证券从业资格考试押题复习资料证券交易押题卷四解析.docx
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证券从业资格考试押题复习资料证券交易押题卷四解析
交易押题卷四（解析）
单选题
（1）证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。
A、周
B、月
C、季
D、半年
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
224
证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。
（2）客户办理账户挂失或补办手续,（）应在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章。
A、经办人和复核员
B、申请人和经办人
C、申请人和复核员
D、委托人和经办人
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
96
客户办理账户挂失或补办手续,经办和复核在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章。
（3）按照上海证券交易所的现行规定，债券买卖中的1手为（）元面值的债券。
A、500
B、100
C、1000
D、10000
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
30
上海证券交易所债券买卖中的1手为1000元面值的债券。
（4）（）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。
A、2000年
B、2005年
C、1990年
D、2007年
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
2
2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。
（5）（）不是场外交易市场。
A、店头市场
B、证券交易所
C、债券柜台交易市场
D、银行间债券市场
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
9-10
常识题，证券交易所是场内交易市场。
（6）维持担保比例超过（）%时，从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A、100
B、130
C、150
D、300
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
247
维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。
（7）上海证券交易所于（）正式开业。
A、1990年12月19日
B、1991年7月3日
C、1992年4月25日
D、1997年7月1日
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
1-2
1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。
（8）上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）证券账户的投资者。
A、A
B、B
C、E
D、H
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
274
上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立B、D证券账户的投资者。
（9）关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后（）内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。
A、2日
B、3日
C、4日
D、5日
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
286
关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后2日内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。
（10）在非上市股份有限公司股份报价转让中，报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（）顺序向报价系统申报。
A、时间先后
B、报价高低
C、申报数量
D、买卖方向
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
176
主办券商应通过专用通道，按接受投资者委托的时间先后顺序向报价系统申报。
（11）根据我国现行有关制度的规定，过户费属于（）的收入。
A、证监会
B、中国结算公司
C、证券业协会
D、证券公司
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
44
过户费属于中国结算公司的收入。
（12）关于开立证券账户,下列说法不正确的是（）。
A、开立证券账户应坚持合法性基本原则
B、开立证券账户应坚持真实性原则
C、一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户
D、对于同一类别和用途的证券账户，任何自然人、法人都只能开立一个，证券公司也不得例外
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
23
证券账户的开立。
《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户；对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。
（13）对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）前，向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。
A、1个交易日
B、3个交易日
C、4个交易日
D、5个交易日
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
150
对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。
（14）某上市公司通过10股送2股的分红方案，送股登记日为T日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。
A、T
B、T+1
C、T+2
D、T+3
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
152
送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通。
（15）按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。
A、10倍
B、80%
C、50%
D、30%
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
186
持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。
（16）证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A、风险监控部门
B、风险控制委员会
C、证券自营部门
D、稽核部门
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
188
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
（17）证券交易所的职能不包括（）。
A、接受上市申请、安排证券上市
B、组织、监督证券交易
C、设立证券登记结算机构
D、为他人提供担保
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
9
“为他人提供担保”是证券交易所不得从事的事项之一。
（18）当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（）分钟。
A、15
B、20
C、25
D、30
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
58
当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌30分钟。
（19）在深圳证券交易所，对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股表示（）。
A、同意
B、反对
C、弃权
D、议案一
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
155
1股表示同意。
（20）（）不是场外交易市场。
A、店头市场
B、债券柜台交易市场
C、证券交易所
D、银行间债券市场
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
8,9
证券交易所是场内交易市场。
（21）证券交易的特征不包括下面哪一项（）。
A、收益性
B、稳定性
C、流动性
D、风险性
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
1
证券交易的特征主要表现在三个方面：
分别为证券的流动性、收益性和风险性。
（22）中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为（）以上。
A、5万股
B、1万股
C、3万股
D、2万股
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
176
中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为3万股以上。
（23）证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。
A、非限定性集合资产管理计划
B、限定性集合资产管理计划
C、专项资产管理业务
D、定向资产管理业务
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
196
为单一客户办理定向资产管理业务。
（24）证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（）。
A、实现各种信息的公开化
B、公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务
C、实现市场信息的公开化
D、保证参与交易的各方应当获得平等的机会
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
2
公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。
（25）上海证券交易所股票、权证、基金买入委托的最小单位为（）。
A、1股（份）
B、100股（份）
C、10张
D、100手
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
30
上海证券交易股票、权证、基金买入委托的最小单位为100股（份）。
（26）中国结算公司（）为各结算参与人确定最低结算备付金比例。
A、每日
B、每周
C、每月
D、每年
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
293
中国结算公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例。
（27）《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管资料不包括（）。
A、交易密码
B、营业部地址
C、信用账户卡
D、身份证件
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
239
《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等。
（28）债券全价交易是指（）。
A、以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算
B、以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
C、以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算
D、以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
33
债券交易分为全价交易和净价交易。
“以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算”是净价交易的特点。
（29）客户办理账户挂失或补办手续,（）应在“客户有关资料更改申请”上签名或盖章。
A、申请人和经办人
B、经办人和委托人
C、委托人和复核员
D、经办人和复核员
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
95
客户办理账户挂失或补办手续,经办和复核分别在“客户有关资料更改申请”上签名或盖章。
（30）在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。
A、招标购买方式
B、承销购买方式
C、包销购买方式
D、分销购买方式
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
145-146
在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为招标购买方式。
（31）自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A、3
B、5
C、7
D、10
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
192
自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
（32）在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。
A、证券登记结算公司
B、股票发行人
C、证券交易所
D、股票发行主承销商
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
149
应由主承销商负责组织摇号抽签。
（33）根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,在常规的股票上网发行资金申购操作流程中,验资及配号为（）。
（T日为申购日）
A、T+1日
B、T+2日
C、T+3日
D、T+4日
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
148
在常规的股票上网发行资金申购操作流程中,验资及配号为T+1日。
（34）根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过（）。
A、1000股
B、9999.9万股
C、999999500股
D、500股
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
中页码：
147
根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过9999.9万股。
（35）下列有关基金的表述中，错误的有（）。
A、基金可以分为封闭式和开放式两种
B、上市开放式基金不可以在二级市场买卖
C、基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式
D、基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
4
上市的开放式基金，投资者可以在证券交易市场上进行买卖。
（36）根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。
A、股票交易申报价格不高于前收盘价的300%
B、股票交易申报价格不低于前收盘价的50%
C、基金交易申报价格不低于前收盘价的50%
D、债券交易申报价格不低于前收盘价的50%
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
41
股票交易申报价格不高于前收盘价的900%，且不低于前收盘价的50%。
（37）从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的（）。
A、业务范围
B、名单和照片
C、过往经验
D、联系方式
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
180
从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。
（38）（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
A、合法性
B、真实性
C、完整性
D、及时性
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
24
真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
（39）集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A、半年
B、3个月
C、2个月
D、1个月
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
221
证券公司、托管银行应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
（40）关于委托撤单，下列说法中，不正确的是（）。
A、对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻
B、投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单
C、投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托
D、投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
36
在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。
成交之后，不得撤销。
其他三项都正确。
（41）根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，（）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
A、证券交易所
B、发行人
C、证券公司
D、投资者
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
148
发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
（42）某公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27，则该公司标准券余额为（）万元。
A、600
B、635
C、800
D、1270
专家解析：
正确答案：
D题型：
计算题难易度：
易页码：
278
标准券余额=1000*1.27=1270（万元）。
（43）在通常情况下，可转换债券是指可转换成（）的债券。
A、普通股票
B、国债
C、基金
D、B股
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
5
在通常情况下，可转换债券转换成普通股票。
（44）下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。
A、如实填写开户书
B、了解交易风险，明确买卖方式
C、寻求司法保护
D、采用正确的委托手段
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
77
寻求司法保护是委托人的权利。
寻求司法保护，即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护。
其他三项属于委托人的义务而非权利。
（45）在（）策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。
A、无差异市场营销
B、集中性市场营销
C、差异性市场营销
D、分散性市场营销
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
121
在无差异市场营销策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。
（46）根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为（）。
A、1手
B、1000股
C、500股
D、10张
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
147
上交所申购单位为1000股，深交所为500股。
（47）在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。
A、200%
B、100%
C、50%
D、30%
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
273
任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。
（48）开立证券账户应坚持的基本原则为（）。
A、真实性和同一性
B、真实性和完整性
C、合法性和同一性
D、合法性和真实性
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
24
开立证券账户应坚持的基本原则为合法性和真实性。
（49）按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过（）。
A、1万手
B、10万手
C、5万手
D、100万手
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
31
上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过1万手。
（50）（）是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。
A、连续竞价
B、集合竞价
C、集中竞价
D、以上都不对
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
37
集合竞价指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。
（51）根据2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》，全国银行间债券市场回购期限最长不得超过（）。
A、91天
B、182天
C、273天
D、1年
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
269
根据2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》，全国银行间债券市场回购期限最长不得超过1年，最短为1天。
（52）采用现金结算方式行权且权证的行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
A、15
B、12
C、5
D、3
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
168
采用现金结算方式行权且权证的行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的3个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
（53）我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是（）。
A、目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同
B、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出
C、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出
D、目前我国对B股实行交易日当日回转交易
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
54-55
回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。
债券和权证实行当日起回转交易，而B股实行次交易日起回转交易。
B股与权证的回转交易制度明显不同。
（54）（）是期权的买方具有在约定期限内按照协定价格卖出一定数量金融工具的权利。
A、利率期权
B、看涨期权
C、买入期权
D、卖出期权
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
5
卖出期权是期权的买方具有在约定期限内按照协定价格卖出一定数量金融工具的权利。
（55）以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是（）。
A、国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者
B、所有证券交易所的会员均可参与买断式回购
C、会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任
D、国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
274
并非所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。
其他选项皆正确。
（56）关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法错误的是（）。
A、证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资，并出具验资报告
B、客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
C、证券公司可以自行推广集合资产管理计划
D、证券公司可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
211
考查证券公司开展集合资产管理业务的推广。
禁止证券公司通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。
（57）对于深圳证券交易所无涨跌幅度限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。
A、30%
B、50%
C、20%
D、10%
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
42
对深圳证券交易所而言，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，非上市首日债券的开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%。
（58）深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能操作的业务是（）。
A、证券经纪
B、自营
C、融资融券
D、开立证券账户
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
18
会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应分别通过专用的交易单元进行。
（59）下列各项中，属于证券经纪商权利的有（）。
A、向客户讲解有关业务规则和合同内容
B、按规定收取服务费用
C、忠实
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