新新贸易理论的文献综述.doc

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新新贸易理论的文献综述

摘要：

新新贸易理论是国际贸易的最新理论前沿，其从微观层面上分析企业的贸易和投资等国际化路径选择，以及外包和一体化等全球化组织生产选择。

国际化路径选择部分以Melitz（2003）为基础，又称为异质性企业贸易理论；全球组织生产选择部分以Antras（2003）为基础称为企业内生边界理论。

本文按照这两个分支系统介绍和梳理了新新贸易理论的研究文献，对各个模型及其扩展做了介绍，并提出了未来的研究思路和方向。

关键字：

新新贸易理论异质性企业企业内生边界

正文

1新新贸易理论的产生

“新贸易理论”自1985年被赫尔普曼和克鲁格曼提出后，国际贸易理论的前沿研究长期未能有大的突破，而在2003年，哈佛大学的梅里兹（Melitz,2003）在著名的Econometrica杂志发表了“贸易对行业内重新配置和总行业生产率的影响”一文，提出了异质企业贸易模型（也被称为“梅里兹模型”），终于打破了国际贸易研究的长期成绩，“新新贸易理论”也应运而生。

新新贸易理论，以异质企业贸易模型和企业内生边界模型为代表，突破了传统贸易理论和新贸易理论中企业同质假定，将异质性纳入对企业的微观分析分析框架中，并且进行了大量的实证分析，对国际贸易结构和国际贸易量给予了足够的解释，成为当今国际贸易理论研究的新热点。

2梅里兹异质性企业模型及其扩展模型

企业异质性主要表现为企业（或工厂）生产率、专用性技术、产品质量以及工人技能方面的差异，尤其是企业生产率的差异，而当前对这种差异行的研究主要集中于贸易自由化对产业内壁结构变化所产生的重要影响上。

异质企业贸易模型就是探讨异质企业是如何从事国际贸易，贸易对企业的生产率增长和福利究竟会产生在那些影响等问题。

2.1梅里兹模型

Melitz（2003）建立的异质性企业模型以Krugman（1980）的贸易模型和Hpenhayn（1992）动态产业模型为基础，同时引入企业生产率差异，用来解释国际贸易中企业的禅意和出口决策行为。

Melitz认为，存在异质性企业的垄断竞争贸易格局中，贸易自由可能会导致企业的再分配，进而可以提高真个经济的生产力水平，具体而言，Melitz（2003）模型假定存在两个对等的国家：

两国均有一个生产部门，一种生产要素L，同时存在贸易成本和沉没成本，根据劳动生产率的不同，企业将分化为三种不同类型，即X型企业（ExportFirms）、D型企业（DomesticFirms）和N型企业（Non-products）。

其中，X型企业的生产率最高，其将同时在国内市场销售并出口国际市场；D型企业的生产率居中，其只能在国内市场销售；而N型企业因其生产率低，成本过高而被淘汰出市场。

Melitz（2003）模型考虑了贸易自由化进一步发展下的动态效应，即效率最高的X型企业通过国内国际市场的激烈竞争，不断进行技术、产品和企业组织的创新，生产效率的进一步提高带来的是市场份额的扩大和利润的增长以及工人工资的增长，同时也导致生产要素和经济资源向其进一步集中，而那些效率低下的企业只能被淘汰出局，整个行业的效率都会因国际贸易的自由化而得到提升。

2.2BEJK异质企业模型

Bernard与Eaton,Jansen和Korturn（2003）也建立了一个异质企业贸易模型，与Miltz（2003）模型所不同的是，BEJK模型采用的是Bertrand竞争而非垄断竞争的市场结构，主要关注企业的生产率和出口之间的关系。

基于出口企业占企业总数的比重比较低、出口企业规模更大并且生产率更高等事实，Bernard等模拟了全球范围内贸易壁垒削减5%的情形，研究结果是贸易额上涨了39%，总生产率也由于低生产率企业倒闭和搞生产率企业扩张出口而上升。

在同一产业内，较低的贸易成本和产品差异会导致企业不同的反应，生产率最低的企业将可能倒闭，生产率相对较高的企业则开始选择出口。

因此，该模型具有重要的实证含义。

2.3HMY模型

引入异质企业的垄断竞争模型可以扩展到与对外直接投资相结合。

Helpman,Melitz和Yeaple（2004）拓展了Melitz模型，考虑了建立海外分公司的决策，即企业以出口还是FDI的形式进行国际化。

Brainard（1987,1993）认为，当外国市场规模增加并且出口成本上升时，与出口相比FDI就变得更为有利；而当海外投资设厂的成本持续上升时，FDI就变得相对不利，这就是出口与FDI的接近——集中的替代关系。

Helpman,Melitz和Yeaple的研究表明且究竟是选择出口还是FDI是由企业根据其生产率预先决定的。

从实证经验看，采用离差的方法提高了模型的预测能力，有助于更好地理解企业的全球化战略以及进出口的成本的变化，或FDI成本的变化时如何影响各国哥哥产业内生产模式的。

Helpman，Melitz和Yeaple（2004）对出口和FDI关系研究的贡献与Melitz（2003）对异质企业贸易的贡献一样杰出。

2.4Melitz和Ottaviano模型

Melitz和Ottaciano（2005）研究了市场规模、生产率和贸易的关系，不用市场竞争的激烈程度是由该市场中企业的疏朗和平均生产率水平内生决定的，市场规模和贸易会营销那个竞争的激烈程度和异质企业的市场决策。

总生产率水平取决于市场规模和贸易带来的市场一体化的双重作用，市场的一体化程度越高，生产率水平越高，而利润越低。

该模型对于研究区域贸易一体化的影响有一定价值。

Melitz和Ottaviano（2007）放松了最初Melitz模型中的效用函数，考虑一个连续的线性生产品需求系统（Ottaviano,Tabuchi&Thisse,2002），从而在Melitz（2003）的框架下的重新配置效应，同时还引入低成本加成变量。

2.5BRS模型

Bernard，Redding和Sehott（2007）¨叫结合梅里兹模型和Helpman和Krugman（1985）的垄断竞争模型，建立了一个考虑企业异质性的两要素、两部门和两个国家（南国和北国）的世界经济模型，并反应了要素比例对比较优势的影响。

利用梅里兹模型中的方法，Bernard，Redding和Schott（2007）olo]分析了自由贸易对生产率的影响，研究发现，在考虑成本的贸易中，具有比较优势的部门出口生产率最高、行业内重新配置效应最强并且行业生产率提高最快。

具有比较优势的部门使低生产率企业进入国际市场的概率更小，停止运营点生产率也更高，所以促成了更多低生产率企业的退出。

研究还发现，当贸易成本下降时，处于比较优势部门（来源于要素禀赋）的企业更倾向于出口，并且会增加这一部门的企业规模和数量，同时创造了比比较劣势部门更多的工作机会。

3企业内生边界模型

Antràs（2003）结合交易成本理论和产权理论，提出了企业能生边界模型，用来解释企业在进入国际市场是选择的方式。

Melitz模型提出后，Antràs和Helpman（2004）将强调组织结构差异的企业内生边界模型和强调生产率差异的Melitz模型相结合，提出了一个新的企业内在边界模型，用来解释为什么海外生产通常发生在企业边界之内，而不是通过交易、外包或许可的方式进行。

新的企业内生边界模型考虑一个南北两国贸易的情况，并假定企业会选择不同的组织方式、不用的产权结构和不同的生产地，这些差异反映了企业异质性的存在。

采用Melitz模型类似的均衡分析方法，新的企业内生边界模型发现，生产率差异影响了企业进入国际市场的决策。

具体而言，Antràs（2003）通过对美国进口行业的实证分析发现，公司内部进口占美国进口的比例很大，出口企业往往是有着较高的资本和技术密集度且在国际贸易中有着独特的技术或组织优势。

而对美国出口行业的调查发现，企业内出口占美国出口的比例也很庞大，美国出口企业的资本技术密集度相比进口企业而言更高。

这表明企业的异质性（资本、技术和契约制度）在企业国际化过程决策中发挥着重要作用。

实际上，出口企业尤其是跨国公司采用企业边界内贸易的重要原因恐怕还是在于降低市场交易成本。

当然也可以是出于保持技术或管理优势的垄断或规避风险和管制需要。

在Antràs和Helpman（2004）共同建立的模型中，他们将企业惊醒的国际一体化战略之为企业对内生组织边界的自发选择，也就说拥有异质性要素的企业会更根据自身的特点选择不同的要素生产和技术方式，进而选择不同的组织或契约制度。

一般而言，具有资本和技术密集型特征的企业往往倾向于采用内部一体化或垂直一体化，相应的贸易模式更多采用母公司与子公司之前或者子公司之前的内部贸易，而对市场有较少的依赖。

咋就有助于解释为什么发达国家的跨国公司越来越之中的资本和技术垄断以及为什么南方公司在贸易一体化程度远远落后于北方国家等问题。

企业内生边界模型运用的函数如下：

需求方面，对各部门j的产品消费函数为CES函数，效用函数和价格函数为自己定义的函数；在生产方面，模型采用带有生产率的柯布-道格拉斯生产函数，且产品生产由两部分构成，一是总部服务h，一是产品自造m，并且总部服务只能在北国进行，而产品制造只能在南北两国进行。

4新新贸易理论的启示

新新贸易理论告诉我们，扩大对外开放应该是长期不变的战略，政府应通过有效措施鼓励企业进入国际市场，并提高企业在国际市场中的竞争力，同时，应该积极的发展同其他国家的贸易伙伴关系和协助降低企业出口的额外成本，这不但可以突破因为国内消费不足和市场饱和带来的发展瓶颈，还可以提高我国整体生产率水平，让那些具有更高生产率的企业参与国际竞争，提高本国产品在国际市场中的份额。

异质企业模型还表明，对外开放和贸易并不会降低人均财富，反而会因为产品种类和生产率的提高而增进人均财富。

总之，该模型体现了自由贸易的好处，但我们也得根据自身经济发展情况合理选择有助于自由贸易的政策，以避免出现本国企业生产率严重偏低导致的大量企业退出，当生存下来的高生产率企业从自由贸易中获得的好处不足以弥补本国大量企业退出带来的损失时，异质企业模型的贸易政策启示就不利于我国产业结构优化和部门产业的发展。

参考文献：

【1】MelitzM.J.,2003,“TheImpactofTradeonIntraIndustryReallocationsandAggregateIndustryProductivity”,Econometri-ca,71（6）,1695-1725.

【2】YeapleS.R.,2005,“ASimpleModelofFirmHeterogeneity,InternationalTrade,andWages,”JournalofEconomics

【3】Antas，P．andE．Helpman（2004）．GlobalSourcing．JournalofPoliticalEconomy．112（3），552—580．

【4】Helpman，E．，Melitz，M．J，andYeaple，S．R．（2004），ExportsvsFDlwithHeterogeneousFires．AmericanEconomicReview．V01．94，No．1，300～316．

【5】Helpman，E．，M．J．MelitzandY．Rubinstein（2007）．EstimatingTradeFlowsITradingPartnersandTradingVolumes．NBERPaper12927，http：

／／www．nber．org／papers／w12927．

【6】KellerW．andYeaple，S．R．（2005）．MultinationalEnterprisesInternationalTrade，andProductivityGrowth：

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