.张某应对甲公司的损失承担赔偿责任
D.乙公司可以向人民法院起诉，要求股东张某依法承担连带责任
答案：
A
[解答]张某与孙某对甲公司所欠款项承担有限责任，张某没有责任赔偿孙某的损失。
6.下列关于违规披露、不披露重要信息的责任说法正确的是______。
A.发行人存在同时承担民事责任、行政责任与刑事责任的可能
B.投资人利益因此受损时，发行人、上市公司控股股东承担按份赔偿责任
C.对于该违法行为保荐人不承担连带赔偿责任
D.投资人利益因此受损时，发行人、上市公司控股股东承担无过错责任
答案：
B
[解答]发行人违规披露、不披露重要信息，投资人利益因此受损时，发行人、上市公司控股股东承担按份赔偿责任。
7.财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形______。
A.暂不需关注
B.应主动向监管机关报告
C.应主动向所在机构的管理层说明
D.应持续关注，在确认发生前暂不向所在机构的管理层说明
答案：
C
[解答]《证券业财务与会计人员执业行为规范》第16条规定，财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
8.下列事项中，符合相关法律、法规规定的是______。
A.证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
B.证券公司合规总监向中国证监会派出机构报告违规行为
C.证券经纪人同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽
D.证券经纪人从事业务时未向客户出示证券经纪人证书
答案：
B
[解答]《证券经纪人管理暂行规定》第4条规定，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
选项C错误。
第10条规定，证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
选项D错误。
第13条规定，证券经纪人不得替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。
选项A错误。
故本题选B。
9.下列关于公司的说法不正确的是______。
A.公司享有法人财产权
B.凡是依法设立的公司都是企业法人
C.公司是依照《公司法》设立的企业法人
D.凡是依法设立的企业都是公司
答案：
D
[解答]公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。
企业可分为公司和非公司企业，非公司企业包括合伙企业、个人独资企业、个体工商户等。
10.证券公司代销基金产品，以下不属于禁止性情形的是______。
A.基金宣传推介材料登载单位或者个人的推荐性文字
B.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金
C.向基金投资人收取增值服务费
D.基金宣传推介材料与基金招募说明书不相符
答案：
C
[解答]基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：
（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（2）预测基金的证券投资业绩；（3）违规承诺收益或者承担损失；（4）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金；（5）夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述；（6）登载单位或者个人的推荐性文字；（7）中国证监会规定的其他情形。
11.在融资融券业务中，证券公司可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形不包括______。
A.为其他客户做不超过1个月的融券业务
B.收取客户应当归还的资金、证券
C.收取客户应当支付的利息、费用、税款
D.为客户进行融资融券交易的结算
答案：
A
[解答]《证券公司融资融券业务管理办法》第28条规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：
（1）为客户进行融资融券交易的结算；
（2）收取客户应当归还的资金、证券；（3）收取客户应当支付的利息、费用、税款；（4）按照本办法的规定以及与客户的约定处分担保物；（5）收取客户应当支付的违约金；（6）客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；（7）法律、行政法规和本办法规定的其他情形。
12.通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是______。
A.投资决策委员会
B.风险控制委员会
C.董事会
D.基金份额持有人大会
答案：
B
[解答]风险控制委员会的主要职责是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。
13.公开募集基金的基金管理人不得______。
A.为基金份额持有人的利益进行证券投资
B.向基金份额持有人进行信息披露
C.向基金份额持有人进行收益分配
D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
答案：
D
[解答]《证券投资基金法》第20条规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（5）侵占、挪用基金财产；（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；（8）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
14.投资主办人须具有______年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。
A.3
B.1
C.5
D.2
答案：
A
[解答]根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第16条的规定，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。
投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信记录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。
15.发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有______。
A.虚假记载、误导性陈述或者遗漏
B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏
D.盈利预测、误导性陈述或者遗漏
答案：
B
[解答]《证券法》第63条规定，发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
16.______是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券投资咨询
B.证券投资顾问
C.证券经纪业务
D.证券研究报告
答案：
A
[解答]证券投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
17.证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是______。
A.向客户传递非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
B.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
C.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
D.向客户介绍与证券交易有关的法律行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
答案：
A
[解答]证券经纪人应在《证券经纪人管理暂行规定》第11条规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有《证券经纪人管理暂行规定》第13条禁止的行为外，也不得有以下行为：
（1）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。
（2）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。
（3）在执业过程中索取或收受客户款项和财物。
（4）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。
（5）违背职业道德的其他行为。
18.证券公司开展期货交易中间介绍业务的，以下关于客户投诉的接待处理的表述正确的是______。
A.应当由期货公司自行负责处理投诉
B.证券公司和期货公司应当根据具体投诉内容，事后设定对该客户最有利的业务协作程序
C.证券公司和期货公司应当按双方事先建立的业务协作程序和规则处理投诉
D.应当由证券公司自行负责处理投诉
答案：
C
[解答]《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第14条规定，期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
19.根据法律规定，管理公开募集基金的基金管理公司其注册资本不得低于______。
A.2亿元人民币
B.1亿元人民币
C.5亿元人民币
D.3亿元人民币
答案：
B
[解答]根据《证券投资基金法》第13条前两款的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：
（1）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；
（2）注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
20.某公司采用代销方式公开发行股票。
当代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量______的，方为发行成功。
A.60%
B.40%
C.50%
D.70%
答案：
D
[解答]股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。
发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
21.自律性组织包括证券交易所和______。
A.证券信用评级机构
B.证券公司
C.证券业协会
D.会计师事务所
答案：
C
[解答]按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所和证券业协会。
根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。
22.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的______列入公司法定公积金。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
答案：
B
[解答]我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。
23.关于普通股票股东的义务的相关规定出自______。
A.《证券法》
B.《刑法》
C.《公司法》
D.《股票发行与交易管理暂行办法》
答案：
C
24.下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是______。
A.按照规定要求召开基金份额持有人大会
B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
C.参与分配清算后的剩余基金财产
D.分享基金财产收益
答案：
B
[解答]我国《基金法》规定，基金份额持有人享有的权利之一是查阅或者复制公开披露的基金信息资料。
25.我国《证券法》规定了对证券公司______进行管理。
A.分综合类和经济类
B.分创新类和规范类
C.按照业务类型
D.按照规模不同
答案：
C
[解答]我国《证券法》第125条规定了按照业务类型对证券公司进行管理。
第127条原则性地规定了经营各项业务的最低实缴注册资本。
对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。
二、组合型选择题
以下备选项中只有一项最符合题目要求。
1.根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的有______。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ．发行人、上市公司的控股股东，实际控制人指使从事该违法行为的，给予市场禁入处罚
Ⅳ．中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话，责令改正等监管措施，记入诚信档案并公布
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案：
A
[解答]《证券法》第194条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。
2.证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时，应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括______。
Ⅰ．受托从事的介绍业务范围
Ⅱ．从事介绍业务的管理人员和业务人员名单和照片
Ⅲ．期货市场行情
Ⅳ．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案：
C
[解答]证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时，应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括：
（1）受托从事的介绍业务范围。
（2）从事介绍业务的管理人员和业务人员名单和照片。
（3）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。
（4）客户开户和交易流程、出入金流程。
（5）交易结算结果查询方式。
（6）中国证监会规定的其他信息。
3.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或有负债情况、______、高级管理人员薪酬和其他有关信息。
Ⅰ．人均薪酬情况Ⅱ．经营管理状况
Ⅲ．财务收支状况Ⅳ．参股及控股情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
C
[解答]《证券公司监督管理条例》第66条规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。
具体办法由国务院证券监督管理机构制定。
4.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现______情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
Ⅰ．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ．公开发行证券上市当年即亏损
Ⅲ．公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上
Ⅳ．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
B
[解答]《证券发行上市保荐业务管理办法》第71条规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：
（1）证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（2）公开发行证券上市当年即亏损；（3）持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
5.关于证券经纪人在证券公司授权的范围内进行执业的禁止性行为，下列说法正确的有______。
Ⅰ．替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
Ⅱ．提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅲ．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
Ⅳ．委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案：
A
[解答]《证券经纪人管理暂行规定》第13条规定，证券经纪人应当在本规定第11条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：
（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺；（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（5）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
故本题选A。
6.根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告。
应当对发布的______和审阅过程实行留痕管理。
Ⅰ．方式Ⅱ．时间
Ⅲ．内容Ⅳ．对象
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
A
[解答]《发布证券研究报告暂行规定》第18条规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。
7.公司下列违反《公司法》的行为中，由公司登记机关责令改正的有______。
Ⅰ．虚报注册资本、提交虚假材料取得公司登记
Ⅱ．公司的发起人、股东虚假出资
Ⅲ．在法定的会计账簿以外另立会计账簿
Ⅳ．公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：
B
[解答]根据《公司法》第198条，违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
第1正确。
第199条，公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款。
第Ⅱ正确。
第201条，公司违反本法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
第Ⅲ错误。
第202条，公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
第Ⅳ错误。
8.根据《证券投资基金法》，某证券公司新发行集合资产管理计划，不可以接受______的资产。
Ⅰ．客户甲现金100万元人民币
Ⅱ．客户乙股票和债券市值1000万元人民币
Ⅲ．初次参与的客户丙货币资金50万元人民币
Ⅳ．客户丁现金20万元人民币、证券投资基金份额500万元人民币
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
D
[解答]集合资产管理业务单个客户参与金额不低于100万元人民币，且客户委托资产只能为货币资金形式。
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ说法均不符合集合资产管理计划委托资产的要求。
9.有限责任公司公开发行公司债券应当符合的条件包括______。
Ⅰ．净资产不低于人民币6000万元
Ⅱ．累计债券余额不超过公司净资产的40%
Ⅲ．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
Ⅳ．债券的利率不超过国务院限定的利率水平
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：
B
[解答]根据《证券法》第16条，公开发行公司债券，应当符合下列条件：
（1）股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；
（2）累计债券余额不超过公司净资产的40%；（3）最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；（4）筹集的资金投向符合国家产业政策；（5）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；（6）国务院规定的其他条件。
10.通过机构申请证券从业执业证书需要满足的条件有______。
Ⅰ．已被证券机构聘用
Ⅱ．最近3年内未受过刑事处罚
Ⅲ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
Ⅳ．品行端正，具有良好的职业道德
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：
B
[解答]申请证券执业证书应当符合下列条件：
（1）已被证券机构聘用。
（2）最近3年内未受到刑事处罚。
（3）不存在《证券法》第132条规定的禁止在证券公司从业的情形。
（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。
（5）品行端正，具有良好的职业道德。
（6）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
申请执业投资咨询、财务顾问、资信评级业务，申请人还必
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