关于加强工贸企业小微安全标准化1.docx

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关于加强工贸企业小微安全标准化1

关于加强工贸企业小微安全标准化

评审工作的通知

各镇、街道安环办，各安全标准化评审机构，有关企业：

为切实加强和规范工贸企业安全生产标准化评审工作，进一步提高评审质量，现就有关事项通知如下：

一、自愿创建。

企业对照标准化评审标准进行自愿自主创建，可以聘请第三方中介机构进行咨询服务，建立起标准化运行管理体系。

二、提出申请。

企业对照评审标准开展自评，达到相应等级标准后，向所在镇办提报评审申请表（附件1，由安环办主要负责人签字盖章，并签署“双重预防体系已建成并有效运行、同意上报”的意见）、工贸行业（小微企业）风险管控和隐患排查治理体系评估自评表（附件2，企业留存备份）、营业执照复印件、安全生产标准化评审服务合同书复印件等材料。

三、镇办初审。

镇办安环办对企业提报的申请材料进行初步审查，并签署双重预防体系已建成并有效运行、同意上报的意见。

符合小微企业标准化的，鼓励申请小微企业标准化，确需申请三级标准化的须经区县局推荐，推荐数量不超过本辖区本行业企业总数的10%。

四、区局复审。

经镇办审查符合条件的，区局复审通过后，由企业自主选择评审机构进行评审。

五、机构评审。

评审单位应采取查阅资料、现场询问、勘验检查等方式进行评审，对参与复审的企业要对其近三年的标准化运行记录进行审查。

项目负责人和主要评审人员必须参加评审会，评审后要填写评审问题及整改建议清单。

评审过程中要形成影像资料，影像资料按照生产系统进行分类，并附有简短的文字或语音说明，能清晰反映关键部位和关键环节安全设施、设备的完善及运行情况，能全面反映企业整体安全生产和安全标准化运行状况。

镇办要派员全程参与评审，监督评审机构评审活动，检查企业双体系运行情况。

第三方评审机构根据评审情况出具工贸企业风险隐患双重预防体系运行情况评估表（附件3）和企业双重预防体系建设运行意见表（附件4）。

六、企业整改。

企业要按照评审意见，依法依规对不符合项进行整改，并将整改资料报评审单位。

七、机构复查。

评审单位对企业整改情况进行现场复查，依据法律法规、标准规范逐条核实，给出明确的整改复查结论。

整改后符合要求的，形成评审报告并报区局。

八、审核发证。

区局对评审单位提交的评审报告进行统一审核，对符合条件的达标企业进行公告。

区局统一向企业发放标准化证书。

九、变更补证。

需变更或补办标准化证书的，企业报区局办理。

十、证书复审。

需提前3个月提交申请材料，提供三年以来的双体系、标准化运行档案。

附件

附件1：

冶金等工贸行业小微企业安全生产标准化评审申请表

附件2：

工贸行业（小微企业）风险管控和隐患排查治理体系评估自评表

附件3：

工贸企业风险隐患双重预防体系运行情况评估表

附件4：

工贸企业安全生产标准化评审问题及整改建议清单

张店区应急管理局

2019年9月24日

冶金等工贸行业

小微企业安全生产标准化

评审申请表

申请企业：

申请行业：

专业：

申请性质：

申请日期：

年月日

国家安全生产监督管理总局制

企业名称

地址

员工总数

人

专兼职安全管理人员

人

特种作业人员

人

固定资产

万元

主营业务收入

万元

法定代表人

电话

传真

联系人

电话

传真

手机

电子信箱

本次申请

□初次评审□延期

企业概况：

近三年本企业重伤、死亡或其他重大生产安全事故和职业病的发生情况：

企业自评评分：

企业自评结论：

法定代表人（签名）：

（申请企业盖章）

年月日

镇办安环站意见：

负责人（签名）：

（镇办盖章）

年月日

填写说明

1.“企业名称”填写申请企业名称并加盖申请企业公章。

2.“企业概况”包括主营业务所属行业、经营范围、企业规模（包括职工人数、年产值、产量等）、发展过程、组织机构、主营业务产业概况、安全生产

附件2：

工贸行业（小微企业）风险管控和隐患排查治理体系评估自评表

考核指标

考核要点

达标标准

评分标准

考核方法

考核记录

扣分

1、文件要求（15分）

1.1组织机构

（5分）

1、企业应制定双重预防体系建设工作实施方案，明确工作目标、实施步骤、工作任务、责任分工、进度安排、保障措施等。

1.未明确工作目标、实施步骤、工作任务、责任分工、进度安排、保障措施等，一项扣1分。

特别说明：

10人以下的微小企业可以不提供此项，按满分计

查文件：

1、双重预防体系建设实施方案。

1.2体系文件（5分）

1、企业应制定符合双重预防体系建设标准要求的风险分级管控和隐患排查治理制度。

1、未制定风险管控制度或者内容不符合标准要求或企业实际，不具有可操作性的，一项扣1分。

2、未制定隐患排查治理制度或者内容不符合标准要求或企业实际、不具有可操作性的，一项扣1分。

特别说明：

没有制度不符合法规，但可以简化。

查文件：

1、风险管控制度和隐患排查治理制度

1.3考核奖惩（5分）

1、企业应建立健全体系考核奖惩制度，明确考核奖惩标准，并将考核结果与员工工资薪酬挂钩。

2、企业应落实双重预防体系考核奖惩制度，根据双重预防体系考核结果予以奖惩。

1、未建立考核奖惩制度此项不得分。

2、未根据双重预防体系考核结果落实考核奖惩的，此项不得分，发现一处落实不到位的扣1分。

查资料：

1、考核奖惩制度及体系考核、奖惩记录，相关财务文件。

2、培训教育（30）

2.1培训管理（10分）

1、企业应制定双重预防体系建设培训计划，明确培训时间、培训学时、培训内容、培训对象等内容。

2、应如实记录全体人员的培训教育情况，建立安全教育培训档案和从业人员个人安全教育培训档案，培训结束须进行闭卷考试，考核结果应记入培训档案。

1、企业未制定双重预防体系建设培训计划扣5分；未明确培训时间、培训学时、培训对象等内容，每项扣1分；扣满5分为止。

2、企业未建立双重预防体系建设培训记录或档案，扣5分；培训记录不全，缺少签到表、培训教材或课件、试卷、成绩单或培训效果评价等相关记录的，每缺少一项扣1分，扣满5分为止。

特别说明：

微小企业可以联合同类企业联合培训，只要能提供培训证明或全员熟练掌握相关知识，均可视作培训符合要求。

查资料：

1.培训计划。

2、培训教育记录与档案。

2.2应知应会情况（20分）

1、企业人员熟悉对危险源辨识、管控措施、隐患排查标准等内容。

抽查企业主要负责人和各层级相关岗位当班人员进行询问，未掌握所管控风险点存在的危险有害因素及可能导致的事故类型及管控措施，每人次扣5分。

否决项：

抽查各层级相关岗位当班人员不低于3人进行询问（全员低于5人的全部询问）,主要负责人不了解公司双重预防体系开展、实施情况或2人及以上不了解岗位存在的主要危险有害因素、可能导致的事故类型及主要的现有管控措施，评定验收不通过。

特别说明：

人员若不懂，安全根基就不复存在，故这必须作为否决项

现场询问（问题要针对性强，避免全用理论知识来衡量结果）

3、风险管控（15）

3.1风险点排查、确定（5分）

1、风险点清单应覆盖企业生产经营过程中各类作业活动、工艺操作和设备、设施。

1、未建立风险点清单，扣5分。

2、清单未涵盖主要生产作业活动、工艺操作或设备设施的，一项扣1分，扣满5分为止。

查资料：

1、风险点清单。

查现场

3.2风险管控（10分）

1、确定风险点、危险源的事故后果及管控措施。

1、未建立作业活动类风险管控清单，扣5分。

2、未建立设备设施类风险管控清单，扣5分。

3、未针对风险点清单逐个作业活动、工艺操作或设备设施进行危险源辨识、分析的，缺一项扣1分。

危险源辨识不合理的，一项扣1分，针对该危险源的现有管控措施辨识不全的或者无针对性的，一项不符合扣1分。

特别说明：

风险点百分之二十遗漏或管控措施百分之三十以上假大空，应否决。

查资料：

作业活动类风险管控清单、设备设施类风险管控清单等资料。

4、隐患排查治理（20分）

4.1隐患排查（10分）

1、应根据《风险管控清单》，编制《（岗位检查）风险管控和隐患排查治理表》、《（专业检查）风险管控和隐患排查治理表》。

2、生产现场类隐患排查表的排查内容及标准应包含风险管控清单中各风险点、危险源及控制措施。

3、企业应结合安全生产的需要和特点，分别按要求组织隐患排查，并及时、准确填写相关排查记录；建议保留影像资料。

1、抽查各类型隐患排查记录表，缺一种排查表扣1分，扣完为止。

2、组织隐患排查，一项未落实扣1分，扣完为止。

3、排查记录不详实的，隐患信息填写不准确、全面的，发现一项扣1分，扣完为止。

4、未以风险管控清单中的管控措施作为隐患排查治理内容和标准的，扣5分。

特别说明：

考虑到小微企业现状，企业只需要落实日常检查和专业检查即可。

建议企业应每半年组织一次专家或第三方机构查隐患。

查资料：

《（岗位检查）风险管控和隐患排查治理表》、《（专业检查）风险管控和隐患排查治理表》

4.2隐患治理（10分）

1、排查治理隐患并登记建档。

根据隐患排查的结果，对隐患进行治理，形成闭环。

1、未定期通报隐患排查结果、隐患治理单位未按期整改且无正当理由的、未完整记录隐患及其整改过程的或内容不全的，缺一项扣1分，扣满10分为止。

查资料：

1、隐患排查治理台账

查现场

5、现场管理情况（15分）

5.1现场管理（15分）

1、现场人员无违章行为；

2、生产设备设施安全可靠；

1、现场环境（照明、通道、物料摆放等）良好；

2、安全防护装置、安全设备有效；

3、对存在危险有害因素的工作场所和岗位，要设置明显警示标志及告知牌。

1、现场检查存在隐患，一处扣2分，扣满10分为止；

2、现场未在危险有害因素的工作场所和岗位，设置明显警示标志及告知牌，一处扣1分，扣满5分为止；

否决项：

根据《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）》，发现应定性为重大隐患，验收评定不予通过

查现场

6、持续改进（5分）

6.1持续改进（5分）

企业每年至少对双重预防体系建设情况进行一次系统性评审。

1、每年未至少进行一次双重预防体系运行情况评审的，扣3分。

2、未根据评审情况编制评审报告的，扣2分。

查资料：

评审记录或评审报告

注：

企业初始创建阶段进行首次双重预防体系建设评定验收时，本项目可按满分计

总分

备注：

1、本评估标准适用于对工贸行业（小微企业）企业双重预防体系建设及运行情况进行阶段性评估。

2、总分共计100分，得分70分合格。

3、评估记录应根据评估标准逐项描述评估情况，并附带相关评估记录，严禁仅简单填写不符合。

4、小微企业双重预防体系建设应本着简单实用、合法合规两大原则；建议企业参照通则、细则并结合本评估办法简化后进行建设、运行。

企业盖章：

负责人签字：

附件3

工贸企业风险隐患双重预防体系运行情况评估表

企业名称：

检查人员：

运行情况评估得分：

考评

项目

分值

考评内容

考评方法

考评标准

企业

得分

备注

全员风险管控掌握及责任

落实情况

20

相关人员对危险源辨识、管控措施、隐患排查标准等内容的理解、掌握和应用情况。

组织企业主要负责人，随机选择生产作业岗位从业人员3-5人进行提问测评。

按照测评成绩（按百分制）的平均值乘以20%计算为本项得分。

企业得分低于10分视为本项不得分。

风险

管控

40

1.企业主要作业活动与设备设施是否全部划分为风险点；

2.危险源辨识的全面性，是否有明显遗漏；

3..管控措施的针对性和可行性，以及落实情况。

1.对照企业设备设施清单、作业活动清单，核对企业风险点台账；

2.选择部分风险点，查看危险源辨识与分析记录、问询相关人员，现场核查风险管控措施。

1.风险点或危险源辨识有明显遗漏的，一项扣1分，扣满10分为止；

2.风险管控措施没有针对性、不具备可执行性的，一项扣1分，扣满20分为止；

3.风险管控措施未落实的，一项扣2分，扣满10分为止。

本项扣满40分为止。

隐患

排查

治理

30

1.基于风险点和风险管控措施，制定现场类隐患排查项目清单情况；

2.制定基础管理类隐患排查清单情况；

3.各层级、各岗位，根据隐患排查清单落实隐患排查责任情况；

4.隐患整改、治理和验收情况；

5.隐患治理台账的建立、管理及其完整性等情况。

1.查看企业生产现场类隐患排查项目清单、基础管理类隐患排查清单；

2.选择部分设备设施类、作业活动类风险点，检查隐患排查记录，核查企业是否针对风险管控措施落实情况开展隐患排查，并如实记录了排查情况；

3.现场核查企业是否存在重大隐患和一般隐患，核实排查出的隐患是否得到及时有效整改治理。

1.企业未基于风险点编制生产现场类隐患排查项目清单；未能提供相关隐患排查记录；未针对相关风险管控措施开展隐患排查；现场发现企业存在重大隐患且未排查登记的，或重大隐患超期未治理的，视为否决项，本项不得分；

2.隐患排查内容与风险管控措施不对应的，一项扣2分，扣满12分为止；

3.各层级隐患排查未按排查周期实施的，或有记录缺漏的，一项扣2分，扣满6分为止；

4.现场存在一般隐患且未登记的，一项扣1分，一般隐患超期未治理的，或登记情况不符实的，一项扣1分，扣满12分为止。

本项扣满30分为止。

现场

管理

10分

现场严格按照6S管理标准实现规范化管理，为企业安全发展和职工身心健康提供强有力保障

管不好现场的管理绝不是好的安全管理；

让安全融入文化，用文化引领安全

现场设备设施等脏乱差，扣2分

现场定置化管理水平较低，扣3分

操作人员劳保用品佩戴及操作不规范

扣3分

企业双体系氛围及安全文化建设未能体现，扣4分

检查人员（签字）：

企业负责人（签字）:

时间：

备注：

1、运行情况评估对材料进行简单验证，偏重于人的能力、现场管理。

2、运行情况评估的重点是六个方面“一是风险点内的危险源有无遗漏”“二是管控措施是否有效、具体、可操作”“三是各个层级隐患排查是否运行，查出的隐患是否实现闭环管理”“四是职工特别是岗位一线职工能否明白岗位风险点、管控措施以及应急处置办法”“五是现场有无较大以上隐患”“六是现场是否实现了定制化、规范化管理”。

3、本评估标准总分共计100分，得分70分合格。

二、问题汇总清单

三、提问问题：

四、现场提问人员及现场隐患照片

附件4：

工贸企业安全生产标准化评审问题

及整改建议清单

序号

具体问题

依据

问题原因

整改建议

评审人员