证券从业测验《投资分析》终极模拟卷.docx

证券从业测验《投资分析》终极模拟卷.docx

《证券从业测验《投资分析》终极模拟卷.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业测验《投资分析》终极模拟卷.docx（20页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

证券从业测验《投资分析》终极模拟卷

2009年11月证券从业测验《投资分析》终极模拟卷

————————————————————————————————作者：

————————————————————————————————日期：

二、多项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。

）

　　第71题反映股票基金经营业绩的指标主要有（　　）。

　　A.基金分红

　　B.已实现收益

　　C.净值增长率

　　D.净值增长率标准差

　　【正确答案】：

A,B,C

　　第72题市场营销观念的三个支柱是（　　）。

　　A.客户导向

　　B.利润

　　C.全公司努力

　　D.市场定位

　　E.产品质量

　　【正确答案】：

A,B,C

　　第73题对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分别独立进行（　　）。

　　A.账簿设置

　　B.账套管理

　　C.账务处理

　　D.基金净值计算

　　【正确答案】：

A,B,C,D

　　第74题金融机构法人买卖基金单位应缴纳的税收，其税种包括（　　）。

　　A.营业税

　　B.印花税

　　C.企业所得税

　　D.个人所得税

　　【正确答案】：

A,C

　　第75题代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办下列（　　）业务。

　　A.建立基金份额账户

　　B.基金份额登记

　　C.确认基金交易

　　D.代理发放红利

　　【正确答案】：

A,B,C,D

第76题关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的是（　　）。

　　A.夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同

　　B.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致

　　C.特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度

　　D.詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算

　　【正确答案】：

A,B,C,D

　　第77题基金分类的意义在于（　　）。

　　A.有助于投资者作出选择

　　B.使得基金业绩比较更客观公正

　　C.使投资者加深对各基金的认识

　　D.有助于实施更有效的分类监管

　　【正确答案】：

A,B,C,D

　　第78题基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括（　　）。

　　A.基金合同约定的基金投资资产配置比例

　　B.融资限制

　　C.股票申购限制

　　D.法规允许的基金投资比例调整期限

　　【正确答案】：

A,B,C,D

　　第79题基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于（　　）。

　　A.所管理的基金资产规模

　　B.基金投资取得的业绩

　　C.基金管理公司对基金资产的运作和管理能力

　　D.对基金持有人提供的产品及相关服务

　　【正确答案】：

A,B,C,D

　　第80题公司型基金和契约型基金

　　如果一只基金是契约型基金，那么，其具有以下（　　）方面的特征。

　　A.投资者通过购买基金单位获取投资收益

　　B.投资者既是基金持有人又是公司的股东

　　C.投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权

　　D.投资者以股息形式获取投资收益

　　【正确答案】：

A,C

第81题债券价值评估需要考虑的基本因素有（　　）。

　　A.面值大小

　　B.风险

　　C.流动性

　　D.收益率

　　【正确答案】：

A,B,C,D

　　第82题投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是（　　）。

　　A.下降时买入

　　B.上升时卖出

　　C.下降时卖出

　　D.上升时买入

　　【正确答案】：

C,D

　　第83题网上交易的优势主要体现在（　　）。

　　A.可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制

　　B.使客户足不出户就可以得到基金开户、申购和赎回的便利

　　C.获得基金管理人的认可和重视

　　D.受到广大中小投资者的欢迎

　　【正确答案】：

A,B,C,D

　　第84题关于封闭式基金的交易，以下说法正确的是（　）。

　　A.封闭式基金的交易遵从"价格优先、时间优先"的原则

　　B.每份基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币

　　C.封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式

　　D.封闭式基金价格涨跌幅限制比例为20%

　　【正确答案】：

A,B,C

　　第85题申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（　　）。

　　A.取得基金从业资格

　　B.通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

　　C.最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

　　D.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

　　【正确答案】：

A,B,D

第86题在营销环境的所有因素中，基金管理人最需要关注的有（　　）。

　　A.公司本身的情况

　　B.影响投资者决策的因素

　　C.监管机构对基金营销的监管

　　D.控股公司的运营状况

　　【正确答案】：

A,B,C

　　第87题分组比较法存在的问题有（　　）。

　　A.在如何分组上，要做到“公平”分组很困难，从而也就使比较的有效性受到质疑

　　B.分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平

　　C.很多分组含义模糊，因此有时投资者并不清楚在与什么比较

　　D.如果一个投资者将自己所投资的基金与同组中中位基金的业绩进行比

　　较，由于在比较之前无法确定该基金的业绩，而且中位基金会不断变化，

　　因此也就无法很好比较

　　【正确答案】：

A,B,C,D

　　第88题目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括（　）。

　　A.商业银行

　　B.证券公司

　　C.证券投资咨询机构

　　D.专业基金销售机构

　　【正确答案】：

A,B,C,D

　　第89题关于消极型股票投资策略的说法正确的有（　　）。

　　A.消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为简单型和指数型两类策略

　　B.简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3～5年的持有期内不再发生积极的股票买人或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点

　　C.指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益

　　D.基金管理人在实际进行资产管理时，会构造股票投资组合来复制某个选定的股票价格指数的波动

　　【正确答案】：

A,B,C,D

　　第90题QDII基金定期报告中的特殊披露要求包括（　　）。

　　A.境外投资顾问和境外资产托管人信息

　　B.境外证券投资信息

　　C.投资境外市场可能产生的风险信息

　　D.外币交易及外币折算相关的信息

　　【正确答案】：

A,B,D

　　第91题《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（　　）。

　　A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定

　　B.有专门负责基金代销业务的部门

　　C.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

　　D.财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

　　【正确答案】：

A,B,C,D

　　第92题督察长不得有下列行为（　　）。

　　A.擅离职守，无故不履行职责

　　B.违反规定授权他人代为履行职责

　　C.兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动

　　D.对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告

　　【正确答案】：

A,B,C,D

　　第93题基金行业自律机构是由（　　）成立的同业机构。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金份额发售

　　D.基金监管机构

　　【正确答案】：

A,B,C

　　第94题关于以技术分析为基础的投资策略的说法正确的有（　　）。

　　A.以技术分析为基础的投资策略是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略

　　B.所谓弱势有效市场就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过对以往价格进行的分析获得超额利润

　　C.要想获得超额回报，就必须寻求历史交易数据以外的信息

　　D.正是对弱势有效市场的否定才产生出以技术分析为基础的多种股票投资策略

　　【正确答案】：

A,B,C,D

　　第95题根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论有（　　）。

　　A.简单过滤器规则

　　B.移动平均法

　　C.上涨和下跌线

　　D.相对强弱理论

　　【正确答案】：

A,B,C,D

　　第96题在营销环境的所有因素中，基金管理人最需要关注的有（　　）。

　　A.与代销银行的合作

　　B.影响投资者决策的因素

　　C.监管机构对基金营销的监管

　　D.公司本身的情况

　　【正确答案】：

B,C,D

　　第97题投资决策委员会的功能是为基金投资拟订（　　）。

　　A.投资原则。

　　B.投资目标

　　C.投资策略

　　D.投资组合的整体计划

　　【正确答案】：

A,B,C,D

　　第98题基金托管人内部控制的内容主要包括（　　）以及技术系统等方面。

　　A.资产保管

　　B.资金清算

　　C.投资监督

　　D.会计核算和估值

　　【正确答案】：

A,B,C,D

　　第99题目前国际应用较多的基本分析方法主要有（　　）。

　　A.低市盈率

　　B.股利贴现模型

　　C.移动平均法

　　D.小公司效应

　　【正确答案】：

A,B

　　第100题公司异常可以表现为（　　）。

　　A.小公司的收益通常高于大公司的收益

　　B.小公司的收益通常低于大公司的收益

　　C.折价交易的封闭式基金收益率较高

　　D.折价交易的封闭式基金收益率较低

　　【正确答案】：

A,C

第101题个人投资者申请开立基金账户，一般需提供的资料有（　　）。

　　A.本人法定身份证件（身份证、军官证、士兵证、武警证、护照等）

　　B.委托他人代为开户的，代办人须携带授权委托书、代办人有效身份证件

　　C.在基金代销银行或证券公司开设的资金账户

　　D.开户申请表

　　【正确答案】：

A,B,C,D

　　第102题基金会计核算的特点是（　　）。

　　A.会计主体是证券投资基金

　　B.会计分期细化到日

　　C.会计分期细化到月

　　D.基金资产的初始确认时即为公允价值计量且其变动计人当期损益的金融资产

　　【正确答案】：

A,B,D

　　第103题托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项有（　　）。

　　A.会议形式

　　B.审议事项

　　C.议事程序

　　D.表决方式

　　【正确答案】：

A,B,C,D

　　第104题下列关于货币市场基金的收益分配的说法错误的有（　　）。

　　A.货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益

　　B.每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配

　　C.投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益

　　D.投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益

　　【正确答案】：

C

　　第105题明确了风险和收益的正相关关系之后，资产管理者必须进一步确定和量化风险。

可采用的方法包（　　）。

　　A.风险分析法

　　B.下跌概率法

　　C.收益预期范围度量法

　　D.方差度量法

　　【正确答案】：

B,C,D

第106题《证券投资基金法》规定基金管理人不得有下列行为（　　）。

　　A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

　　B.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

　　D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

　　【正确答案】：

A,B,C,D

　　第107题在资本资产定价模型理论中，资本市场达到均衡时有如下特征（　　）。

　　A.证券的价格使得对每种证券的需求量与供给量相等

　　B.无风险利率会调整到使市场上资金的借贷量相等

　　C.市场组合，即切点投资组合，是由市场上所有证券组成的组合

　　D.在这个证券组合中，投资于每一证券上的比例等于其市值占整个市场价值的比例

　　【正确答案】：

A,B,C,D

　　第108题开放式基金的直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者，一般通过（　）等实现。

　　A.邮寄

　　B.电话

　　C.银行销售

　　D.直销队伍

　　【正确答案】：

A,B,D

　　第109题对公司基本面状况分析，其内容包括（　　）。

　　A.资本结构

　　B.资产运作效率

　　C.偿债能力

　　D.盈利能力

　　【正确答案】：

A,B,C,D

　　第110题成功的市场营销实施取决予公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度、人力资源和企业文化等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的方案，包括（　　）。

　　A.营销活动的执行需要一个详细的、把公司内外所有环节、人员和活动集中到一起的行动方案，公司的组织结构在执行市场营销战略中发挥着巨大作用

　　B.公司的决策和奖励制度，即指导计划、预算、补偿等其他活动的操作程序，也影响着市场营销的实施

　　C.有效的实施还需要仔细制定人力资源计划，在公司的各个层次都必须配备具有相应技能、动力和个人魅力的人员

　　D.要想取得成功，公司的营销战略还必须和企业文化相适合

　　【正确答案】：

A,B,C,D

第111题基金管理公司治理结构通常应当符合的要求有（　　）。

　　A.股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，既相互协助、又相互制衡

　　B.股东会、董事会、监事会和经营层按照有关法规、公司章程和基金合同的规定分别行使相应的职权

　　C.实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用

　　D.建立完善的内部监督和控制机制

　　【正确答案】：

A,B,C,D

　　第112题在下列基金信息披露制度框架体系中，不属于部门规章的是（　　）。

　　A.《基金管理公司治理准则》

　　B.《基金运作管理办法》

　　C.《基金信息披露管理办法》

　　D.《基金行业高级管理人员任职管理办法》

　　【正确答案】：

A

　　第113题封闭式基金的发售

　　目前，我国封闭式基金发行价格的构成主要包括（　　）。

　　A.基金面值

　　B.预期分红

　　C.发行费用

　　D.发起人利润

　　【正确答案】：

A,C

　　第114题在一个有效的市场，股票市场上（　　）。

　　A.不存在价值高估

　　B.存在价值低估

　　C.不存在价值低估

　　D.不能获得超额收益

　　【正确答案】：

A,C,D

　　第115题以下资产配置方案中介于最积极与最消极之间的方案是（　　）。

　　A.战术型资产配置

　　B.买入并持有战略

　　C.固定比例战略

　　D.组合保险战略

　　【正确答案】：

C,D

　第116题常见的基金产品线的类型主要有（　　）。

　　A.水平式

　　B.垂直式

　　C.平面式

　　D.综合式

　　【正确答案】：

A,B,D

　　第117题基会信息披露的实质性原则包括（　　）。

　　A.真实性

　　B.准确性

　　C.易解性

　　D.及时性

　　【正确答案】：

A,B,D

　　第118题基金管理人信息披露事项具体涉及的环节有（　　）。

　　A.基金募集

　　B.上市交易

　　C.投资监管

　　D.净值披露

　　【正确答案】：

A,B,D

　　第119题恒定混合策略

　　与战术性资产配置相比，恒定混合资产配置策略假定（　　）。

　　A.资产的收益情况没有大的改变

　　B.资产的收益情况有大的改变

　　C.投资者偏好没有大的改变

　　D.投资者的偏好有大的改变

　　【正确答案】：

A,C

　　第120题目前，我国开放式基金可以通过（　　）申购和赎回。

　　A.证券交易所

　　B.基金管理公司

　　C.保险公司

　　D.商业银行、证券公司等销售代理机构

　　【正确答案】：

B,D

第121题为找到和实施适当的营销组合策略，基金管理人要进行市场营销的（　　）。

　　A.计划

　　B.分析

　　C.控制

　　D.实施

　　【正确答案】：

A,B,C,D

　　第122题后台管理系统应当具备的功能有（　　）。

　　A.对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能

　　B.交易清算、资金处理的功能

　　C.提供投资资讯功能

　　D.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

　　【正确答案】：

A,B,D

　　第123题基金管理公司内部控制是通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统，具体包括（　　）。

　　A.内部控制机制

　　B.内部控制理论

　　C.内部控制制度

　　D.内部控制方法

　　【正确答案】：

A,C

　　第124题我国的投资者在ETF募集期间可以采取（　　）方式认购。

　　A.网上现金订购

　　B.网下现金订购

　　C.网上股票认购

　　D.网下股票认购

　　【正确答案】：

C,D

　　【参考解析】：

08年证券从业资格考试证券投资基金第63页第三段：

我国的投资者在ETF募集期间认购方式有场内、场外现金认购，网上、网下组合证券认购四种!

　　ETF可以通过以下几种方式认购：

1、网下现金认购（11月29日至12月24日）：

通过我公司各地的投资理财中心，或指定的证券公司办理。

通过投资理财中心购买，最低认购限额为10万份;通过证券公司购买，每笔认购份额需为1000份或其整数倍。

2、网上现金认购（只有12月24日一天）：

通过我公司指定的发售代理机构办理。

认购最低起点1000份，每笔认购份额为1000份或其整数倍。

3、网下股票认购（只有12月24日一天）:

通过我公司指定的发售代理机构购买。

用来认购的股票必须为上证50指数成分股或者已公告的备选成分股，单只股票最低认购申报的股数为1万股，超过1万股的部分必须为100股的整数倍。

　　第125题市场营销计划中产品或品牌计划应包括（　　）。

　　A.计划实施概要

　　B.市场营销现状、市场威胁和市场机会

　　C.目标市场和可能存在的问题、市场营销战略

　　D.行动方案、预算和控制

　　【正确答案】：

A,B,C,D

第126题开放式基金的成立需满足以下条件（　　）。

　　A.基金份额总额超过核准的最低基金份额总额

　　B.基金份额总额达到核准的份额总额的80%

　　C.基金份额持有人人数达到1000人以上

　　D.基金份额持有人人数达到100人以上

　　【正确答案】：

A,D

　　第127题基金管理公司研究部的研究一般包括（　　）。

　　A.宏观与策略研究

　　B.行业研究

　　C.个股研究

　　D.集体股研究

　　【正确答案】：

A,B,C

　　第128题为找到和实施最好的营销组合策略，基金管理公司要进行（　　）。

　　A.市场营销分析

　　B.市场营销计划

　　C.市场营销实施

　　D.市场营销控制

　　【正确答案】：

A,B,C,D

　　第129题关于雨伞基金，下列哪些说法是正确的：

（　　）

　　A.母基金之下可以设立若干个子基金

　　B.各子基金独立进行投资决策

　　C.投资者可以根据需要在子基金之间转换，无需支付转换费用

　　D.目前中国国内没有雨伞基金

　　E.目前国内的系列基金即属雨伞基金

　　【正确答案】：

A,B,C,E

　　第130题关于资产配置说法正确的有（　　）。

　　A.资产配置通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配

　　B.资产管理可以利用期货、期权等衍生金融产品来改善资产配置的效果

　　C.资产配置以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础

　　D.资产配置包括基金公司对基金投资方向和时机的选择

　　【正确答案】：

A,B,C

第126题开放式基金的成立需满足以下条件（　　）。

　　A.基金份额总额超过核准的最低基金份额总额

　　B.基金份额总额达到核准的份额总额的80%

　　C.基金份额持有人人数达到1000人以上

　　D.基金份额持有人人数达到100人以上

　　【正确答案】：

A,D

　　第127题基金管理公司研究部的研究一般包括（　　）。

　　A.宏观与策略研究

　　B.行业研究

　　C.个股研究

　　D.集体股研究

　　【正确答案】：

A,B,C

　　第128题为找到和实施最好的营销组合策略，基金管理公司要进行（　　）。

　　A.市场营销分析

　　B.市场营销计划

　　C.市场营销实施

　　D.市场营销控制

　　【正确答案】：

A,B,C,D

　　第129题关于雨伞基金，下列哪些说法是正确的：

（　　）

　　A.母基金之下可以设立若干个子基金

　　B.各子基金独立进行投资决策

　　C.投资者可以根据需要在子基金之间转换，无需支付转换费用

　　D.目前中国国内没有雨伞基金

　　E.目前国内的系列基金即属雨伞基金

　　【正确答案】：

A,B,C,E

　　第130题关于资产配置说法正确的有（　　）。

　　A.资产配置通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配

　　B.资产管理可以利用期货、期权等衍生金融产品来改善资产配置的效果

　　C.资产配置以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础

　　D.资产配置包括基金公司对基金投资方向和时机的选择

　　【正确答案】：

A,B,C