证券投资学在线作业.docx

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证券投资学在线作业

您的本次作业分数为：

99分单选题

1.债券利息与债券面值的比率称为：

A股息

B债券利率

C面值

D红利

正确答案:

单选题

2.人们依赖于一定数量的直观推断的原则，来处理概率和预测价值而导致的一些系统性的严重的问题，称为：

A锚定直觉

B经验法则

C后悔厌恶

D直观推断偏差

正确答案:

单选题

3.在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票，称为：

A债券

B优先股

C记名股票

D无记名股票

正确答案:

单选题

4.证券公司代理证券发行人发行证券的行为是：

A发行

B承销

C交易

D买卖

正确答案:

单选题

5.股指期货的价格是以股票指数的“（）”来表示：

A时间

B大小

C价值

D点

正确答案:

单选题

6.管理基金资产的主要收入来源是收取管理费和：

A佣金

B业绩报酬

C奖金

D工资

正确答案:

单选题

7.利用自己在资金、信息和股权上的优势，制造证券市场假象，这种行为称为：

A内幕交易

B操纵市场

C欺诈行为

D扰乱市场

正确答案:

单选题

8.（）是指股价走势所形成的波浪的形状和构造，是波浪理论赖以生存的基础。

A波动

B成交量

C成交价

D形态

正确答案:

单选题

9.发行人按高于面额的价格发行股票，称为：

A折价发行

B溢价发行

C竞价发行

D询价发行

正确答案:

单选题

10.投资者一般无法通过投资组合来消除或降低：

A人为风险

B非系统风险

C管理风险

D系统风险

正确答案:

单选题

11.（）是指主要以政府公债、公司债券等债券品种为投资对象的基金。

A股票基金

B货币积极

C债券基金

D商品基金

正确答案:

单选题

12.面向少数特定的投资者发行债券，一般以少数关系密切的单位和个人为发行对象，称为：

A公开发行

B半公开

C私募发行

D公募发行

正确答案:

单选题

13.披露的内容和方式应该符合法律的各项规定，必须按照同一的要求和标准来执行，称为：

A易得性

B规范性要求

C易解性

D通俗性

正确答案:

单选题

14.证券信息的初次披露是指公司在（）进行的信息披露。

A上市后

B场外

C场内

D上市前

正确答案:

单选题

15.（）注重资本长期增值，投资对象主要集中于具有高成长性、市场表现良好的绩优股。

A成长型基金

B收入型基金

C股票型基金

D货币型基金

正确答案:

单选题

16.从狭义上讲，信息披露的主体是：

A证券公司

B投资者

C政府

D上市公司

正确答案:

单选题

17.如果证券价格总是能及时、充分地反映所有相关信息，包括所有公开的信息和内幕信息，那么就是：

A弱有效市场

B强式有效市场

C半强市场

D无效市场

正确答案:

单选题

18.以股价指数为标的物的标准化金融期货合约，称为：

A商品期货

B外汇期货

C股票期货

D股票价格指数期货

正确答案:

单选题

19.证券是指各类记载并代表了一定权力的:

A票据

B权益

C法律凭证

D证明

正确答案:

单选题

20.证券组合的标准差一般都低于组合中单一证券的：

A均值

B变化

C收益

D标准差

正确答案:

单选题

21.现期若干种代表性股票价格的平均数与基期相比变化的百分数之比就是：

A股票波动

B股票收益

C股票价格指数

D股票变化

正确答案:

单选题

22.在某一时点上某一投资基金每一单位实际代表的资产价值就是：

A基金单位净资产价值

B基金净资产

C权益资产

D基金债权

正确答案:

单选题

23.发行人进行证券募集以筹集资金的市场称为：

A股票市场

B黄金市场

C债券市场

D证券发行市场

正确答案:

单选题

24.光头光脚阴线表示开盘价称为当天的最高价，收盘价是当天的（）。

A成交价

B平均价

C最低价

D最高价

正确答案:

单选题

25.市盈率就是每股市价与（）的比值。

A每股收益

B每股利息

C投资收益

D净资产

正确答案:

单选题

26.资产组合的收益率就是构成资产组合的所有金融资产收益率的:

A和

B加权平均数

C差

D比率

正确答案:

单选题

27.零增长模型是股息贴现模型的一种特殊形式，它假定股息是：

A零

B负数

C没有

D固定不变

正确答案:

单选题

28.证券市场具有：

A促进企业转换经营机制的功能

B统计功能

C投机功能

D决策功能

正确答案:

单选题

29.私人理财是指个人通过一系列有目的、有意识的财务规划获得：

A价值

B资金最大

C满意最大

D自身资产的最大化

正确答案:

单选题

30.宏观经济周期一般经历四个阶段，即萧条、复苏、繁荣和（）。

A后退

B下降

C衰退

D爆发

正确答案:

单选题

31.中央银行三大货币政策工具是法定存款准备金率、（）和公开市场业务。

A再贴现政策

B贷款控制

C利率政策

D窗口指导

正确答案:

单选题

32.如果股东有权出席股东大会，选举公司董事会，参与公司重大决策，则称为股票的：

A流动性

B收益性

C风险性

D参与性

正确答案:

单选题

33.依据国家有关法律，经政府主管机关批准设立的证券集中竞价交易的有形场所，称为：

A证券交易所

B金融中心

C期货交易所

D商品交易所

正确答案:

单选题

34.（）只是揭示了有效组合的收益和风险的均衡关系。

A证券市场线

B证券预测线

C资本市场线

D方差

正确答案:

单选题

35.如果证券的管理完全交由证券交易所协会及证券交易商会等民间组织自行管理,称为

A自由监管

B统一监管

C自律型监管

D集中型监管

正确答案:

单选题

36.（）是指基金发行的总数是不固定的，投资者可根据随时申购和赎回基金单位份额。

A封闭型基金

B公司型基金

C开放型基金

D契约型基金

正确答案:

单选题

37.银行和非银行金融机构作为筹资主体为筹措资金而面向个人发行的一种有价证券称为：

A金融债券

B企业债券

C政府债券

D个人债券

正确答案:

单选题

38.经纪业务的证券经营机构又被称为：

A证券经纪商

B上市公司

C交易所

D基金公司

正确答案:

单选题

39.大多数行业从产生到衰亡要经历一个相当长的过程，这一过程便称为：

A繁荣期

B行业的生命周期

C衰退期

D成长期

正确答案:

单选题

40.系统性风险也称：

A不可分散风险

B可分散风险

C人为风险

D自然风险

正确答案:

单选题

41.以同种或同类股票的流通价格为基准来确定股票的发行价格，称为：

A折价发行

B市价发行

C平价发行

D溢价发行

正确答案:

多选题

42.证券市场发行监管是指证券监管部门对证券发行的：

A审查

B核准

C干预

D监控

正确答案:

ABD

多选题

43.根据不同的特点和功能，场外交易市场可以分为：

A柜台交易市场

B国外市场

C第四市场

D第三市场

正确答案:

ACD

多选题

44.根据发行主体不同，可将证券分为：

A金融证券

B政府证券

C货币证券

D公司证券

正确答案:

ABD

多选题

45.实质性原则要求信息披露必须：

A真实

B全面

C准确

D快速

正确答案:

ABC

多选题

46.财政政策是通过（）和（）的变动来影响宏观经济活动水平的经济政策。

A货币发行

B财政收入

C利率

D财政支出

正确答案:

多选题

47.影响行业发展的主要因素主要有：

A战争

B社会习惯改变

C产业政策

D技术进步

正确答案:

BCD

多选题

48.可转换债券的特点是:

A流动性

B可转换性

C股权性

D债权性

正确答案:

BCD

多选题

49.公司证券主要包括：

A股票

B债券

C认股证书

D期货

正确答案:

ABC

多选题

50.证券承销商是：

A证券发行者和投资者的中介人

B银行

C发行市场的枢纽

D上市公司

正确答案:

多选题

51.根据债券收益的来源．影响债券收益的因素，主要有:

A面值

B债券利率

C债券的价格

D还本期限

正确答案:

BCD

多选题

52.基本分析的内容主要包括：

A宏观经济分析

B行业分析

C公司分析

D投资分析

正确答案:

ABC

多选题

53.行业的市场结构包括：

A完全竞争

B完全垄断

C垄断竞争

D寡头垄断

正确答案:

ABCD

多选题

54.债券的要素主要包括：

A债券面值

B债券价格

C债券利率

D债券还本期限与方式

正确答案:

ABCD

多选题

55.根据是否上市发行，可以将证券分为：

A金融证券

B企业债券

C上市证券

D非上市证券

正确答案:

多选题

56.波浪理论考虑的因素主要有：

A形态

B比例

C时间

D价格

正确答案:

ABC

多选题

57.信息披露制度的标准包括：

A及时披露

B有效披露

C充分坡露

D自愿披露

正确答案:

ABC

多选题

58.股票持有者按其所持有股份比例享有以下基本权利:

A公司决策参与权

B利润分配权

C优先认股权

D剩余资产分配权

正确答案:

ABCD

多选题

59.证券市场的派生功能包括：

A统计功能

B推动现代企业制度的建立

C预示功能

D分散风险

正确答案:

BCD

多选题

60.货币市场基金的主要特点是：

A收益高

B流动性强

C投资成本低

D安全性高

正确答案:

BCD

多选题

61.直观推断偏差主要包括：

A典型启示

B过度自信

C后悔厌恶

D锚定直觉

正确答案:

ABCD

多选题

62.非系统性风险主要包括：

A财务风险

B政策

C信用风险

D经营风险

正确答案:

ACD

多选题

63.证券交易市场也称为：

A一级市场

B二级市场

C次级市场

D初级市场

正确答案:

多选题

64.公众股也可以分为：

A外资股

B公司职工股

C社会公众股

D国家股

正确答案:

多选题

65.系统性风险包括：

A利率风险

B经营风险

C市场风险

D购买力风险

正确答案:

ACD

多选题

66.发行人主要包括：

A政府

B个人

C股份公司

D金融机构

正确答案:

ACD

多选题

67.证券公司的股票承销业务具有如下特点：

A对人力资本的依赖性

B项目周期长，涉及面广

C高收益与高风险并存

D业务的创新性

正确答案:

ABCD

多选题

68.股票的要素包括：

A市值

B面值

C股息和分红

D股权

正确答案:

ABCD

多选题

69.债券的发行价格可以分为：

A零息发行

B溢价发行

C折价发行

D平价发行

正确答案:

BCD

多选题

70.马柯维茨分别用和来衡量投资的预期收益水平和不确定性

A相关系数

B期望收益率

C收益率的方差

D误差

正确答案:

多选题

71.保险资金的投资方式具体包括：

A债券

B股票

C基金

D抵押贷款

正确答案:

ABCD

多选题

72.基金管理公司凭借专门的（），对各种允许的投资对象进行投资。

A知识

B经验

C技术

D灵感

正确答案:

多选题

73.股票收益主要包括：

A利息

B送股

C股利收入

D资本损益

正确答案:

多选题

74.技术分析基本假设：

A市场行为涵盖一切信息

B价格沿趋势移动

C股票不可以预测

D历史会重演

正确答案:

ABD

多选题

75.信息披露在法律的框架下，表现出

A单向性

B双向性

C义务性

D强制性

正确答案:

多选题

76.按照设立基金的法律基础及组织形态的不同，可以把投资基金分为：

A开放型基金

B契约型基金

C公司型基金

D封闭型基金

正确答案:

多选题

77.债券按计息方式可以分为：

A单利债券

B零息债券

C复利债券

D累进利率债券

正确答案:

ACD

判断题

78.优先股是指在公司的经营管理和盈利及财产的分配上享有普通权利的股份。

正确错误

正确答案:

错

判断题

79.股票是股份有限公司公开发行的用以证明投资者的债权身份和权益凭证。

正确错误

正确答案:

错

判断题

80.债券发行主体一般有政府、金融机构和公司。

正确错误

正确答案:

对

判断题

81.系统性风险也称可分散风险，是指因各种因素影响使整个市场发生波动而造成的风险。

正确错误

正确答案:

错

判断题

82.形式性原则是指信息披露所必须遵循披露形式在技术和表现形式方面的要求。

正确错误

正确答案:

对

判断题

83.提高法定存款准备金率，提高中央银行的再贴现率或在公开市场上卖出国债可以增加货币供应量。

正确错误

正确答案:

错

判断题

84.资金周转速度可以用资产的周转率和资产周转天数来表示。

正确错误

正确答案:

对

判断题

85.个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。

正确错误

正确答案:

对

判断题

86.对欺诈行为的监管强调的是禁止在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

正确错误

正确答案:

对

判断题

87.证券交易市场是对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场。

正确错误

正确答案:

错

判断题

88.可转换债券是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股票的企业债券。

正确错误

正确答案:

对

判断题

89.公司证券是指公司、企业等企业法人为筹集资金而发行的证券。

正确错误

正确答案:

对

判断题

90.现代资产组合理论最早由美国着名经济学家马柯维茨系统提出。

正确错误

正确答案:

对

判断题

91.内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员利用信息进行证券交易的行为。

正确错误

正确答案:

错

判断题

询价制，是指首次公开发行股票的公司（简称发行人）及其保荐机构，应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。

正确错误

正确答案:

对

判断题

93.平衡型基金具有双重投资目标，既要获得当期收入，又追求基金资产长期增值。

正确错误

正确答案:

对

判断题

94.有效市场理论以心理学对人类决策心理的研究成果为依据，以人们的实际决策心理为出发点。

正确错误

正确答案:

错

判断题

95.市值即为股票的市场价值，亦可以说是股票的市场价格。

正确错误

正确答案:

对

判断题

96.从狭义上讲，证券发行人并不是唯一的披露义务人。

正确错误

正确答案:

错

判断题

97.温和、稳定的通货膨胀对证券价格上扬有制约作用。

正确错误

正确答案:

错

判断题

98.股票价格指数一般是由金融服务机构利用自己的业务知识和市场数据，编制出来并公开发布的。

正确错误

正确答案:

对

判断题

99.总的来看来看，证券价格的变动大体上与经济周期相一致。

正确错误

正确答案:

对

判断题

100.根据是否上市发行，可以将证券分为上市证券和非上市证券。

正确错误

正确答案:

对

判断题

101.证券承销是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。

正确错误

正确答案:

错

判断题

102.基本分析的内容主要包括宏观经济分析、行业分析和公司分析。

正确错误

正确答案:

对

判断题

103.证券公司接收客户委托代客户买卖有价证券的行为是承销行为。

正确错误

正确答案:

错

判断题

104.我国的证券监管制度经历了一个从地方监管到中央监管、从分散监管到集中监管的过程。

正确错误

正确答案:

对

判断题

105.场外交易，指在证券交易所市场外进行的证券交易，又称“店头交易”或“柜台交易”

正确错误

正确答案:

对

判断题

106.易解性要求是指披露的信息必须使得各方信息获取者可以较为容易的获得。

正确错误

正确答案:

错

判断题

制度是一种有限度地引进外资、开放资本市场的过渡性的制度。

正确错误

正确答案:

对

判断题

108.证券投资基金是向特定的投资者发行的。

正确错误

正确答案:

错

判断题

109.契约型基金是依据公司法组建的，通过发行股票或受益凭证的方式来筹集资金。

正确错误

正确答案:

错

判断题

110.股利收益率，也叫获利率。

指股份公司以现金形式派发股息与股票市场价格的差。

正确错误

正确答案:

错

判断题

111.在弱式有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息。

正确错误

正确答案:

对

判断题

112.时间指完成某个形态所经历的时间长短。

正确错误

正确答案:

对

判断题

113.上市公司必须与控股股东在人员、资产、财务上公开，保证上市公司的人员分离、资产完整和财务分离。

正确错误

正确答案:

错

判断题

114.技术分析法常用于分析股票的价格趋势，以便选择最有利的买卖股票的时间。

正确错误

正确答案:

对

判断题

115.经营风险、财务风险和违约风险等即属于非系统性风险。

正确错误

正确答案:

对

判断题

116.地方政府债券是为了筹措一定数量的资金用于满足市政建设、文化进步、公共安全、自然资源保护等方面的资金需要。

正确错误

正确答案:

对

判断题

117.持有期收益率是指投资者在投资期间由于拥有某一债券所获得收益与初始投资的比率。

正确错误

正确答案:

对

判断题

118.债券面值包括两个基本内容：

一是公司名称，二是票面金额。

正确错误

正确答案:

错

判断题

119.无风险证券是指投资于该证券的回报率是确定的、没有风险的。

正确错误

正确答案:

对

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