安全生产标准化自评情况评分表.docx

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安全生产标准化自评情况评分表

一级

要素

二级

要素

基本规范要求

企业达标标准

标准

分值

评分方式

自评/评审

描        述

实际得

分

一、目标

企业根据自身安全生

产实际，制定总体和年度

安全生产目标。

建立安全生产目标的管理制度，

明确目标与指标的制定、分解、实施、

考核等环节内容。

4

无该项制度的，不得分；未以

文件形式发布生效的，不得分；安

全生产目标管理制度缺少制定、分

解、实施、绩效考核等任一环节内

容的，扣 2 分；未能明确相应环节

的责任部门或责任人相应责任的，

扣 2 分。

　执行较好

4

按照安全生产目标管理制度的规

定，制定文件化的总体和年度安全生

产目标。

6

无总体和年度安全生产目标的，

不得分；未以文件印发的，不得分；

安全生产目标内容不完善（如目标

中只有伤亡指标的）的，扣 3 分；

目标不合理或不明确，每处扣 1 分。

目标内容不完善，

扣 3 分。

3

按照所属基层单位和

部门在生产经营中的职能，

制定安全生产指标和考核

办法。

根据所属基层单位和部门在安全

生产中的职能，分解年度安全生产目

标，并制定实施计划和考核办法。

4

无年度安全生产目标分解的，

不得分；无实施计划或考核办法的，

不得分；实施计划无针对性的，扣

2 分；缺一个基层单位和职能部门的

目标实施计划或考核办法的，扣 2

分。

　执行较好

　4

按照制度规定，对安全生产目标

和指标实施计划的执行情况进行监测，

并保存有关监测记录资料。

3

无安全目标实施情况的检查或

监测记录的，不得分；检查和监测

不符合制度规定的，扣 2 分；检查

和监测资料不齐全的，扣 1 分。

　监测资料不齐

全，扣 1 分。

2

安全生产标准化基本规范自评情况评分表

自评/评审单位：

 XXXXXXX 有限公司

自评/评审时间：

从XXXX 年 XX 月 X 日 到 XXXX 年XX 月 X 日

Comment [U1]:

 根据企业自身情况来

自行描述

Comment [U2]:

 参考前面标准分值来

进行打分

Comment [U3]:

 不要按照这个得分来

自评本企业

-1-

一级

要素

二级

要素

基本规范要求

企业达标标准

标准

分值

评分方式

自评/评审

描        述

实际得

分

定期对安全生产目标的完成效果

进行评估和考核，依据评估考核结果，

及时调整安全生产目标和指标的实施

计划。

评估报告和实施计划的调整、

修改记录应形成文件并加以保存。

3

未定期进行效果评估和考核的

（含无评估报告），不得分；未根据

评估结果及时调整实施计划的，不

得分；调整后的目标与指标以及实

施计划未以文件形式印发的，扣 2

分；记录资料保存不齐全的，扣 1

分。

　记录资料保存

不齐全，扣 1 分。

2

小计

20

得分小计

　15

二、

组织

机构

和职

责

2.1

组织

机构

企业应按规定设置安

全生产管理机构，配备安

全生产管理人员。

建立设置安全管理机构、配备安

全管理人员的管理制度。

2

无该项制度的，不得分；未以

文件形式发布生效的，不得分；与

国家、地方等有关规定不符的，扣

1 分。

　执行较好

2

按照相关规定设置安全管理机构

或配备安全管理人员。

3

未设置或配备的，不得分；未

以文件形式进行设置或任命的，不

得分；配备的人员不符合规定的，

每人扣 2 分；本小项不得分时，追

加扣除 6 分。

　执行较好

3

根据有关规定和企业实际，设立

安全生产委员会或安全生产领导机构。

2

未设立的，不得分；未以文件

形式任命的，扣 1 分；成员未包括

主要负责人、部门负责人等相关人

员的，扣 1 分。

　执行较好

2

安委会或安全生产领导机构每季

度应至少召开一次安全专题会，协调

解决安全生产问题。

会议纪要中应有

工作要求并保存。

3

未定期召开安全专题会的，不

得分；未跟踪上次会议工作要求的

落实情况的或未制订新的工作要求

的，不得分；无会议记录的，扣 2

分；有未完成项且无整改措施的，

每一项扣 1 分。

　会议记录不齐

全，扣 2 分。

1

2.2

职责

企业主要负责人应按

照安全生产法律法规赋予

的职责，全面负责安全生

产工作，并履行安全生产

义务。

主要负责人全面负责安全生产工

作，并履行下列主要职责：

（1）组织建立、健全本单位的安

全生产责任制，并保证有效执行；

（2）组织制定安全生产规章制度

和操作规程，并保证其有效实施；

（3）保证本单位安全生产投入的

10

主要负责人安全生产职责不明

确的，不得分；没有履行主要职责

的，每缺一项，扣 3 分；本小项不

得分时，追加扣除 20 分。

　执行较好

10

-2-

一级

要素

二级

要素

基本规范要求

企业达标标准

标准

分值

评分方式

自评/评审

描        述

实际得

分

有效实施；

（4）督促检查本单位安全生产工

作，及时消除生产安全事故隐患；

（5）组织制定并实施本单位的生

产安全事故应急救援预案；

（6）及时、如实报告生产安全事

故。

企业应建立安全生产

责任制，明确各级单位、

部门和人员的安全生产职

责。

建立针对安全生产责任制的制定、

沟通、培训、评审、修订及考核等环

节内容的管理制度。

2

无该项制度的，不得分；未以

文件形式发布生效的，不得分；制

度中每缺一个环节内容的，扣 1 分。

　执行较好

2

建立、健全安全生产责任制，并

对落实情况进行考核。

3

未建立安全生产责任制的，不

得分；未以文件形式发布生效的，

不得分；每缺一个纵向、横向安全

生产责任制的，扣 2 分；责任制内

容与岗位工作实际不相符的，每个

扣 1 分；没有对安全生产责任制落

实情况进行考核的，不得分；本小

项不得分时，追加扣除 6 分。

　执行较好

3

对各级管理层进行安全生产责任

制与权限的培训。

2

无该培训的，不得分；无培训

记录的，不得分；每缺少一人培训

的，扣 1 分；被抽查人员对责任制

不清楚的，每人扣 1 分。

　安全生产责任

制的培训资料不

齐全，扣 1 分。

1

定期对安全生产责任制进行适宜

性评审与更新。

3

未定期进行适宜性评审的，不

得分；无评审记录的，不得分；评

审、更新频次不符合制度规定的，

每缺一次扣 1 分；更新后未以文件

形式发布的，扣 1 分。

评审、更新后未

以文件形式发布，

扣 1 分。

2

小计

30

得分小计

26

三、安全生产

投入

企业应建立安全生产

投入保障制度，完善和改

进安全生产条件，按规定

提取安全费用，专项用于

建立安全生产费用提取和使用管

理制度。

4

无该项制度的，不得分；未以

文件形式发布生效的，不得分；制

度中职责、流程、范围、检查等内

容，每缺一项扣 1 分。

　执行较好

4

-3-

一级

要素

二级

要素

基本规范要求

企业达标标准

标准

分值

评分方式

自评/评审

描        述

实际得

分

安全生产，并建立安全费

用台账。

保证安全生产费用投入，专款专

用，并建立安全生产费用使用台账。

12

未按规定提取安全生产费用的，

不得分；安全生产投入不足的，不

得分；无财务专项科目或报表中无

安全生产费用归类统计的，不得分；

无安全费用使用台账的，扣 8 分；

台账不完整齐全的，扣６分。

　无财务专项

科目或报表中

无安全生产费

用归类统计的，

不得分，扣 12

分。

0

制定包含以下方面的安全生产费

用的使用计划：

（1）完善、改造和维护安全防护

设备设施；

（2）安全生产教育培训和配备劳

动防护用品；

（3）安全评价、重大危险源监控、

事故隐患评估和整改；

（4）设备设施安全性能检测检验；

（5）应急救援器材、装备的配备

及应急救援演练；

（6）安全标志及标识；

（7）其他与安全生产直接相关的

物品或者活动。

制定职业危害防治，职业危害因

素检测、监测和职业健康体检费用的

使用计划。

12

无该使用计划的，不得分；计

划内容缺失的，每缺一个方面扣 2

分；未按计划实施的，每一项扣 2

分；有超规定范围使用的，每次扣

4 分。

　计划内容缺失，

有 4 处缺项，每

项口 2 分。

　4

建立员工工伤保险、安全生产责

任保险的管理制度。

4

无该项制度的，不得分；未以

文件形式发布生效的，扣 2 分。

　执行较好

　4

足额缴纳工伤保险费、安全生产

责任保险费。

4

未缴纳的，不得分；无缴费相

关资料的，不得分。

　执行较好

　4

-4-

一级

要素

二级

要素

基本规范要求

企业达标标准

标准

分值

评分方式

自评/评审

描        述

实际得

分

保障死亡、受伤员工获取相应的

保险与赔付。

4

有关保险评估、年费、返回资

料、赔偿等资料不全的，每一项扣

2 分；未进行伤残等级鉴定的，不得

分；伤残等级鉴定每少一人，扣 2

分；赔偿不到位的，不得分。

　相关资料不齐

全，扣 2 分。

　2

小计

40

得分小计

　18

四、

法律

法规

与安

全管

理制

度

4.1

法律

法规、

标准

规范

企业应建立识别和获

取适用的安全生产法律法

规、标准规范的制度，明

确主管部门，确定获取的

渠道、方式，及时识别和

获取适用的安全生产法律

法规、标准规范。

建立识别、获取、评审、更新安

全生产法律法规与其他要求的管理制

度。

4

无该项制度的，不得分；缺少

识别、获取、评审、更新等环节要

求以及部门、人员职责等内容的，

扣 2 分；未明确主管部门的，扣 2

分；未以文件发布生效的，扣 2 分。

　执行较好

4

企业各职能部门应及

时识别和获取本部门适用

的安全生产法律法规、标

准规范，并跟踪、掌握有

关法律法规、标准规范的

修订情况，及时提供给企

业内负责识别和获取适用

的安全生产法律法规的主

管部门汇总。

各职能部门应定期识别和获取本

部门适用的安全生产法律法规与其他

要求，并向归口部门汇总。

4

每少一个部门定期识别和获取

的，扣 2 分；未及时汇总的，扣 2

分；未分类汇总的，扣 2 分。

未分类汇总，扣

2 分。

2

企业应将适用的安全

生产法律法规、标准规范

及其他要求及时传达给从

业人员。

定期识别和获取使用的安全生产

法律法规与其他要求，并发布清单。

4

未定期识别和获取的，不得分；

工作程序或结果不符合规定的，每

次扣 2 分；无安全生产法律法规与

其他要求清单的，不得分；每缺一

个安全生产法律法规与其他要求文

本或电子版的，扣 2 分。

　缺少一个安

全生产法律法

规与其他要求

文本或电子版

的，扣 2 分。

2

及时将适用的安全生产法律法规

与其他要求传达给从业人员，并进行

相关培训和考核。

6

未培训考核的，不得分；无培

训考核记录的，不得分；每缺少一

项培训和考核的，扣 2 分。

缺少二项培训和

考核的，扣 4 分。

2

-5-

一级

要素

二级

要素

基本规范要求

企业达标标准

标准

分值

评分方式

自评/评审

描        述

实际得

分

企业应遵守安全生产

法律法规、标准规范，并

将相关要求及时转化为本

单位的规章制度，贯彻到

各项工作中。

遵守安全生产法律法规与其他要

求，并将相关要求及时转化为本单位

的规章制度，贯彻到各项工作中。

8

未及时融入转化成规章制度的，

每项扣 2 分；制度与安全生产法律

法规与其他要求不符的，每项扣 2

分；未落实到实际工作中的，每项

扣 2 分；本小项不得分时，追加扣

除 16 分。

　基本执行的可

以，扣 4 分。

4

4.2

规章

制度

企业应建立健全安全

生产规章制度，并发放到

相关工作岗位，规范从业

人员的生产作业行为。

安

全生产规章制度至少应包

含下列内容：

安全生产职

责、安全生产投入、文件

和档案管理、隐患排查与

治理、安全教育培训、特

种作业人员管理、设备设

施安全管理、建设项目安

全设施“三同时”管理、

生产设备设施验收管理、

生产设备设施报废管理、

施工和检维修安全管理、

危险物品及重大危险源管

理、作业安全管理相关方

及外用工管理，职业健康

管理、防护用品管理，应

急管理，事故管理等。

建立规章制度的管理制度，确保

安全生产规章制度和操作规程编制、

发布、使用、评审、修订等效力。

3

无该项制度的，不得分；未以

文件形式发布的，不得分；缺少环

节内容的，扣 2 分。

　执行较好

　3

-6-

一级

要素

二级

要素

基本规范要求

企业达标标准

标准

分值

评分方式

自评/评审

描        述

实际得

分

按照相关规定建立和发布健全的

安全生产规章制度，至少包含下列内

容：

安全目标管理、安全生产责任制

管理、法律法规标准规范管理、领导

现场带班、班组岗位达标、安全生产

投入管理、文件和档案管理、风险评

估和控制管理、安全教育培训管理、

特种作业人员管理、设备设施安全管

理、建设项目安全设施“三同时”管

理、生产设备设施验收管理、生产设

备设施报废管理、施工和检（维）修

安全管理、危险物品及重大危险源管

理、作业安全管理、相关方及外用工

（单位）管理、职业健康管理、劳动

防护用品（具）和保健品管理、安全

检查及隐患治理、应急管理、事故管

理、安全绩效评定管理、消防安全管

理等。

8

制度未以文件形式发布的，不

得分；每缺一项制度的，扣 2 分；

制度内容不符合规定或与实际不符

的，每项制度扣 2 分；无制度执行

记录的，每项制度扣 2 分。

　制度执行记录

不齐全，扣 4 分。

　4

将安全生产规章制度发放到相关

工作岗位，并对员工进行培训和考核。

3

未发放的，扣 2 分；无培训和

考核记录的，不得分；每缺少一项

培训            和考核的，扣 1 分。

4.3

操作

规程

企业应根据生产特点，

编制岗位安全操作规程，

并发放到相关岗位。

基于岗位生产特点中的特定风险

的辨识，编制齐全、适用的岗位安全

操作规程。

12

无岗位安全操作规程的，不得

分；岗位操作规程不齐全、适用的，

每缺一个，扣 2 分；内容没有基于

特定风险分析、评估和控制的，每

个扣 2 分。

　部分内容没有

基于特定风险分

析、评估和控制

的，扣 4 分。

8

向员工下发岗位安全操作规程，

并对员工进行培训和考核。

8

未发放的，不得分；每少发一

个岗位的，扣 2 分；无培训和考核

记录等资料的，不得分；每缺一个

培训和考核的，扣 2 分。

培训和考核记

录等资料不齐全，

扣 4 分。

4

-7-

一级

要素

二级

要素

基本规范要求

企业达标标准

标准

分值

评分方式

自评/评审

描        述

实际得

分

4.4

评估

企业应每年至少一次

对安全生产法律法规、标

准规范、规章制度、操作

规程的执行情况进行检查

评估。

每年至少一次对安全生产法律法

规、标准规范、规章制度、操作规程

的执行情况和适用情况进行检查、评

估。

12

未进行的，不得分；无评估报

告的，不得分；评估报告每缺少一

个方面内容的，扣 3 分；评估结果

与实际不符的，扣 6 分；评估周期

超过每年一次的，扣 6 分。

　执行较好

12

4.5

修订

企业应根据评估情况、

安全检查反馈的问题、生

产安全事故案例、绩效评

定结果等，对安全生产管

理规章制度和操作规程进

行修订，确保其有效和适

用，保证每个岗位所使用

的为最新有效版本。

根据评估情况、安全检查反馈的

问题、生产安全事故案例、绩效评定

结果等，对安全生产管理规章制度和

操作规程进行修订，确保其有效和适

用。

12

未及时组织进行的，不得分；

应修订而未修订的，每项扣 3 分；

无修订的计划和记录资料的，不得

分。

　修订计划和记

录资料不齐全，

扣 4 分。

8

4.6

文件

和档

案管

理

企业应严格执行文件

和档案管理制度，确保安

全规章制度和操作规程编

制、使用、评审、修订的

效力。

建立文件和档案的管理制度，明

确责任部门、人员、流程、形式、权

限及各类安全生产档案及保存要求等。

4

无该项制度的，不得分；未以

文件形式发布的，不得分；未明确

安全规章制度和操作规程编制、使

用、评审、修订等责任部门/人员、

流程、形式、权限等的，扣 2 分；

未明确具体档案资料、保存周期、

保存形式等的，扣 2 分。

　执行较好

4

确保安全规章制度和操作规程编

制、使用、评审、修订的效力。

2

未按文件管理制度执行的，不

得分；缺少环节记录资料的，扣 1

分。

　缺少环节记录

资料，扣 1 分。

1

-8-

一级

要素

二级

要素

基本规范要求

企业达标标准

标准

分值

评分方式

自评/评审

描        述

实际得

分

企业应建立主要安全

生产过程、事件、活动、

检查的安全记录档案，并

加强对安全记录的有效管

理。

对下列主要安全生产资料进行档

案管理：

安全生产会议记录（含纪要）、

安全费用提取使用记录、员工安全教

育培训记录、劳动防护用品采购发放

记录、危险源管理台帐、安全生产检

查记录、授权作业指令单、事故调查

处理报告、事故隐患整改记录、安全

生产奖惩记录、特种作业人员登记记

录、特种设备管理记录、外来施工队

伍安全管理记录、安全设备设施管理

台账（包括安装、运行、维护等）、有

关强制性检测检验报告或记录、新改

扩建项目“三同时”、风险评价信息、

职业健康检查与监护记录、应急演习

信息、技术图纸等。

10

未实行档案管理的，不得分；

档案管理不规范的，扣 6 分；每缺

少一类档案，扣 2 分。

　档案管理不规

范，扣 6 分

4

小计

100

得分小计

　62

五、

教育

培训

5.1

教育

培训

管理

企业应确定安全教育

培训主管部门，按规定及

岗位需要，定期识别安全

教育培训需求，制定、实

施安全教育培训计划，提

供相应的资源保证。

建立安全教育培训的管理制度。

3

无该项制度的，不得分；未以

文件形式发布生效的，不得分；制

度中缺少一类培训规定的，扣 2 分；

有与国家有关规定不一致的，不得

分。

　执行较好

3

确定安全教育培训主管部门，定

期识别安全教育培训需求，制定各类

人员的培训计划。

5

未明确主管部门的，不得分；

未定期识别需求的，扣 2 分；识别

不充分的，扣 1 分；无培训计划的，

不得分；培训计划中每缺一类培训

的，扣 1 分。

　识别不充分，

扣 1 分。

4

应做好安全教育培训

记录，建立安全教育培训

档案，实施分级管理，并

对培训效果进行评估和改

进。

按计划进行安全教育培训，对安

全培训效果进行评估和改进。

做好培

训记录，并建立档案。

10

未按计划进行培训的，每次扣

2 分；记录不完整齐全的，每缺一项

扣 2 分；未进行效果评估的，每次

扣 2 分；未根据评估作出改进的，

每次扣 2 分；未进行档案管理的，

不得分；档案资料不完整齐全的，

每次扣 2 分。

　未根据评估作

出改进，每次扣

2 分，共扣 6 分。

4

-9-

一级

要素

二级

要素

基本规范要求

企业达标标准

标准

分值

评分方式

自评/评审

描        述

实际得

分

5.2

安全

生产

管理

人员

教育

培训

企业的主要负责人和

安全生产管理人员，必须

具备与本单位所从事的生

产经营活动相适应的安全

生产知识和管理能力。

法

律法规要求必须对其安全

生产知识和管理能力进行

考核的，须经考核合格后

方可任职。

主要负责人和安全生产管理人员，

应具备与本单位所从事的生产经营活

动相适应的安全生产知识和管理能力，

经培训考核合格后方可任职。

8

主要负责人未经考核合格就上

岗的，不得分；安全管理人员未经

培训考核合格的或未按有关规定进

行再培训的，每一人扣 2 分；培训

要求不符合《生产经营单位安全培

训规定》（国家安全监管总局令第 3

号）要求的，每次扣 2 分。

　执行较好

　8

5.3

操作

岗位

人员

教育

培训

企业应对操作岗位人

员进行安全教育和生产技

能培训，使其熟悉有关的

安全生产规章制度和安全

操作规程，并确认其能力

符合岗位要求。

未经安全

教育培训，或培训考核不

合格的从业人员，不得上

岗作业。

对岗位操作人员进行安全教育和

生产技能培训和考核，考核不合格人

员，不得上岗；进行上岗前的职业健

康培训和在岗期间的定期职位健康培

训。

12

未经培训，或培训考核不合格

而上岗作业的，每人次扣 2 分。

　考核情况表不

齐全，扣 2 分。

8

新入厂人员在上岗前

必须经过厂、车间（工段、

区、队）、班组三级安全教

育培训。

对新员工进行“三级”安全教育。

三级安全教育培训无针对性或

流于形式的，不得分；新入厂人员

上岗前未经三级安全教育培训的，

每人次扣 2 分。

　三级安全教育

培训无针对性，

扣 2 分。

在新工艺、新技术、

新材料、新设备设施投入

使用前，应对有关操作岗

位人员进行专门的安全教

育和培训。

在新工艺、新技术、新材料、新

设备设施投入使用前，应对有关岗位

操作人员进行专门的安全教育和培训。

在新工艺、新技术、新材料、

新设备设施投入使用前，未对岗位

操作人员进行专门的安全教育培训

的，每人次扣 1 分。

　未出现使用新

工艺的情况，不

存在岗位培训。

操作岗位人员转岗、

离岗一年以上重新上岗者，

应进行车间（工段）、班组

安全教育培训，经考核合

格后，方可上岗工作。

岗位操作人员转岗和离岗一年重

新上岗者，应进行车间（工段）、班组

安全教育培训，经考核合格后，方可

上岗工