论信息系统集成项目中监理工作方法.docx
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论信息系统集成项目中监理工作方法
文件编码（008-TTIG-UTITD-GKBTT-PUUTI-WYTUI-8256）
论信息系统集成项目中监理工作方法
论信息系统集成项目中监理工作方法
关键字：
信息系统集成监理监理工作方法
摘要：
信息系统集成的项目涉及范围较广，主要有硬件集成、软件集成、数据和信息集成、技术与管理集成、人与组织机构集成等全部或多个子项组成。
其中的监理工作涉及很多专业，这对监理人员的专业能力有一定的考验。
本文试着从分析信息系统集成项目入手，在传统信息系统项目监理工作的基础上，在信息系统监理概念、监理工作流程、监理重点工作等几个方面进行了阐述和研究，提出了一套较适合信息系统集成项目的监理工作方法。
引言
进入二十一世界以来，信息系统工程建设的规模越来越大，建设完成或正在计划建设的信息系统工程数不胜数，但随着信息技术的日新月异，原有信息系统大多不能满足当前时代背景下的使用需求，因此信息网络系统、信息资源系统、信息应用系统的新建、升级、改造和集成工程普遍存在。
其中，为了有效利用原有信息系统和硬件设备，信息系统集成项目所占比重越来越多。
由于建设单位存在技术能力、人员水平等方面的不足，缺乏有效的信息系统建设的监督管理机制，出现了许多在质量、进度、投资等方面都无法得到保证和控制的不成功的信息系统项目。
为了减少信息系统工程建设的风险，保证建设单位和承建单位双方利益，对信息系统工程进行有组织、规范化的信息系统监理就显得更加迫切和重要。
1.信息系统集成项目
信息系统集成是通过结构化的综合布线系统和计算机网络技术，将各个单独分离的信息设备、功能和信息等，集成到相互关联、统一协调的系统之中，使资源达到充分的共享，实现集中、高效和便利的管理。
系统集成通常采用功能集成、网络集成、软件界面集成等多种集成技术。
实现的关键在于解决系统之间互连和互操作性问题，它是一个多厂商、多协议和面向各种应用的体系结构。
需要解决各类设备、子系统间的接口、协议、系统平台、应用软件等与子系统、建筑环境、施工配合、组织管理和人员配备相关的一切面向集成的问题。
系统组成
信息系统集成主要包括以下几个子系统集成。
（1）硬件集成：
使用硬件设备将各个分离的子系统连接起来，例如使用路由器连接广域网等。
（2）软件集成：
软件集成要解决的问题是异构软件之间的相互接口。
（3）数据和信息集成：
数据和信息集成建立在硬件集成和软件集成之上，是系统集成的核心，通常要解决的信息系统集成。
其主要问题包括：
合理规划数据和信息、减少数据冗余、更有效地实现信息共享、确保数据和信息的安全保密等五个方面。
（4）技术与管理集成：
企业的核心问题是经济效益，使各部门协调一致地工作，做到市场销售、产品生产和管理的高效运转，是系统集成的重要内容。
（5）人与组织机构集成：
系统集成的最高境界，提高每个人和每个组织机构的工作效率，通过系统集成来促进企业管理和提高管理效率。
系统特点
信息系统集成能够最大限度地提高系统的有机构成、效率、完整性、灵活性等，简化信息系统的复杂性，并最终为企业提供一套切实可行的完整的解决方案。
系统集成的本质就是最优化的综合统筹设计，一个大型的综合计算机网络系统，系统集成包括计算机软件、硬件、操作系统技术、数据库技术、网络通讯技术等的集成，以及不同厂家产品选型，搭配的集成，系统集成所要达到的目标-整体性能最优，即所有部件和成分合在一起后不但能工作，而且全系统是低成本的、高效率的、性能匀称的、可扩充性和可维护的系统。
2.信息系统监理
2002年11月由信产部颁布的《关于发布<信息系统工程监理暂行规定>的通知》，正式规定了信息系统工程、信息系统工程监理、信息系统工程监理单位的职责和范围，相关主管部门职责，信息系统监理范围和内容，以及监理单位、监理工程师的权利义务等，初步明确了我国信息系统工程监理管理体系的框架。
在2003年3月，信产部又颁布了《关于印发<信息系统工程监理单位资质管理办法>和<信息系统工程监理工程师资格管理办法>的通知》，进一步确定了信息系统工程监理管理体系的框架。
信息系统监理的定义
信息系统工程监理是信息系统工程领域的一种社会治理结构，是独立第三方机构为信息系统工程提供的规划与组织、协调与沟通、控制与管理、监督与评价方面的服务，其目的是支持与保证信息系统工程的成功。
信息系统工程监理的内容
信息系统工程监理的内容可概括为：
四控、三管、一协调。
四控
（1）质量控制：
在监理工作的各个阶段必须严格依照承建合同的要求，审查关键性过程和阶段性结果，检查其是否符合预定的质量要求，而且整个监理工作中应强调对工程质量的事前控制、事中监管和事后评估。
（2）进度控制：
在工程实施过程中，监理工程师严格按照招标文件、合同、工程进度计划的要求，对工程进度进行跟进，确保整体施工有序进行。
（3）投资（成本）控制：
信息系统工程的投资基本由软硬件设备购置投资、项目配套工程投资、项目集成费用和工程建设其他投资组成，主要包括设计阶段的投资控制和实施阶段的投资控制。
（4）变更控制：
对变更进行管理，确保变更有序进行。
对于软件开发项目来说，发生变更的环节比较多，因此变更控制显得格外重要。
三管
（1）合同管理：
有效解决业主单位和承建单位在工程建设过程中的合同争议，保障工程各方权益。
（2）信息管理：
科学地记录工程建设过程，保证工程文档的完整性和时效性，为工程建设过程的检查和系统后期维护提供文档保障。
（3）安全管理：
完善安全生产管理体制，建立健全安全生产管理制度、安全生产管理机构和安全生产责任制是安全生产管理的重要内容，也是实现安全生产目标管理的组织保证。
一协调
组织协调：
工程建设过程中，有效协调业主单位、承建单位以及各相关单位和机构的关系，为工程的顺利实施提供组织上的保证。
备注：
目前国家标准中信息系统工程监理的内容为“三控两管一协调”（即：
质量控制、进度控制、投资控制、合同管理、信息管理、组织协调）。
3．信息系统集成项目监理
信息系统集成项目的监理阶段划分
信息系统集成项目通常可以划分为工程项目实施、培训、试运行、验收及移交、质保期等五个阶段，包括以下几个方面的工作内容。
（1）监理单位与建设单位就监理内容、监理费用等达成一致，签订监理委托合同；
（2）组建本工程监理项目机构。
监理机构由总监理工程师、专家、监理工程师和其他监理人员组成；
（3）总监理工程师编制监理规划，并与建设单位协商确认；
（4）由总监理工程师组织各专业监理工程师编制工程阶段监理实施细则；
（5）在项目招标阶段，协助建设单位进行招标等工程准备工作；
（6）在工程的各个阶段，对工程全过程进行监理。
在监理过程中，可能根据需要不断调整监理细则。
监理的阶段包括工程设计阶段、工程实施阶段、工程验收阶段。
监理项目部定期把监理工作和工程情况向建设单位汇报；
（7）在工程的后期阶段，协助建设单位完善工程运行的管理体系，并监督承建单位完成承诺的后期服务；
（8）监理业务完成后，向建设单位提交监理总结报告等最终监理档案资料；
信息系统集成项目一般是一项庞大的技术工程，必须对项目工程实施的全过程进行监理，以保证系统的正确规划、组织实施，直到任务的圆满完成。
项目监理始终贯穿于项目工程的全过程。
为此，确立以下各阶段监理的工作重点及方法。
项目实施阶段监理工作
调研需求阶段监理工作方法
需求是核心，因此在系统设计时，要对需求进行严格控制，在对整个项目的需求和调研进行充分理解的基础上，对实施设计环节进行把关，这是项目成功的基础，是非常必要的。
通过对承建单位自身的审核以及对承建单位提交的需求说明、总体实施方案和设计文档的审核，检查需求、技术路线、总体逻辑构架、物理设备选型的落实情况，使实施方案更能结合应用业务发展的实际情况，能够完全覆盖本项目建设的要求。
例如，在软件开发的设计、实现、测试和验收的各个阶段，承建单位在协助完成初步设计报告的同时，还应完成软件需求规格说明书。
监理机构在整个项目实施过程中将有效控制用户需求的变更，以便实现工程质量、进度和成本的合理控制。
（1）对于数据应用管理系统，监理工作应着重从数据框架设计、数据结构分析、数据分布要求、数据交换与整合要求、基础数据处理类型分析、数据量分析、数据多级性要求、数据备份要求、数据功能性、可靠性和安全性等方面进行细致地审查.
（2）对于信息管理系统，监理工作应着重从管理层次划分、可追溯性、易用性、效率、可移植性、可重用性、可维护性和规范性来审查.
（3）对于本项目的各业务系统，监理工作应着重从各单位业务功能需求、业务流程梳理、实施策略、整合原则、组织管理方法和措施等方面进行审查。
设计阶段监理工作方法
审核建设单位提交的设计方案
监理工程师要认真参加由建设单位主持的设计交底工作，以透彻地了解设计原则及质量要求，主要包括：
设计意图（如设计思想、设计方案比选情况，对内/对外的联网要求情况）、施工工艺要求及注意事项、工程设计的质量标准、为实现进度安排而采用的施工组织和技术保证措施等，并根据讨论决定形成书面会议纪要，送交各方执行。
设计文件是工程施工的直接依据，为了使工程承建单位充分了解工程特点、设计要求，减少差错，确保工程质量，减少工程变更，监理工程师收到施工设计文件、图纸后，在工程开工前，应组织承建单位结合现场情况，作好施工图的现场核对、审查工作。
审查重点为：
设计文件、图纸的合法性认定；文件是否齐全；图纸中有无遗漏、差错、或相互矛盾之处；图纸的表示方法是否清楚和符合标准；所需设备/材料来源有无保证；新设备、新技术的采用有无问题；所提出的施工工艺、方法是否合理，是否切合实际，能否保证质量要求；设计文件、图纸中所涉及到的各种标准、图册、规范、规程等，承包单位是否具备等。
监理方应要求承建单位慎重选择开发工具和开发平台，考虑系统扩充性和系统适应性，分析可能潜在的问题，并提出解决方案。
审核项目进度计划
为了保证本项目按时、保质，并在预算范围内完成，除了要有统一的设计规范、科学的技术方案、严格的质量标准、严谨和谐的项目管理技巧作保障外，科学、合理的项目任务分解、周密可行的工程实施计划，也是保证本项目有序推进、逐步走向成功的关键所在。
项目计划的制定和执行有其自身的生成流程和生命周期，有其自身的约束条件。
要想制定一套周密细致而且切实可行的项目计划，必须采用科学的方法。
一个完整的项目计划包括如下几个方面：
（1）工作分解结构
工作分解结构是以项目的分层目录结构描述项目的主要工作。
它涵盖了所有的约定方提供的解决方案中需要提交的各个功能模块。
它反映了按照功能需求要求提交项目解决方案的过程。
将总体任务按工作成果或实施阶段分解为可以对应到具体执行对象的分项任务，把整体系统建设任务划分为一组可操作、可执行的工作内容的集合或目录结构。
工作任务分解结构是整个项目工作计划和监督工作执行的基础。
只有在完整、详细的任务划分架构基础上，才能实施有效的项目管理。
（2）总进度目标的分解
季度、月度的总体进度目标：
以项目总体完成时间为基准，合理确定项目总体的季度、月度的细分目标；
各区块的进度目标：
按照总体进度目标以及各区块的实际情况和协调配合要求，合理确定各区域的细分进度目标（年度、季度、月度）。
各阶段的进度目标：
按照总体进度目标，确定设计、开发、实施、验收各阶段的细分目标。
（3）项目任务流程图
项目流程图作为一个网状图，显示项目为一系列相互关联的活动和事件（如客户提供的设备或信息的送达），而工作各主要因素间存在各种从属关系。
网状图被用来安排项目的日程并帮助确保项目能准时达到主要的里程碑。
将分解后的工作任务根据合同、资源情况和其它约束条件按照并行、串行和先后顺序排列连接起来，形成一个项目任务网络图。
它反映了整体项目的关键任务路径（最长工作路径）。
项目的关键任务是影响整体工程进度的核心所在，制定关键任务完成计划必须周密慎重，每一项具体的工作都要落实到人，并且要监督执行。
（4）时间进度计划
项目时间进度表是一组甘特图或里程碑图表，显示了项目所有组成部分时间安排。
将整体项目每一项工作任务都分配一定的执行时间，限定每个阶段截止时间（项目里程碑）。
计划是用任务时间表或甘特图等条状图表示，它反映项目主要计划而起草月工作计划，要求承建单位分解合同规定的总体项目计划，按照合理的工作进度，安排每月的详细工作计划，该计划不仅要明确详细的任务时间，而且每项任务应落实到人头。
承建单位在每个月月底向建设单位提交下月工作计划，建设单位根据自己的工作安排批准（或修改）下发该项工作计划，监理方应将根据该项计划监督承建单位照此计划执行。
（5）项目组织机构
这是用目录或矩阵格式表示的项目组织结构图，它反映了项目机构的人员配备、上下级关系和每个成员的职责分工。
（6）资金预算和支付时间表
项目预算是通过汇总各阶段的预算成本和利用WBS组成部分制订出来的，显示了项目的整体预算和分配到高层WBS中各组成部分的预算。
支付日程表记录与项目投资人、承建单位和供货商在合同或相关谈判中做出有关进货和支付时间的协议。
审核承建单位的实施人员及组织机构
信息系统集成项目中，各个业务信息系统建设的结构设计也许可以明确，但是围绕信息系统所展开的一系列管理操作可能是会多样化，并根据使用习惯的不同发生很多变化的，因此承建单位在项目组织结构建设上应该建立有效的变更管理机制，确保开发进度的可控；
在项目的开发中，由于系统的最终使用用户涉及范围很大，因此，承建单位要在开发前期对建设单位及用户进行充分的调研，这需要有效的组织和沟通实现。
因此，对于信息系统集成项目的开发，承建单位有必要形成一套有组织的专门化的工程实施体系——即建立健全功能明确、决策有效、执行有力的项目组织机构，从而有效进行资源控制、进度控制和质量控制以确保本项目能够正常顺利实施及达到将来整个系统维护方便的目标。
审核质量保证体系和实施计划
工程质量是信息系统工程项目建设的核心，也是监理工作的首要控制目标。
多年的实践经验告诉我们，一个好的应用系统必须要有一个良好的开发过程来支持。
严格的质量保障体系可以从系统的单元底层来保证软件系统的质量，以避免在复杂的系统集成后而可能引起的质量隐患及不可跟踪性。
监理工作所依据的是国际标准化组织（1SO）开发的IS09000系列标准，特别的，对于应用软件开发过程，监理还将软件成熟度模型（CMM）作为监理依据。
在IS09000系列中，IS09001是与软件开发和维护最相关的标准，而机构一般使用IS09000标准，制定它们的内部质量体系制度和标准化。
CMM是软件过程能力成熟度模型（CapacityMaturityModel）的简称，是卡内基一梅隆大学软件工程研究院（SEl）为了满足美国联邦政府评估软件供应商能力的要求，于1986年开始研究的模型，并于1993年推出CMMl．1版，这也是目前世界上比较流行和通用的CMM版本。
CMM自问世以来就成为衡量软件公司软件开发管理水平的重要参考因素和软件过程改进事实上的工业标准。
CMM与IS09000标准系列都共同着眼于质量和过程管理，IS09001（它是IS09000标准中专门关于软件与服务的质量管理体系标准）的基本假设是机构应该通过质量控制活动，归档每个重要过程和检查每个重要过程。
CMM模型也强调文档化的过程和文档化的设计。
“按照文档化的程序”和遵循“书面形式的机构政策”是CMM模型关键过程区域的特征。
虽然它们都面对同样的问题，但它们工作基础是不同的：
IS09001确定一个质量体系的最少需求，而CMM模型强调持续过程改进。
此外，CMM只关注软件，而ISO9001应用比CMM有更大的范围，包括了硬件、软件和服务。
软硬件采购阶段监理工作方法
由于信息系统集成项目主要包括的软硬件都是一些成熟的产品，包括：
服务器及外设（数据库服务器、Web服务器等）、路由器、工作站、微机、不间断稳压电源、外购软件包括、数据汇集平台软件、数据库软件、操作系统、开发工具等。
因此监理工作主要集中在设备验收工作上，加强对设备的质量检测和保障工作。
监理人员将会协助作好本项目的设备采购、接收、验收、移交等工作。
审查采购计划
信息系统集成项目涉及到多种设备的采购，管理好设备过程是本项目节省投资、保证质量非常关键的工作之一。
监理将会协助建设单位做好审核和确认承建单位采购计划的工作。
软硬件到货验收
通过对信息系统集成项目的分析，监理方应对产品供应商提供的设备与材料，在供应、运输、包装、仓储等方面进行监管。
在设备运往现场前，监理工程师将检查设备制造单位对待运设备采取的防护和包装措施，并应检查是否符合运输、装卸、储存、安装的要求，以及相关的随机文件、装箱单和附件是否齐全。
专业监理工程师将在建设单位指定的设备接收地点，依据采购设备的详细配置参数清单对到货设备进行开箱接收，在接收过程结束后会将接收情况监理报告及货物实际情况记录等所有资料向建设单位汇报和移交。
软硬件安装调试
监理在承建单位进行设备/系统安装前，首先审查其安装调试计划。
安装调试计划须注明安装设备名称型号数量、对安装地点环境的要求、各方人员配合及到场情况、调试方案、风险防范机制和应急措施等。
设备安装完成后，承建单位应对安装系统阶段工程进行质量检验与质量评定，并报监理工程师认证。
系统集成阶段监理工作
系统集成阶段是项目建设目标的实现阶段，建设单位质量管理重点从把好项目设计质量关和向投标人提出质量要求，转移到督促并验证承建单位（中标人）落实质量承诺，实现设计质量目标。
系统集成阶段的质量控制关键环节主要有：
施工设计、安装部署、施工工艺控制。
例如，在招标过程中，建设单位会向投标人提出“先设计后施工”的项目管理要求。
中标人签订合同后正式成为项目的承建单位。
承建单位要按投标响应中做出的承诺，组织相关技术及管理人员，认真勘查现场，并详细了解项目需求及系统规划方面的构思，编制详细的施工设计文件。
施工设计文件经建设单位审核批准后，作为合同的组成部分，可以有效地指导施工过程，保障项目质量。
在施工过程中，承建单位要按照合同约定的工艺要求，对工程施工工艺进行控制；建设单位会安排专业技术人员对这些产品进行质量检验，确认产品符合合同要求。
实施过程中的变更控制
项目变更（ProjectModification）是指在信息系统工程建设项目的实施过程中，按照建设合同约定的程序对项目的部分或项目的全部功能、性能、架构、技术指标、集成方法、项目进度等方面做出的改变。
在变更控制方面加强管理，随时进行变更处理，对可能出现的变更实现有效的控制，就可以在不突破预算的情况下，达到既定的项目目标。
例如，在某项目变更控制中，某监理方着重协助建设单位做好如下措施：
（1）对变更申请快速到三方确认；
（2）明确界定响应；
（3）任何变更都要得项目变更的目标；
（4）加强变更风险及变更效果的评估；
（5）及时公布变更信息；
（6）选择冲击最小的方案；
（7）执行建设单位制定的变更程序，对变更实行过程进行严格的控制。
培训阶段监理服务细则
培训内容和形式
为了保证项目建设质量，更好的满足本项目的建设需求，提高项目管理、建设运行维护、业务应用人员（业务、技术）水平，监理方应建议承建方在项目实施过程中，对业主单位相关人员的软件应用操作的培训及技术人员项目相关技术的培训。
（1）培训对象包括业主单位的设计人员、开发人员、业务人员、系统管理人员、操作人员，针对不同对象进行不同类型、不同级别的培训。
（2）培训内容主要包括：
设计工具、开发工具、建模工具、数据挖掘工具、一般知识或专门技术；操作、管理与维护；必要的软件、实施、工具、应用等.
（3）针对系统应用，采用灵活、可行的多种培训方式，提供的培训主要为不同层次、不同级别的培训。
将业主单位人员分成不同的批次，进行集中式培训、分散式培训和现场培训：
集中式培训：
将人员分批次集中进行。
分散式培训：
在集中式培训基础上，组织对负责业务的工作人员有针对性的培训，按负责业务不同组织批次。
现场培训：
主要是针对系统管理员，在系统实地安装、调试、运行过程中，进行实际指导和培训。
（4）培训主要包括以下几个层次：
高级培训：
包含设计工具、开发工具、建模工具、数据挖掘工具、数据库培训以及数据的处理、管理等相关培训。
主要面向信息中心的技术人员。
中级培训：
针对业主单位操作人员进行的系统维护使用培训。
基础培训：
在进行系统安装时对操作人员的基本讲解，以现场培训为主。
升级培训：
在系统升级维护期间，提供至少升级培训（主要应针对升级内容）。
审核确认承建单位培训计划
督促和检查承建单位对本项目所涉及的培训对象调研工作，要求承建单位必须对不同的培训对象进行针对性强的培训内容，且该内容必须切实可行，培训质量和效果能够得以保证。
根据ISO9001质量的要求，承建单位培训计划必须对培训内容和时间、培训地点和培训对象、课程安排和师资力量等进行明确阐述，并由项目经理负责人签字，以确保培训质量，满足建设单位对培训的要求，达到用户独立管理整个系统的能力。
如果培训计划不能通过评审，则需要重新对计划进行安排和编写，直到通过评审。
监督承建单位实施培训计划
在承建单位实施培训计划中，监理将从真实性和可操作性的角度检查培训实际授课内容是否有效。
首先，组成专家评审小组对培训课程加以评审，确保教材符合本项目应用的特点，并符合所有授课对象的知识层次，监督承建单位选择有教学经验并有实践经历的教员进行教学，督促培训部门对培训场地和时间的确认，如果有必要，可以进行培训的试讲，认验证培训的质量。
例如，监理工程师对应用培训的实施过程有目的的进行参与、跟踪和检查，在参与与跟踪过程中，及时发现和纠正培训中所发生的不符合要求的问题。
对所发现的问题应先口头通知承建单位改正，然后应由监理工程师签发《监理通知》正式通知承建单位改正。
承建单位应将整改结果书面回复监理单位，监理工程师进行复查。
授课结束后，监理要安排对培训学员进行考核或抽查，以检验培训的效果，并且编制培训反馈表，收集培训学员对培训的反应和建设，以利于培训工作的改进。
审核确认承建单位的培训总结报告
承建单位的培训总结报告不仅要对培训工作进行如实回顾，还要写出用户对培训过程的反馈意见以及培训改进措施等。
具体内容有：
培训概述：
包括培训的提供者、用户培训内容、培训过程、培训教材及环境情况等。
培训完成情况：
包括计划与实际进度对比、费用预算与实际费用的对比等。
培训效果评价：
采用评价方法与评价的结果、工作效率与质量、出现的问题与原因、用户评价反馈意见等。
经验与教训：
培训过程（可以针对多次培训中的产生的关联问题）的经验和教训、对今后工作的建议等。
试运行阶段监理服务细则
监理方应在对项目建设的工作引入测试手段，即对承建单位的测试过程进行严格的抽检，以量化项目建设质量，为采取有效的监理措施提供客观依据，从而达到对系统质量、费用和进度的有效控制的目的。
这种抽检的益处还体现在：
即将建设的应用系统的基础良莠不齐，通过测试可以发现各业务系统的问题，有效的保障系统所有信息数据的来源准确、实时、可靠。
系统的易用性、稳定性和性能直接关系到系统是否。
能正常稳定运行，因此需要通过大量的测试对系统进行考察。
通过里程碑阶段的测试，可以判断工程进度和质量，并把测试结果作为工程进度调整的依据。
在设备选型方面，通过必要的测试，可以获得设备在功能、性能、安全性、可靠性方面第一手的测试数据。
在考虑到目前需要和今后发展的情况下，做到只买需要的产品，减少软硬件费用的浪费，达到有效控制费用的目的。
通过测试，可以及时发现系统瓶颈，通过调整系统的各项参数和优化相关程序等方法对系统进行优化，充分发挥现有软硬件条件，保障建设单位费用利益。
审核测试过程
承建单位的测试是开发过程中一个不可缺少的环节，它对信息系统的质
升级会员 