监理单位管理办法工程.docx
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监理单位管理办法工程
株溪口水电站项目部
工程监理单位管理办法
编写：
工程组
审查：
龙曲波
批准：
曹胜前
二00六年五月
第一节总则
第一条为贯彻落实五凌公司“小业主、大监理、总价承包、建管结合”工程建设管理模式，加强对监理单位的管理，促进监理工作的规范化、标准化，保证监理工作质量，提高监理工作水平，依据国家及行业有关规定、规范和监理合同，结合株溪口水电站工程实际情况，制定本办法。
第二条株溪口水电站工程监理实行总监理工程师负责制。
监理单位要建立有效的内部监督和工作制度。
第三条监理单位在委托和授权范围内，对所监理的工程项目实施全面的、全过程的监理。
即以工程承包合同为基础，对工程项目的质量、进度、安全文明施工和投资进行全面控制，对合同和信息全面管理，以及对工程项目的实施进行组织协调等。
第四条本办法适用于业主对株溪口水电站工程监理单位工作的检查监督管理，移民监理工作的管理不包含在此办法内。
第二节业主单位职责
第五条株溪口水电站项目部作为建设单位资江公司的现场派出机构，在现场全面行使业主职能，为监理单位工作管理的主体。
第六条负责工程建设所在地的外部关系的协调，为监理工作提供合同中规定的工作环境和外部条件。
第七条依据合同规定，免费为监理单位提供与工程有关的监理单位所需要的工程承建合同文本、技术报告、图纸等工程资料。
第八条就监理单位书面提交并要求业主做出决定的事宜做出书面决定送达监理单位。
第九条按照合同规定及时支付监理费及监理特殊措施费。
第三节监理单位职责
第十条建立监理组织体系、规章制度
1、监理单位应按合同要求健全组织机构，组织机构的调整须经业主同意。
2、应建立满足合同要求、工程需要和国家有关规程、规范的规章制度，并组织学习，学习有记录可查，具体包括设计文件的审核和设计交底制度、施工组织设计审核制度、工程开工申请制度、工程材料及构配件检验和复检制度、工序质量检查制度、隐蔽工程质量验收制度、技术复核制度、变更处理制度、质量事故处理制度、进度监督和报告制度、现场协调会和会议纪要签发制度、施工现场紧急情况处理制度、工程计量验收制度、工程索赔签审制度、工程竣工验收制度、监理报告制度、监理组织工作会议制度、对外行文审批制度、合同文函处理签发制度、监理工作日志制度、监理日报周报月报制度、监理人员现场出勤管理和考勤制度、档案管理制度等。
3、应严格贯彻、执行各项制度，不能流于形式。
4、在监理合同签订后14天内提交监理规划，分项目工程开工前28天提交相应项目的监理细则给项目部，获得批准后严格按规划及细则实施。
5、在分项工程开工28天前应提交监理实施细则，监理实施细则应注明旁站、巡视部位。
6、监理项目部内部应建立考核激励机制，逐月检查执行监理规划、落实监理实施细则以及完成主要监理工作的实施情况，并定期上报业主。
第十一条保证监理人员、仪器及设备在位情况及完好率
1、监理部应按合同要求配备足量监理人员，其专业结构、素质均应满足工程现场需要。
2、应按投标文件承诺配备足量测量、检测、试验设备。
3、具有监理工程师资质的监理人员应占在位总人数的40％以上，同时应保持主要监理人员相对稳定。
总监及主要监理人员的调整与更换须经业主同意。
4、总监每年驻工地时间不得少于280天。
5、总监离开工地3天以上，应向业主提出申请并经同意，同时还应指定现场负责人；总监、副总监至少应有一人留守工地。
6、监理的外聘人员不超过监理总人数的三分之一
7、监理部内部分工应明确。
8、监理部应对监理人员加强培训与教育工作，提高监理人员素质和工作责任心。
9、监理部应正确考勤，并于每月3日前报送业主。
第十二条技术管理（含设计管理）
1、协助业主与勘测设计、科研、咨询单位签订供图（含其它资料）协议。
结合施工实际进展情况审定年、月供图计划，检查图纸供应。
2、熟悉设计文件内容，代表业主审查设计文件，并核查设计变更，提出意见及优化建议，督促设计单位按时提供合格的设计文件，及时签发设计文件。
3、监理部应及时组织设计单位进行现场技术交底并形成纪要下发执行。
对设计交底的深度及范围等应提出书面要求。
4、协助业主会同设计单位、咨询单位对重大技术问题和优化设计进行专题讨论。
与咨询专家对应地开展工作并及时提供相关工程资料及文件，分析研究咨询意见，形成书面报告报业主。
5、审查及批复施工单位报送的施工组织设计，施工技术措施计划，作业指导书，检测及试验成果，临建工程布置及设计，以及使用的原材料等。
6、及时审核并批复由施工单位提交的设计文件。
审核施工单位报送的对设计文件的优化建议，会同设计单位研究，并督促设计单位尽快给予答复。
对施工单位自行设计的施工图纸的审查时间不应超过14天；对施工单位的设计变更申请及工作联系单审批时间不应超过7天。
7、对于现场需要设计配合的工作予以联系和督促。
8、对设计变更应有预见性，变更原因应分析透彻，并做好记录，原始资料应齐备。
9、应加强对设计供图的督促力度，在月报中分轻重缓急列出下月图纸需求计划，并在周报中通报本周供图情况。
第十三条工程质量控制管理
1、监理单位必须坚持施工全过程监理，坚持事前检查和过程控制，形成闭环管理。
采取旁站、巡视和平行检验等形式，按作业程序及时跟班到位实施监理，坚持工程质量必须满足合同的要求，对达不到质量要求的工程不能验收签字，发现工程质量有问题或有违规施工行为，有权责令停工或返工，有权向有关部门报告。
2、严格执行开工报告审批制度。
督促并检查按合同及有关文件规定的须具备的施工条件及开工准备工作，合格后签发工程开工令。
3、监理单位要负责检验进场的材料和设备质量。
未经监理工程师签字的材料、构配件和设备不得在工程上使用或者安装，严禁使用不合格的产品。
4、代表或协助业主对进场的永久工程设备进行质量检验与到货验收。
5、监理单位应建立监理实验室，并按规定频数取样试验形成独立的资料系列。
监理单位在周报中应反映材料、构配件的试验情况。
6、审查施工单位的质量保证体系和措施，核实质量文件。
依据合同、设计文件及技术规范、标准，对施工的全过程进行检查。
7、监理人员应按监理实施细则及合同要求对重点部位、关键工序实施旁站监理。
旁站监理应有专门的旁站记录和专用检测记录表格，记录旁站项目、旁站时间、施工方法、资源配置、现场施工负责人；施工过程的主要情况、检测项目及检测成果；过程中发生的问题及处理措施、处理情况；改进意见、旁站结论等。
旁站记录及检测表格应采用实名制签证。
专业监理工程师和总监理工程师对旁站记录进行检查、审阅并签署意见。
8、对工程重点部位，应加强对关键工序的质量检查，实施爆破“准爆证”，灌浆“准灌证”等制度，加强过程质量控制。
9、对施工单位及其管理人员和特种工人员的资质审查应有相关记录。
10、在施工单位自检的基础上，及时组织进行单元工程和隐蔽工程的质量检查签证与质量评定，组织进行分部分项工程验收与质量评定，按《株溪口水电站工程质量管理办法》、《株溪口水电站工程质量检查验收办法》及有关规定参加业主或国家组织的工程验收工作。
第十四条工程进度控制管理
1、按照总进度计划的要求，协助编制年度、季度进度计划，提出工程控制性进度目标。
2、监理部应对施工单位报送的施工总控制性进度计划、年、月、周计划及资源配置情况及时、认真进行审查。
3、应对施工总控制性进度计划、年、月、周计划完成情况及时进行分析，督促施工单位及时采取切实可行的措施给予纠正及改进。
。
4、按年、月、周报告进度情况，特殊时段或重要工作面要以日报形式每天书面报告进度情况。
第十五条安全文明施工管理
1、建立健全安全管理办法，配备专职安全员和分管安全的副总监，安监人员必须持证上岗，切实有效地开展工作。
2、安全员应正确着装，每日巡视工作面，做好安全日报。
安全隐患大的部位应实行安监旁站。
3、经常性的检查施工安全措施、文明施工措施、劳动防护和环境保护措施，并提出建议。
应及时组织施工单位处理施工现场安全文明问题，对业主下发的《整改通知单》按要求督促整改、验收。
4、应按要求及时报送安全报表、月度考评，准时参加安全检查、安全例会，安全记录资料应完整。
5、检查防洪渡汛措施并提出建议。
6、组织一般质量安全事件的调查，参加重大质量安全事故调查，提出处理意见和建议，及时发出整改及处罚通知。
7、坚持事故控制指标一票否决的原则。
8、认真贯彻落实业主下发的有关安全文明施工管理的规章制度，并定期向业主汇报工程安全文明施工情况和有关规章制度执行情况。
第十六条合同管理
1、协助业主进行有关工程招标及签订工程建设合同及设备制造合同。
2、全面管理工程建设合同，就施工单位是否转包、分包等进行审查。
3、全过程地对工程成本进行监督管理，及时处理合同纠纷，受理索赔申请，进行调查和谈判，并提出处理意见。
4、协助项目部进行有关设备采购招标工作。
对采购计划进度进行监督与控制。
代表业主负责设备监造并催交永久工程设备。
5、自行测量、计算、核实施工单位实际完成的工程量，满足结算需要，按合同规定分析界定有关责任及风险归属，确定应结算工程量。
过程控制中要实现总价合同按单价（合同）进行管理。
6、协助项目部编制投资控制目标和分年度投资计划，审查施工单位报送的资金流计划，审核并签发收方计量及付款凭证。
对各合同投资控制计划进行跟踪并与实际完成情况进行对比、分析，根据实际情况进行调整。
7、深刻领会业主“总价承包”的投资控制理念，严格执行合同变更、工程计量、工程结算等审签制度。
8、及时按合同精神办理进度款结算、竣工结算。
结算资料整理应规范、有序，台帐清楚、明了。
9、及时进行主标合同执行情况分析等。
第十七条信息管理
1、负责编制信息管理实施细则，配备专职信息管理人员，及时收集、整理、分析处理，保存和反馈建设过程中所有的有价值信息，包括文字、音像等。
2、监理单位负责资料的整理和保存，未经业主许可，监理单位不得将业主所声明的秘密泄漏给他人。
3、应认真做好监理日志，旁站的交接班应有记录；对监理日志中记录的问题应形成闭环管理。
项目负责人、总监应定期、不定期检查监理日志。
4、各类会议纪要的发送必须及时；各类文件应由总监签发。
5、应于每周三提交监理周报、每月28日提交监理月报。
监理周报、月报的内容应按工程实际进展情况及时予以更新。
6、按合同及规范要求编制并及时报送不定期信息文件及监理过程文件。
7、按国家和行业规定规范及业主的有关要求督促编制档案资料、检查原始记录、统一监理表格、督促施工单位档案整编和验收。
8、在工程竣工验收或监理服务期结束后，按期移交整编的工程资料和工程档案以及业主提供的工程建设文件资料等。
9、文件报送份数，书面文字类一般为4份，电子文档类1份。
第十八条其它职责
1、监理单位应及时对现场内外关系进行协调，及时召开协调会议。
2、监理单位人员不应接受监理合同约定以外或除业主同意外的与监理工程项目及监理业务有关的施工单位的宴请、娱乐性消费及馈赠。
3、不得借工作之名及便利条件从施工单位牟取监理单位个人及集体利益。
4、应公正、独立、自主地开展监理工作，维护自身形象及业主利益。
5、监理单位应对业主通过电话、会议、文件、会谈等形式发出的关于工程建设方面的有关决定、指令及时按要求执行。
6、应及时提交业主要求提交的有关文件、报告。
7、监理单位应接受并配合业主对监理单位进行的检查、监督与考核。
8、在监理工作过程中，经业主、监理单位双方商定并认可的其它职责也包含在该工作职责范围内。
第四节对监理工作的考核
第十九条业主对各监理单位工作进行定期或不定期的检查、监督，并进行定期的考核。
检查、监督的具体内容、办法由业主对照本办法、《株溪口水电站工程监理合同》和《株溪口水电站工程建设监理特殊措施费协议合同》执行。
考核内容具体见附件《株溪口工程监理单位月度考评表》。
第二十条考核采用打分制，总分为100分。
第二十一条考核周期：
以月度考评为基础，辅以年度综合考评。
第二十二条考核方式
1、月度考评逐月分别对照《株溪口工程监理单位月度考评表》进行评定打分，再累计总分。
2、第四季度考核作为全年的考核。
3、考核实行事故一票否决制，出现一次施工质量或安全事故，当月相应的质量分或安全文明分即予全扣。
第二十三条考核方法：
由业主单位根据合同和相关规程规范要求制定考核表，确定年度考核目标，在年初与各监理单位签定年度监理特殊措施费协议。
第二十四条考核程序
1、月度考核：
各监理单位根据《株溪口工程监理单位月度考评表》进行自评，并于次月2日前报送一式三份送资江公司株溪口水电站项目部审批。
由资江公司株溪口水电站项目部审批后通报监理单位项目部或监理单位总部。
2、年度考核在次年1月进行。
3、业主将根据实际情况确定在发布考核结果前是否与现场监理部进行座谈、交流。
第五节奖罚措施
第二十五条监理合同中规定的激励考核执行按合同有关条款执行。
对监理单位的月度考评、年度考评结果的兑现，不影响监理合同的执行。
第二十六条对监理单位月度考核结果作为业主支付监理单位特殊措施费的依据。
监理特殊措施费按月进行考核，按季度进行兑现。
第二十七条监理单位激励办法的考核者为资江公司株溪口项目部，执行者为各监理单位。
监理单位应将监理特殊措施费奖励直接参与株溪口水电站工程监理的相关人员，并由各监理项目部负责掌握与发放。
业主有权将年终考核金额的20％直接奖励给总监理工程师。
第二十八条当月度考核评分低于65分（不含65分），要求限期改进监理管理工作，并将考核的结果通报监理单位总部。
第二十九条监理人员违反职业道德和行为准则损害业主单位或施工单位的利益，或监理人员配合不积极而影响工程施工，危及工程安全、造成工期延误、投资增加，业主单位将要求监理单位给予其处罚，并有权要求监理单位更换不称职的主要监理人员。
第三十条监理单位对业主的考核结果或处罚决定不服时，应当在15天内向业主单位申请复议，过期未申请复议的，视为同意。
第六节附则
第三十一条本办法的解释权资江公司株溪口水电站项目部。
第三十二条本办法与年度监理特殊措施费协议相抵触时，以年度监理特殊措施费协议为准。
第三十三条本办法未尽事宜经各方协商一致后修订。
第三十四条本办法自颁布之日起开始执行。
二○○六年五月
附件:
株溪口工程监理单位月度考评表
被考核单位：
考核月份：
年月
序号
考核内容
标准分值
考核扣分规定
考核结果
检查结果
单
位
扣分
监理自评
业主审批
一
组织体系、规章制度的建立及执行情况
4
不健全，未严格执行
项次
1-4
二
人员、仪器设备在位情况与完好率
4
与合同要求不符
项
1-4
三
设计协调及管理配合
4
扣分限额：
4
1
审查设计图纸和设计变更
2
不及时准确
次
1-2
2
及时向施工方签发设计文件，组织设计进行技术交底
1
不及时准确
次
1
3
及时协调图纸供应
1
不及时
次
1
四
工程质量控制
17
扣分限额：
17
1
及时审批承包商的施工方案，督促按规范施工，全过程、分工序的质量控制和旁站监理及设备监理
2
方案审查不及时
次
1-2
2
重点部位无旁站
次
1-2
2
审查施工单位资质及质保体系运行情况
2
审查不严
次
1-2
3
对工地使用的材料和设备及时检验，满足规范和合同要求
2
材料不合要求
次
1-2
2
设备不合要求
次
1-2
4
严格施工工序与资源投入的监理，上道工序验收合格后方可进入下道工序
3
执行不严，监理不到位
次
1-3
5
月度质量评定及时上报情况确定，缺陷处理及时，质量考评工作及时准确
2
处理不及时，记录不正确完整，有造假行为每次降低1%
次
1-3
6
工程质量达到“优良工程”标准
1
项
1-1
7
质量专题会议召开及时，记录完整，整顿项目及时完成。
1
次
1-1
五
工程进度控制
17
扣分限额：
17
1
审核年度及月计划，并报业主，检查落实施工单位进度实施情况，督促施工单位采取切实可行的措施实现当月的进度目标
3
未报计划，督促不力
次
1-3
2
当进度发生较大偏差时，及时向业主提出调整控制性进度计划的建议意见，批准后监督施工单位实施
2
未提建议，执行不严
次
1-2
3
所监理工程项目的年、月、周施工计划按期完成
12
未完成
次
1-12
六
工程造价控制
14
扣分限额：
14
1
严格执行合同等文件，工程结算审查及时、无误
2
不准确，不及时
次
1-2
2
工程费用控制所需的原始资料复核准确、及时且自行完成
2
未自行完成或不准确、不及时
次
1-2
3
无因自身工作失误导致工程返工和费用增加
2
有失误
次
1-2
4
协助立项及时准确、规范、无误，避免重复投资和多余投资
2
发生一次
次
1-2
5
合同纠纷和工程索赔处理及时准确、无因自身过错造成业主直接经济损失。
2
发生一次
次
1-2
6
设计修改审查到位
2
审查不到位的
次
1-2
7
合同设计做好优化工作，提出合理化建议，使业主得到明显的经济效益
2
没提出建议的
次
1-2
七
安全文明监理
20
扣分限额：
20
1
安全管理机构制度健全，责任明确，人员配备完善，安监人员持证上岗
4
任意一项不满足要求
项
1-4
2
安全员正确着装，每日巡视工作面，关键部位实行安监旁站，做好相应巡视记录，重大事项及时报告业主
3
任意一项不满足
项
1-4
3
对危险点和危险源及时准确进行评估和落实控制措施
3
任意一项不满足
次
1-3
4
审核施工单位提交的安全技术方案，对现场违规现象进行考核和处罚
3
审核及时准确，正确执行处罚
次
1-3
5
及时组织施工单位处理施工现场安全文明问题，对安全防护设施、重大隐患及时督促整改、验收
4
任意一项不满足要求
次
1-4
6
安全报表、月度考评按要求及时报送，安全检查、安全例会准时参加，安全记录资料完整
3
任意一项不满足要求
次
1-3
注：
发生安全事故，当月安全文明施工考核分全部扣除。
八
合同与信息管理
10
扣分限额：
10
1
做好现场监理记录，工程建设重要情况及时反馈给业主
2
任意一项不满足要求
次
1-2
2
不得向外泄露与工程有关的合同文件和技术资料
2
未做到
次
1-2
3
全面管理工程承建合同
2
管理不到位
次
1-2
4
监理实施细则、日报、周报、月报、年报和月考勤表按要求及时报送业主
2
材料质量和及时性不满足要求
次
1-2
5
竣工图纸及竣工资料按期整编，并及时报送业主
2
未做到
次
1-2
九
组织协调管理
2
力度不够
次
1-2
十
遵守职业操守
2
未遵守
次
1-2
十一
独立工作，维护自身形象和业主利益
2
未做到
1-2
十二
业主决定、指令的执行和反馈情况
4
未按要求执行，反馈不及时准确
次
1-4
总计得分
100
说明：
·当月考核得分率达到95%以上时，支付当月考评金额。
·当月考核得分率在70%以下时，扣减当月考评金额。
·当月考核得分率在70%至95%之间时，按比例支付当月考评金额。
业主单位（签章）：
监理单位（签章）：
升级会员 