日常业务.docx
《日常业务.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《日常业务.docx（19页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
日常业务
日常业务
[单项选择题]
1、挂牌公司董事、监事和高级管理人员离任时，应对其所持的全部股票进行限售，限售期为（）个月。
A.3
B.6
C.12
D.24
参考答案：
B
[单项选择题]
2、挂牌公司于2016年8月8日完成股改，2016年11月7日正式挂牌。
该公司股改后股本未有变化。
该公司首批解限售的最早时点是（）。
A.2016年11月7日
B.2016年12月31日
C.2017年8月8日
D.2017年11月7日
参考答案：
C
[单项选择题]
3、挂牌公司于2015年11月2日完成改制成为股份有限公司，2016年2月23日正式挂牌，丙为挂牌公司实际控制人，丙于2015年9月2日将其30万股股份转让给自然人股东甲（甲为挂牌公司发起人，非董监高人员），从而甲共持有股份45万股，则甲于2016年11月2日申请解除限售时的股数为（）。
A.45万
B.30万
C.15万
D.25万
参考答案：
D
[单项选择题]
4、某挂牌公司于2016年4月28日披露2015年度年报，2016年5月20日股东大会审议通过权益分派方案，该公司最晚应于（）前完成权益分派。
A.2016年6月20日
B.2016年6月30日
C.2016年7月20日
D.2016年10月28日
参考答案：
C
[单项选择题]
5、权益分派实施过程中，挂牌公司在收到中国结算《委托代理权益分派申请表》反馈后，最迟应于（）日根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露业务指南（试行）》的规定，披露权益分派实施公告。
披露的公告应与中国结算审查过的公告一致，如不一致应在（）日14点前完成公告更正。
A.R-1；R-2
B.R-2；R-1
C.R-4；R-1
D.R-5；R-2
参考答案：
C
[单项选择题]
6、关于权益分派流程不正确的是（）。
A.召开董事会审议权益分派预案
B.召开股东大会审议权益分派预案
C.向全国股转公司提交办理权益分派业务的材料
D.最迟R-4日披露权益分派实施公告
参考答案：
C
[单项选择题]
7、挂牌前（）个月内受让控股股东直接持有的股票应当分（）批解除转让限制。
A.24，三
B.12，四
C.24，四
D.12，三
参考答案：
D
[单项选择题]
8、挂牌公司因涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项申请股票暂停转让的，挂牌公司应在T-1日20：
00前披露股票暂停转让公告。
此后，应当至少每（）个转让日披露一次未能复牌的原因和相关事件的进展情况。
A.10
B.7
C.5
D.3
参考答案：
A
[单项选择题]
9、《业务规则》规定的暂停转让情形消除后，挂牌公司办理恢复转让的流程中错误的是（）。
A.挂牌公司准备申请材料，并报主办券商审查
B.主办券商应对《暂停（恢复）转让申请表》内容进行审查
C.主办券商审查无误后，在规定时间内将加盖主办券商公章的《暂停（恢复）转让申请表》、主办券商核查意见（如需）和挂牌公司证明材料（如需）的电子扫描件通过电子邮件发送至全国股转公司
D.挂牌公司应在T-2日（恢复转让日）20点前披露股票恢复转让公告
参考答案：
D
[单项选择题]
10、下列关于延期恢复转让的说法正确的是（）。
A.获准延期恢复转让的挂牌公司应于T-2日20点前披露延期恢复转让的公告
B.挂牌公司应明确延后最晚恢复转让日，延期原则上不应超过2个月
C.挂牌公司披露延期恢复转让的公告后，应当至少每10个转让日披露一次
D.主办券商应申请材料内容的完备性、准确性、真实性和合理性进行核查并出具是否同意延期申请的意见
参考答案：
D
[单项选择题]
11、挂牌公司申请股票暂停转让，最晚应于（）将《暂停转让申请表》及相关资料提交给全国股转公司。
A.T日（T日是暂停转让生效日）
B.T-1日（T日是暂停转让生效日）
C.T-2日（T日是暂停转让生效日）
D.T-3日（T日是暂停转让生效日）
参考答案：
B
[单项选择题]
12、挂牌公司发生涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项，挂牌公司在披露股票暂停转让公告后，应当至少每（）个转让日披露一次未能复牌的原因和相关事件的进展情况。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：
B
[单项选择题]
13、挂牌公司因下列事项申请股票暂停转让时，可以暂不明确暂停转让期限的是（）。
A.涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项，或挂牌公司有合理理由需要申请暂停股票转让的其他事项
B.向全国股份转让系统公司主动申请终止挂牌
C.向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市，或向证券交易所申请股票上市
D.出现依《公司法》第一百八十一条规定解散的情形，或法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请
参考答案：
C
[单项选择题]
14、挂牌公司根据《重组业务指引》规定情形申请股票暂停转让的，应在股票暂停转让后至少（）披露一次重大资产重组进展公告。
A.每月
B.每2个月
C.每5个工作日
D.每10个工作日
参考答案：
A
[多项选择题]
15、根据全国股转系统相关规定，下列关于挂牌公司董事、监事和高级管理人员买卖公司股份说法正确的是（）。
A.每年出售股份数不超过本人所持公司股份总数的25%
B.离职后就可以自由买卖公司股份
C.每年出售股份数不超过本人所持公司股份总数的33%
D.离职后半年内不得出让所持股份
参考答案：
A,D
[多项选择题]
16、某挂牌公司成立于2010年10月，2015年3月31日在全国股转公司挂牌，自然人A为某挂牌公司控股股东及实际控制人，同时担任挂牌公司总经理职务，直接持有挂牌公司6000万股股票，此外A持有B公司70%的股份，B公司持有该挂牌公司3000万股股票，以下说法正确的是（）。
A.2015年3月31日A可解除限售股票1500万股
B.2015年3月31日A可解除限售股票2000万股
C.2015年3月31日B可解除限售股票750万股
D.2015年3月31日B可解除限售股票1000万股
参考答案：
A,D
[多项选择题]
17、以下关于权益分派的工作说法正确的是（）。
A.挂牌公司权益分派近期如有股票发行等业务的，应当综合考虑该业务与股权分派业务的衔接，在具体操作时应当完成一项业务后再开始另一项，两种以上业务不应并行
B.挂牌公司权益分派近期如有股票发行等业务的，应当综合考虑该业务与权益分派业务的衔接，两种业务可以并行操作
C.最迟R-4日完成权益分派实施公告的披露（R日为股权登记日）
D.最迟R-2日完成权益分派实施公告的披露（R日为股权登记日）
参考答案：
A,C
[多项选择题]
18、除法定限售股份外，申请挂牌公司股东存在自愿限售股份情形的，应向全国股转公司公司业务部提交以下哪些文件？
（）
A.由挂牌公司和自愿限售股东共同签字盖章的申请书
B.财务顾问报告
C.主办券商出具的审查意见
D.法律意见书
参考答案：
A,C
[多项选择题]
19、挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票1/3，解除转让限制的时间分别为（）。
A.挂牌之日
B.挂牌期满半年
C.挂牌期满一年
D.挂牌期满两年
参考答案：
A,C,D
[多项选择题]
20、根据《业务规则》以及《重组业务指引》的规定，公司出现下列哪些情形之一的，应当立即向全国股转公司申请暂停转让？
（）
A.预计应披露的重大信息在披露前已难以保密或已经泄露，或公共媒体出现于公司有关传闻，可能或已经对股票转让价格产生较大影响的
B.向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市，或向证券交易所申请股票上市
C.未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告
D.重组交易各方初步达成实质性意向
参考答案：
A,B,C,D
[多项选择题]
21、若业务规则规定的暂停转让情形在最晚恢复转让日前仍无法消除，挂牌公司应办理延期恢复转让，其中挂牌公司应准备的申请材料包括（）。
A.延期恢复转让申请表
B.暂停转让情形未能消除的原因、证明材料
C.挂牌公司内部决策文件
D.挂牌公司为消除暂停转让情形的相关安排
参考答案：
A,B,D
更多内容请访问《睦霖题库》微信公众号
[多项选择题]
22、权益分派可以以经披露的（）数据为基础。
A.年度报告
B.半年度报告
C.一季度报告
D.三季度报告
参考答案：
A,B,C,D
[多项选择题]
23、如挂牌公司采取自派现金红利的，下列说法正确的有（）。
A.应当由股东大会审议权益分派方案
B.应当以已披露的定期报告的财务数据为依据进行分派
C.应当在R-4日前披露权益分派实施公告（R为股权登记日）
D.应当在R+1日完成现金分派（R为股权登记日）
参考答案：
A,B,C,D
[多项选择题]
24、挂牌公司进行利润分配和资本公积转增股本时，下列哪些时间可以作为财务数据基准日？
（）
A.挂牌公司最近一次验资报告的出具日期
B.已披露的经审计的年度报告基准日
C.已披露的但未经审计的半年度报告基准日
D.未披露的季度报告基准日
参考答案：
B,C
[多项选择题]
25、下列权益分派所依据的财务数据基准日正确的是（）。
A.2015年3月20日审议权益分派方案，财务数据基准日为2014年12月31日
B.2015年10月20日审议权益分派方案，财务数据基准日为2015年6月30日
C.2015年11月20日审议权益分派方案，财务数据基准日为2015年6月30日
D.2015年12月20日审议权益分派方案，财务数据基准日为2015年9月30日
参考答案：
A,C,D
[多项选择题]
26、挂牌公司以下（）业务可以委托中国结算公司办理。
A.派发现金红利
B.送红股
C.资本公积转增股本
D.股票发行
参考答案：
A,B,C
[多项选择题]
27、因向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市，或向证券交易所申请股票上市而申请暂停转让的，挂牌公司应将以下哪些材料报主办券商审查？
（）
A.《暂停（恢复）转让申请表》
B.中国证监会出具的受理函和挂牌公司内部决策文件
C.主办券商核查意见
D.挂牌公司与主办券商签订的解除持续督导协议书
参考答案：
A,B
[多项选择题]
28、以下构成违规的情形有（）。
A.公司重大资产重组暂停转让申请表无主办券商盖章
B.公司拟进行重大资产重组且相关信息尚未泄露，盘中董秘电话联系监管员办理暂停转让
C.公司定于暂停转让生效日披露暂停转让的提示性公告
D.交易双方仅达成初步实质性意向，挂牌公司立即申请重大资产重组暂停转让
参考答案：
B,C
[多项选择题]
29、挂牌公司紧急申请暂停转让，下列说法中正确的是（）。
A.挂牌公司在T-1日16点30分至18点30分提交紧急申请的，应在T-1日20点前披露股票暂停转让公告
B.挂牌公司在T-1日18点30分至T日9点提交紧急申请的，应在T-1日20点前披露股票暂停转让公告
C.挂牌公司在T-1日18点30分至T日9点提交紧急申请的，应在T日开市前披露股票暂停转让公告
D.挂牌公司在T日9点至15点30分前提交紧急申请的，应同时提交《信息披露业务流转表》
参考答案：
A,C,D
[多项选择题]
30、某挂牌公司已完成重大不确定事项的政策咨询，该公司申请恢复转让的材料有（）。
A.加盖公司和主办券商公章的《暂停（恢复）转让申请表》
B.挂牌公司证明材料
C.主办券商核查意见
D.法律意见书
参考答案：
A,B,C
[多项选择题]
31、符合《重组业务指引》关于股票恢复转让条件的挂牌公司，办理恢复转让申请业务。
挂牌公司准备申请材料，并报主办券商审查，申请材料包括（）。
A.加盖公章的重大资产重组暂停（恢复）转让申请表
B.董事会决议
C.挂牌公司关于终止重大资产重组的说明（最大资产重组终止情形适用）
D.股东大会决议
参考答案：
A,B,C
[多项选择题]
32、挂牌公司因下列哪些事项申请股票暂停转让，暂停（恢复）转让申请表应由挂牌公司传真至全国股转公司？
（）
A.涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项，或挂牌公司有合理理由需要申请暂停股票转让的其他事项
B.出现依《公司法》第一百八十一条规定解散的情形，或法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请
C.未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告
D.重大资产重组
参考答案：
A,D
[多项选择题]
33、挂牌公司发生下列哪些事项，应当向全国股份转让系统公司申请暂停转让？
（）
A.预计应披露的重大信息在披露前已难以保密或已经泄露，或公共媒体出现与公司有关传闻，可能或已经对股票转让价格产生较大影响
B.二级市场萎靡，公司股票价格持续走低
C.未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告
D.向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市
参考答案：
A,C,D
[多项选择题]
34、以下可以导致申请暂停转让的事项是（）。
A.预计应披露的重大信息在披露前已难以保密或已经泄露，或公共媒体出现与公司有关传闻，可能或已经对股票转让价格产生较大影响的
B.涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项
C.向证监会申请首次公开发行股票并上市，或向证券交易所申请股票上市
D.向全国股份转让系统公司主动申请终止挂牌
参考答案：
A,B,C,D
[多项选择题]
35、挂牌公司发生下列（）事项，应当向全国股份转让系统公司申请暂停转让，直至按规定披露或相关情形消除后恢复转让。
A.向证券交易所申请股票上市
B.未在规定期限内披露年度报告
C.向全国股份转让系统公司主动申请终止挂牌
D.未在规定期限内披露半年度报告
参考答案：
A,B,C,D
[多项选择题]
36、甲公司于2017年4月启动的利润分配，于2017年5月经股东大会审议通过，权益分派的股权登记日为2017年5月23日。
则下列关于权益分派实施公告的披露时间符合规定的是（）。
A.2017年5月24日
B.2017年5月25日
C.2017年5月15日
D.2017年5月16日
参考答案：
C,D
[多项选择题]
37、权益分派过程中的重要办理流程包括（）。
A.最迟R-4日披露权益分派实施公告（R日为股权登记日）
B.R-1日前完成权益分派相关款项的划拨（R日为股权登记日）
C.R+1日完成除权除息（R日为股权登记日）
D.R+1日中国结算完成权益分派（R日为股权登记日）
参考答案：
A,B,C,D
[多项选择题]
38、拟进行权益分派的挂牌公司，权益分派方案中应当以公开披露过的仍在有效期内（报告期末日起6个月内）的最近一期定期报告期末日作为基准日。
以下定期报告的财务数据可以作为权益分配的依据的是（）。
A.年度报告
B.季度报告
C.半年报
D.月报
参考答案：
A,B,C
[多项选择题]
39、某挂牌公司披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告，则关于该公司权益分派的财务数据基准日，下列说法中正确的是（）。
A.权益分派审议日期为1月1日-3月31日，财务数据基准日为上年度12月31日
B.权益分派审议日期为4月1日-6月30日，财务数据基准日为上年度12月31日
C.权益分派审议日期为7月1日-9月30日，财务数据基准日为现年度6月30日
D.权益分派审议日期为10月1日-12月31日，财务数据基准日为现年度6月30日
参考答案：
A,C
[多项选择题]
40、挂牌公司进行权益分派，应当以已披露的（）的财务数据为依据。
A.月度报告
B.财务报告
C.半年度报告
D.年度报告
参考答案：
C,D
[多项选择题]
41、挂牌公司在办理权益分派业务时，下列说法正确的是（）。
A.最迟R-6日（R为股权登记日）向中国结算提交办理权益分派业务的材料
B.最迟R-2日（R为股权登记日）完成权益分派实施公告的披露
C.R-1日（R为股权登记日）前完成权益分派相关款项的划拨
D.R+1日（R为股权登记日）权益分派业务办理完成
参考答案：
A,C,D
[多项选择题]
42、股票转让出现下列哪些情形之一的，属于异常波动，挂牌公司应当于次一转让日披露异常波动公告。
如果次一转让日无法披露，挂牌公司应当向全国股份转让系统公司申请股票暂停转让直至披露后恢复转让？
（）
A.协议转让方式下，股票当日换手率超过10%，或连续三个转让日换手率累计超过20%
B.做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过50%
C.做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过30%
D.全国股份转让系统公司认定的其他情形
参考答案：
A,B,D
[多项选择题]
43、下列哪些属于权益分派的必要审议程序？
（）
A.召开董事会审议权益分派预案
B.召开总经理办公会审议权益分派预案
C.召开股东大会审议权益分派预案
D.召开监事会审议权益分派预案
参考答案：
A,C
[多项选择题]
44、关于挂牌公司董事、监事、高级管理人员持有股份的限售要求，下列说法中正确的是（）。
A.挂牌公司董事、监事及高级管理人员因定向发行、实施股权激励计划、可转债转股、权益分派，或通过转让系统买入等原因新增股票的，应对新增股票数额的75%进行限售
B.新任董事、监事和高级管理人员持有该公司股票的应以其受聘时所持有股票总额的75%为法定限售数额
C.挂牌公司董事、监事和高级管理人员离任时，以其所持该公司的股票总额为法定限售数额
D.挂牌公司董事、监事和高级管理人员离任前持有的有限售条件股票，在离任时剩余的约定限售期间大于六个月的，约定限售期截止前，不得申请解限售
参考答案：
A,B,C,D
[多项选择题]
45、挂牌公司办理股份初始登记时应对下述哪些人员的持股数量进行限售？
（）
A.实际控制人
B.董事长
C.董秘
D.职工监事
参考答案：
A,B,C,D
[多项选择题]
46、不考虑其他情况，以下关于挂牌公司董监高的行为错误的有（）。
A.赵经理系公司董事长，2015年自二级市场购入50万股，并对其中25%的股份办理限售
B.钱经理系公司董事会秘书，2016年通过定向发行取得30万股，其中无限售股7.5万股，发行完成后钱经理离职，应人力资源部要求其在办理离职后一个月内将无限售的7.5万股按照定增认购价格协议转让给公司核心员工刘某，作为对刘某的激励
C.孙经理系公司监事会主席，持股20万股，自2016年2月离职，应对其所持有的75%的股份进行限售，限售期为1年，期满可办理解除限售
D.李经理系公司副总经理，2015年年末持股900股，次年年初全部申请了解除限售
参考答案：
A,B,C,D
[多项选择题]
47、公司筹划重大资产事项当出现下列哪些情形之一时，应当立即向全国股转公司申请公司证券暂停转让？
（）
A.交易各方初步达成实质性意向
B.虽未达成实质意向，但在相关董事会决议公告前，相关信息已在媒体上传播或者预计该信息难以保密或者公司证券转让价格出现异常波动
C.该次重组需要向有关部门进行政策咨询、方案论证
D.除挂牌公司申请证券暂停转让的情形外，全国股份转让系统有权在必要情况下对挂牌公司证券主动实施暂停转让
参考答案：
A,B,C,D
[单项选择题]
48、挂牌公司实施权益分派的股本基数如无特殊安排，均以（）的股本数为准。
A.财务数据基准日
B.董事会召开日
C.股权登记日
D.股东大会召开日
参考答案：
C
[单项选择题]
49、挂牌公司重大资产重组业务中，全国股转公司在信息披露后的（）个转让日内对信息披露的完备性进行审查；全国股转系统对信息披露未提出异议的，公司应当在审查期满后向全国股转系统申请证券恢复转让。
A.20
B.15
C.10
D.5
参考答案：
D
[单项选择题]
50、挂牌公司在股东大会决议公告、董事会决议公告及权益分派预案中不可确定权益分派股权登记日，应委托（）在办理过程中确定。
A.主办券商
B.全国股转公司
C.中国结算北京分公司
D.股东大会
参考答案：
C
[单项选择题]
51、关于权益分派预付款支付时间正确的是（）。
A.R-2日12点前
B.R-1日12点前
C.R日12点前
D.R+1日12点前
参考答案：
B
[单项选择题]
52、未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的挂牌公司，应在T-1日20点前披露股票暂停转让公告。
此后，应当至少每（）个转让日披露一次未能复牌的原因和相关事件的进展情况。
A.5
B.10
C.20
D.30
参考答案：
B
[单项选择题]
53、挂牌公司因重大资产重组申请股票暂停转让，在股票暂停转让后至少（）披露一次重大资产重组进展公告，说明重大资产重组的最新进展情况。
A.每半个月
B.每月
C.每两个月
D.每三个月
参考答案：
B
[单项选择题]
54、挂牌公司进行重大资产重组时，应于（）日（T日为暂停转让生效日，且为转让日）将《重大资产重组暂停（恢复）转让申请表》通过传真发送至全国股转公司并抄送主办券商。
A.T-5
B.T-3
C.T-2
D.T-1
参考答案：
D
[单项选择题]
55、挂牌公司因涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项申请股票暂停转让的，应于（）将暂停（恢复）转让申请表通过传真发送至全国股转公司并抄送主办券商。
A.T-1日（T日为暂停转让生效日，且为转让日）15：
30至16：
30之间
B.T-1日（T日为暂停转让生效日，且为转让日）15：
00至16：
00之间
C.T-2日（T日为暂停转让生效日，且为转让日）15：
30至16：
30之间
D.T-2日（T日为暂停转让生效日，且为转让日）15：
00至16：
0之间
参考答案：
A
[单项选择题]
56、挂牌公司因公共媒体出现与公司有关传闻，可能对股票转让价格产生较大影响为由，拟向全国股转公司申请于2017年5月10日暂停转让，挂牌公司应于（）之间提出申请。
（假设题干、答案中均为交易日）
A.2017年5月8日15点30分至16点30分
B.2017年5月8日15点至16点
C.2017年5月9日15点30分至16点30分
D.2017年5月9日15点至16点
参考答案：
C
[单项选择题]
57、对于申请紧急停牌的挂牌公司，应在第一时间向（）报告。
A.全国股转公司
B.证监会
C.当地证监局
D.当地政府
参考答案：
A
[单项选择题]
58、挂牌公司在T-1日（）提交紧急申请的，应在T-1日20点前披露股票暂停转让公告。
A.15点30分至17点30分
B.16点至20点
C.17点至20点
D.16点30分至18点30分
参考答案：
D
[单项选择题]
59、挂牌公司在T-1日16：
30-
升级会员 