《防损管理综合审计总结报告》.docx
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《防损管理综合审计总结报告》
按照要求，审计部、盘点监控部于XXX年X月份联合对防损部部进行综合审计；
审计的原则：
公平、公正地反映区域、门店防损管理管理情况；被审计时段：
XXX年X月－XXX年X月；本次审计项目：
《核心流程审计》《培训管理审计》《安全管理审计》《非流程性审计》；本次审计38家门店和4家分公司【华南16家、南宁3家、重庆3家、成都7家、西安4家、天津5家】；审计目的：
①回顾防损系统工作报表、工作项目；②了解防损管理部的力量配比，分析干部工作状态及管理层级状况；③了解系统核心流程的执行情况；④了解系统非流程操作执行情况；⑤防损管理及培训操作回顾。
通过现场对防损部的工作原始档案、系统档案、现场操作调查，岗位操作监控、管理干部工作量以及工作状态等相关环节的核查，获取第一手资料，编制此报告。
一、防损系统工作报表和工作项目回顾
（一）、防损系统0九年四月二十一日对报表提交进行了修改，从报表的项目反映了防损系统在门店所做工作非常细致，涉及到各个环节，而且能够直接反馈到总部；完成这些工作所产生的报告由店内管理干部进行总结和数据收集，部分报告需要实施大量的调查；防损管理管理系统报表分类为：
固定报表和临时报表两部分，报表细化为日报、周报、月报、临时报四个部分。
现对门店、区域、专业主管、经理提交的报表明细进行统计，同时就店防损部完成总部所需报表提出想法并归纳总结。
提交部门
消防安全部
经营风险控制部
培训/内部管理
XX
消防安全综合周月报
周、月
经营风险周、月报
周、月
综合周、月报
周、月
高损耗十项管控措施执行评估
月
月度计划表
月
高损耗门店、部类、单品分析
月
月度考核表
月
总部经理/专业主管
门禁报表
周、月
经营风险例外周、月报
周
新员工培训评估
月
消防安全周、月报
周、月
高损耗十项管控措施执行评估
周
储备干部培训评估
月
周安全检查报表
周
团伙、大盗资料更新
月
上岗证培训评估
周
月安全考评报表
月
进出库核查
周
月度考核表
月
新店筹建报表
周、月
流程核查
周
月度计划表
月
安放设备使用情况评估
周
生鲜合同例外核查
周
门店周会议制度执行评估
周
监控专员评估
月
高损耗门店、部类、单品分析
月
专员评估
周、月
区域经理/专业主管
消防安全周报
周、月
高损耗十项管控措施执行评估
周
新员工培训评估
月
周安全检查报表
周
盘点核查
月
储备干部培训评估
月
月安全考评报表
月
专员评估
周、月
上岗证培训评估
周
新店筹建报表
周、月
团伙、大盗资料更新
月
月度计划表
月
安放设备使用情况评估
周
诚信发案登记表
月
监控专员评估
月
进出库核查
周
流程核查
周
门店主管
节能降耗核查报表
周、月
高损耗十项管控措施执行评估
周
新员工培训反馈
周、月
消防安全周报
周、月
盘点核查
月
储备干部培训反馈
月
周安全检查报表
周
进出库核查
周
上岗证培训反馈
月
月安全考评报表
月
流程核查
周
周会议纪要
周
安放设备使用情况评估
周
说明
1、以上各部门报表从系统或者门店课长及相关专员取得数据；
2、门店--*区域---*总部逐级提交汇总分析得出最终报表；
3、总部下发周/月报表至区域经理及门店主管，区域及门店需对全国报表学习，相互比较，原因分析，汲取经验，制定整改措施
通过对门店、区域的实际了解，门店的固定报告已经占据了门店管理干部1/2工作时间，每天一台电脑超负荷运转，专员除正常工作外，必须利用工作之余时间等待部门电脑来完成指令性报表，大部分门店认为，如果严格按照固定报表开展工作，门店可以接受，并能按时完成；可门店接到的临时性指令较多，主要表现为突发违规调查、内盗团伙调查、供应商协商调查、外部沟通等例外工作，这些工作的开展本身就增加了管理干部的工作量，完成这些临时任务后还必须提交报表总结，就会出现应不暇接的现象，建议门店所有报表只反馈异常问题，将日常正常总结报告锁定在门店、区域这个环节控制。
现通报各个区域门店反映的具体情况：
（1）华南区域下属部分购物广场反映每月提交报告在60次以上，平均每天完成2个报表；区域在门店的基础上完成报表汇总提报集团，另外突发调查需要完成的报告无法准确进行统计，主要是收集调查数据和调查总结，分散了门店管理干部大部分工作精力。
（2）成都区域公司专业主管反映（除消防主管无需提交每日报表外），其他主管包括门店都在提交繁琐的报表。
每周提交的固定报表数量（损耗控制主管5项、稽核主管7个、消防主管1个）；月度提交的固定报表数量（损耗控制主管2个、稽核主管4个、消防主管3个）；临时报表基本上每周有4到5个，集中在控损及稽核方面；区域完成这些工作量源于门店的支持，由此反映出门店提交报表的工作量已处于饱和状态；
（3）西安区域各购物广场反映，日报表1个，周报表6个，月报表6个，月临时报表7个，并且详细说明了报表的意义，每个报告都反应出工作的重要性，但是都是常规的统计报告，目的是集团知道区域门店在正常开展工作，没有具体指导意见反馈到门店，明细如下：
日报：
①《空库存解决每日反馈报表》；提交时间：
下班前；责任人:
部门主管；
完成报表目的：
解决门店空库存金额,使损耗率达到公司标准。
周报：
①《周培训报表》；提交时间：
周三上午提交；责任人:
部门主管；
完成报表目的：
培训培养系统内部同事并考核。
②《周安全检查报表》；提交时间：
周三下班前提交；责任人:
部门主管；
完成报表目的:
各部门负责人对卖场不安全因素排查,降低门店经营风险。
③《周设备评估报表》；提交时间：
周三前提交；责任人:
部门主管；
完成报表目的:
对卖场重点设备进行核查,保证设备在经营过程中正常运转。
④《购物广场关键控制报表》；提交时间：
周三前提交；责任人:
部门主管；
完成报表目的:
对卖场重点程序进行关注,保证每日该重点重点程序正常。
⑤《黑促销员核查报表》；提交时间：
周一上午提交；责任人:
部门主管；
完成报表目的:
对未办理手续人员进行清理,保证派驻公司人员有收费记录。
⑥《场外促销核查》；提交时间：
周一上午提交；责任人:
部门主管；
完成报表目的:
对门店场外促销进行跟踪核查,保证场外促销商品及时回场。
月报：
①《查夜统计报表》；提交时间：
26日前提交；责任人:
部门主管；
完成报表目的:
统计本月查夜记录及査夜状况,评估夜间工作人员的状态。
②《消防月报表》；提交时间：
26日前提交；责任人:
部门主管；
完成报表目的:
反馈门店消防培训\查夜\部门资产核查\门店安全事故记录等内容。
③《安全机构评估报表》；提交时间：
26日前提交；责任人:
部门主管；
完成报表目的:
评估门店风险管控小组的运行状况。
④《重点资产核查报表》；提交时间：
26日前提交；责任人:
部门主管；
完成报表目的:
对购物广场重点资产进行核查,保证重点资产的安全。
⑤《每日流程核查报表》；提交时间：
25日前提交；责任人:
部门主管；
完成报表目的:
对门店各部门共计119个流程进行核查并反馈给门店。
⑥《购物广场节能降耗核查报表》；提交时间：
25日前提交；责任人:
稽核专员；
完成报表目的:
降低购物广场主要设备使用费用，减少门店经营成本支出。
临时：
①《生鲜低值易耗品核查报告》；责任人:
稽核专员。
②《海报核查报告》；责任人:
稽核专员。
③《积分卡核查报告》；责任人:
稽核专员。
④《团购批发核查报告》；责任人:
稽核专员。
⑤《生鲜市调核查报告》；责任人:
稽核专员。
⑥《单据核查报告》；责任人:
稽核专员。
⑦《单品突击盘点》；责任人:
便衣专员。
（4）南宁区域反映日报2个，周报14个，月报22个，临时性指令报告6个，报表过多，所管的事情太多太杂，没有深入渗透到控制节点，门店为了完成报表而做报表，应付了事，失去报表提交的真正意义，增加门店工作压力，阻碍损耗控制工作开展，具体如下：
日报：
1）《每日营运检查报告》；责任人：
营运专员；
报告的意义：
监督营运标准，对存在的例外向公司领导汇报。
2）《每日防损测试报告》；责任人：
早班课长；
报告的意义：
检查岗位把关情况。
周报：
1）《竞争对手市调报表》；责任人：
稽核专员
报告的意义：
通过市调对比我司价格优劣
2）《市场市调报告》；责任人：
稽核专员
报告的意义：
通过市调对比我司价格优劣
3）《生鲜市调差异回顾报告》；责任人：
稽核专员
报告的意义：
通过对比两周的市调价、进价来分析市场价格走势
4）《进出库核查报告》责任人：
稽核专员；报告的意义：
执行汇报
5）《边猪毛利分割比例核查报告》；责任人：
稽核专员
报告的意义：
对边猪的分割比例情况与集团标准对比，确保生鲜毛利
6）《生鲜验收跟踪报告》；责任人：
稽核专员；报告的意义：
执行汇报
7）《食品卫生投诉跟进报告》；责任人：
稽核专员；报告的意义：
执行汇报
8）《监控管理报告》；责任人：
稽核专员
报告的意义：
对监控工作成绩、情况进行汇总
9）《商品质量问题、供应商违规处理汇总报告》责任人：
稽核专员
报告的意义：
对存在的商品质量问题、供应商违规提交采购统一处理
10）《门店经理工作监督反馈报告》；责任人：
稽核专员；报告的意义：
执行汇报
11）《安全检查报告》；责任人：
消防专员；报告的意义：
发现购物广场安全隐患
12）《安全管理报告》；责任人：
消防专员；报告的意义：
对每周安全管理实施评估
13）《三级安全教育培训档案汇总》；责任人：
消防专员；报告的意义：
执行汇报
14）《培训周报表》；责任人：
消防专员；报告的意义：
执行汇报
月报：
1）《生鲜半月盘点例外汇总》；责任人：
稽核专员；报告的意义：
执行汇报
2）《生鲜盘点毛利率差异调查报告》；责任人：
稽核专员
报告的意义：
分析生鲜经营差异情况
3）《生鲜盘点库存差异分析》；责任人：
稽核专员；报告的意义：
分析生鲜周转率
4）《月度常规商品盘点差异分析》；责任人：
稽核专员
报告的意义：
分析常规商品高损耗单品、盘点情况差异
5）《重点商品管理、高损耗单品管理报表》；责任人：
稽核专员；报告的意义：
执行汇报
6）《供应商贡献率核算》；责任人：
稽核专员；报告的意义：
执行汇报
7）《便衣月度评估》；责任人：
门店主管；报告的意义：
分析便衣月度工作情况、状态
8）《监控月度评估》；责任人：
门店主管，报告的意义：
分析监控月度工作情况、状态
9）《收银员长短款分析》；责任人：
稽核专员；报告的意义：
对长短款情况进行调查
10）《重点人员清查》；责任人：
稽核专员；报告的意义：
了解重点岗位人员实际情况
11）《通道管理月报》；责任人：
稽核专员；报告的意义：
执行汇报
12）《处理款交款核查》；责任人：
稽核专员；报告的意义：
监督处理款去向
13）《便衣龙虎榜》；责任人：
稽核专员；报告的意义：
分析便衣月度工作状态
14）《商品流失单单据核查》；责任人：
门店主管；报告的意义：
监督商品流失单的管理
15）《EAS标签投入产出分析》；责任人：
门店主管；报告的意义：
执行汇报
16）《重点防损管理检查》；责任人：
消防专员
报告的意义：
对防损管理运转情况进行检查
17）《月安全报表》；责任人：
消防专员；报告的意义：
执行汇报
18）《月度重点资产管理项目表》；责任人：
消防专员；报告的意义：
执行汇报
19）《月度安全会议的跟进汇总》；责任人：
消防专员；报告的意义：
执行汇报
20）《每月消防系统检测的跟进汇总》；责任人：
消防专员；报告的意义：
执行汇报
21）《每月区域查夜情况的跟进汇总》；责任人：
消防专员；报告的意义：
执行汇报
22）《培训月报》；责任人：
消防专员；报告的意义：
执行汇报
临时：
1）《过期、临期商品核查》；责任人：
稽核专员
报告的意义：
避免出现大量残损商品的现象
2）《黑促销核查报告》；责任人：
稽核专员；报告的意义：
规范促销员管理情况
3）《海报、特殊陈列核查》；责任人：
稽核专员
报告的意义：
监督门店特殊陈列执行情况
4）《积分卡异常积分核查》；责任人：
稽核专员
报告的意义：
监督调查员工、促销员利用积分卡违规的现象
5）《专柜水电、违规情况核查》；责任人：
稽核专员
报告的意义：
监督专柜经营情况，保障公司利益
6）《海报派发监督报告》；责任人：
早班课长
报告的意义：
监督海报派发情况，避免公司资源浪费
（5）重庆区域公司防损部反映固定报表23个，包括损耗控制、消防、培训三个大项；通过调查区域和门店管理干部，系统固定报表可以按时完成；但临时性报表太多，临时性报表主要包括损耗、稽核、廉政、生鲜等四个方面，而且要求提交时间比较紧迫，门店花费精力大，影响区域常规报告的汇总提交。
临时指令性工作影响正常工作开展，所以临时报表时间安排不够合理；建议各板块负责人在安排工作时，避免一次性要求门店同时提交各板块的工作，否则门店只会采取应付措施；区域罗列了固定报表、部分临时报表明细及完成报表的意义。
损耗控制固定性报表明细
做报表的意义
责任人
生鲜市调分析
掌控生鲜价格，防止内部人员吃回扣。
稽核主管
10条高损耗控制措施执行情况
为了更好掌握高损耗商品措施落实和执行情况，便于及时整改。
损耗主管
三级台帐执行率评估汇总报表
控制购物广场高损耗商品进出库、仓库管理规范，便于及时整改
损耗主管
稽核专员每周评估
了解专员每周工作业绩的进展，便于及时跟进指导。
损耗、稽核主管
三通管理的执行评估
了解三通管理现状，便于及时整改
损耗主管
年盘高损耗门店整改措施与落实
了解高损耗门店对单品管控措施落实情况，便于要求指令整改。
便衣专员、损耗主管
流程核查
总部了解区域、门店流程方面存在那些差异，便于流程再造。
区域稽核主管
生鲜毛利分析
了解门店生鲜营运状况，查找生鲜违规问题，及时调整改进
区域稽核主管
月度高损耗部类、商品分析
了解购物广场高损耗单品损耗的真正原因，便于制定管控措施！
门店主管、损耗主管
专员（监控、便衣）周评估
了解专员每周工作业绩的进展，便于及时跟进指导。
区域损耗主管
稽核专员月度评估
掌控专员每月工作成绩，便于预警，并对工作滞后专员予以调整
区域稽核主管
便衣、监控专员月评估
掌控专员每月工作成绩，便于预警，并对工作滞后专员予以调整
区域损耗主管
月流程检查
总部了解区域、门店流程方面存在那些差异，便于流程再造。
区域稽核主管
经营风险检查评估
便于门店对风险管控项目的了解，并发现予以纠正和整改。
区域稽核主管
消防固定性报表
做报表的意义
责任人
安全考评
全面考评门店的安全运行情况，以便出现问题及时整改。
区域消防主管
查夜报表
关注夜间人员的上班情况，保障夜间的安全运行。
区域消防主管
周安全检查报表
对购物广场安全问题进行发现并提出整改
区域消防主管
月度消防系统联动检查
了解消防联动系统运行情况，维护保养故障设备；避免隐患发生
区域消防主管
安全机制评估
对购物广场安全负责人进行评估，暴露门店对安全管理重视程度
区域消防主管
月工作回顾
反馈一月来工作情况，了解工作的完成情况
区域消防主管
工作计划与总结
对每日的工作进行汇报，让自己有清晰的工作思路。
区域消防主管
培训周报（主管、经理）
了解区域门店主管10小时经理3节课的培训情况
区域兼职培训导师
培训计划
针对性的指导门店开展培训工作
区域兼职培训导师
上岗证统计）
针对上岗证的获取情况进行统计
区域兼职培训导师
三级安全教育卡普查
了解区域人员入职的三级安全教育卡的落实情况
区域兼职培训导师
新员工入职情况
了解防损部新员工7+3培训情况是否合格
区域兼职培训导师
储备人员评估
针对储备人员给予安排实习岗位的项目定期进行验收评估
区域兼职培训导师
损耗控制临时工作
责任人
大盗/团伙、内盗、稽核案例库
区域损耗主管
专项损耗形势预警与核查
区域损耗主管
积分核查
区域稽核主管
单据核查
区域稽核主管
（6）天津区域通过调查，门店和区域反映报表繁琐，不定性因素太多，时刻处于紧张状态，因为报表加班现象严重，而且外部环境恶劣，疲于奔命的时间多，部分报表流于形式，区域和门店防损部提出改进报表措施如下：
①门店专员评估报表每周评估一次，并且报表都是门店专员自己填写的数据，数据是否真实，缺乏监督；
流程执行建议：
建议取消周评估，由区域专业主管统一在系统内汇总各门店专员业绩数据进行评估；
②门店临时性的报表太多，很多指令性报表总部下发到区域，区域又发给门店让门店做，增加门店工作量（比如廉政调查、外网投诉等）；
流程执行建议：
尽量减少临时性报表，减轻门店工作量；
③《新入职员工三级安全教育卡》周反馈，这个报表主要是反应门店三级安全教育卡的建立，最好这个报表半个月反馈一次即可。
流程执行建议：
建议更改为月报
④《节能降耗报表》主要是监督不合理的损耗，这个报表月度提交没有什么意义。
流程执行建议：
建议取消
⑤《三通管理评估》《仓库三级台帐管理评估》门店在做次报表，自己评估自己无意义；
流程执行建议：
建议取消门店报表，由区域检查出报表（半月一次）
（二）、防损系统原有日常工作项目74项，其中60项属于系统内部工作项目，系统外部14项，机构精简以后，将12项工作项目转化为其他相关部门实施操作，减少了防损系统管理干部工作量，但是调整后62项工作，防损主管在日常管理中同样存在巨大工作压力；建议将工作项目再次进行调整，加强门店管理干部现场管理，减少专业调查，将专业调查工作移交区域专业主管、派驻门店专员，采取专员与专业主管直接对接的方式开展工作；
防损部工作明细如下：
门店防损部门工作清单
分类
部门
序号
工作项目
原操作岗位
调整后操作岗位
系统内部工作
消防安全
1
防火巡查
防损部主管
防损部主管/课长
2
监控录像回放
监控专员
监控专员
3
安全大检查
防损部主管
防损部主管
4
燃气测漏
防损部主管
防损部主管
5
查夜
防损部主管
防损部主管
6
安全会议组织
防损部主管
防损部主管
7
消防系统检测
防损部主管
防损部主管
8
安全演练
防损部主管
防损部主管
9
新入职员工公司级安全基础培训
防损部主管
片区培训老师
备注:
新入职培训调整后由片区培训导师组织安排分公司相关防损部主管进行培训，由培训部门主导，防损部提供专业师资协助
损耗
10
标准三通管理和人货分离原则的执行落实
防损部主管/岗位防损员
防损管理管理主管/岗位防损
11
卖场重点部位检查、跟进
防损部主管
防损部主管
12
每日控防查漏、调整
防损部主管
防损部主管
13
每日期间损耗（空库存）调查解决跟进
防损部主管
防损部主管
备注:
实际记录每日解决期间损耗的情况－－核实解决到位情况与真实性并记录－－录入TSM－－制作明细报表发送区域
14
全员防损宣导与员工防损技能现场指导
防损部主管
店总、商品部主管（早会宣传）
备注:
对工作责任区域员工和促销员实施班前5分钟的商品损耗和应急处置的培训；
15
每日报损跟进
便衣专员
稽核专员
备注:
跟进商品部空包装、残次、过期商品的清理与收集，并做好登记、跟进处理；
16
每日高损耗单品摸底/分析
便衣专员
便衣专员/门店主管
17
月度常规商品盘点监督
防损员
防损员
18
盘点差异核查
防损部主管
防损部主管
19
不诚实顾客处理
防损部主管、便衣专员
主管、便衣专员
20
更新职业团伙、大盗、内盗资料库，定期分析、调整打击措施.
便衣专员
便衣专员
21
高损耗管控措施的执行和每日检查、跟进
防损部主管、便衣专员
防损管理管理主管、便衣专员
22
收银长短款分析
稽核专员
收银部
备注:
每周/月由收款室进行分析对收银员长短款情况进行分析并跟进异常情况；防损部针对个案调查。
23
专员评估
防损管理主管/区域专业主管
区域专业主管
24
重点岗位人员背景调查
防损部主管
人力资源部
备注:
由人力部门在招聘环节对收银、收货、防损等重点岗位人员个人资料、证件、从业经历进行验证与确认，由防损管理管理系统安全人员进行背景核查，由防损管理管理系统与人力资源共同把关。
25
每日防损测试
防损部主管
26
月度防损演习
防损部主管
稽核
27
违纪违规、工作例外、事故等案件调查
防损部主管、专员、课长
主管、稽核专员
28
商品进出库单据核查
稽核专员
稽核专员
29
利润损耗核查
稽核专员
稽核专员
30
经营稽核专项核查
稽核专员
稽核专员
31
公司流程检查
稽核专员/防损部主管
稽核专员/防损管理管理主管
32
海报例外跟踪核查
稽核专员
市场营销部
备注:
市场营销部人员跟进海报印刷及商品送货情况
33
节能降耗检查
稽核专员
稽核专员
由每日检查，调整为每月检查
生鲜
34
生鲜市调
稽核专员
区域稽核主管
35
市调价格数据库
稽核专员
区域稽核主管
36
生鲜供应商资质调查
防损部主管
生鲜采购
37
月度生鲜商品盘点监督
防损员
防损员
38
早间生鲜验收核查
夜班
收货部
备注:
由收货部人员对早间生鲜商品收货验收把关。
39
生鲜盘点毛利差异调查
稽核专员
生鲜营运部
备注:
生鲜经营管控部分析
40
生鲜基地、自采核查
稽核专员、区域稽核主管
区域稽核主管
41
生鲜供应商违规调查与例外黑名单
稽核专员、区域稽核主管
区域稽核主管
42
生鲜营采人员违规调查
稽核专员、区域稽核主管
区域稽核主管
43
生鲜库存（订货）核查
稽核专员、区域稽核主管
区域稽核主管
44
生鲜单据核查
稽核专员/防损部主管
稽核专员/主管
45
生鲜验收例外跟进
防损部主管
防损部主管
46
生鲜质量核查
稽核专员
稽核专员
47
生鲜变价核查
稽核专员
稽核专员
48
生鲜报损核查
稽核专员
稽核专员
49
生鲜调拨核查
稽核专员
稽核专员
50
生鲜盘点例外调查跟进
稽核专员/防损部主管
稽核专员/主管
51
合同条款执行差异调查
防损部主管
区域稽核主管
诚信调查
52
诚信宣导
防损部主管
防损部主管
53
诚信案件调查
防损部主管、稽核主管
防损管理主管、区域经理
专业团队
54
防损团队的思想、心态、职业道德教育
防损部主管
防损部主管
55
团队人员工作技能训练
防损部主管
防损部主管
56
各项专业标准的维护，确保100的执行
防损部主管
防损部主管
57
总部、区域年度培训计划、专项培训执行
防损部主管
防损部主管
58
部门内训计划制定和执行
防损部主管
防损部主管
59
部门梯队培训和培养
防损部主管
防损部主管
备注:
培训部按照公司人才发展需求，制定培训计划，防损管理管理系统提供师资力量，由培训部组织、考核、验收。
60
突发应急事件的演练和处理
防
升级会员 