行政事项实施清单模板.docx
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行政事项实施清单模板
行政事项实施清单
融资性担保机构的设立与变更审批
——融资性担保公司变更审批（修改章程）
1
事项类型
行政许可
2
基本编码
3
实施编码
4
事项名称
主项名称
融资性担保机构的设立与变更审批
子项名称
融资性担保公司变更审批（修改章程）
5
实施主体
自治区金融办
6
实施主体性质
法定机关
7
承办机构
自治区政务服务中心金融办窗口
8
联办机构
无。
9
办理地点
南宁市**区怡宾路6号自治区政务服务中心3楼金融办窗口。
10
办理时间
工作日：
上午9:
00-12:
00、下午13:
30-16:
30
11
咨询及监督电话
咨询电话
********
监督电话
********
12
设定实施依据
《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（2004年6月29日国务院令第412号发布，2016年8月25修订，自2004年7月1日起施行）附件第十二项。
13
实施对象
广西行政区域内依法设立，拟变更有关事项的融资性担保公司。
14
行使层级
自治区、市、县共同管理。
15
权限划分
根据《广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法》（桂政发〔2010〕49号）第十六条：
融资性担保公司有下列变更事项之一的，应当经监管部门逐级审核后，报自治区金融办审批：
（一）变更名称；
（二）变更组织形式；
（三）变更注册资本；
（四）变更公司住所；
（五）调整业务范围；
（六）变更董事、监事、高级管理人员；
（七）变更持有5%以上股权的股东；
（八）分立或者合并；
（九）修改章程；
融资性担保公司上述事项发生变动的，经自治区金融办审批后，按规定向工商行政管理部门申请变更登记或备案。
16
行使内容
根据《广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法》（桂政发〔2010〕49号）第4条第二款：
经营融资性担保业务应当经自治区金融办批准，由自治区金融办颁发经营许可证。
未经自治区金融办批准，任何单位和个人不得经营或变相经营融资性担保业务，不得在名称中使用“融资性担保”、“融资担保”、“投融资担保”、“投资担保”等与金融业务相关的担保字样，法律、行政法规另有规定的除外。
17
通办范围
无。
18
办结时限
法定办结时限
20个工作日。
承诺办结时限
5个工作日。
19
实施条件
根据《广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法》（桂政发〔2010〕49号）第十六的相关规定，融资性担保公司修改公司章程应当具备下列条件：
1.合法合规经营。
申报前的资本金运用、对外投资等各项监管指标连续6个月达到国家、自治区有关文件要求。
2.配合、服从监管。
配合监管部门完成非现场监管、现场检查或专项检查。
对于监管部门下达过监管函的融资性担保公司，必须达到整改要求并由所在地监管部门出具整改验收书面文件。
3.申请人提交的材料齐全、符合法定形式、并向主管部门提出申请。
20
申请材料
详见附件2、3。
21
特殊环节（含中介服务）
环节名称
无。
办结时限
无。
22
审查方式及标准
一、审查方式：
书面审查。
标准如下：
（一）申请书（表）的审查标准
1.对申请人提交的申请书（表）及其相关材料进行完整性、准确性审核；
2.文书应使用钢笔和能够长期保持字迹的墨水填写或打印，做到字迹清楚、文字规范、文面整洁。
文书设定的栏目，应逐项填写完整、准确；
3.申请材料中的表格应使用国际标准A4型纸正面印制；
4.相关申请表格应由申请相对人、申请单位填写并本人签名、加盖单位公章，没有单位印章的，应由其单位负责人签名。
（二）证明文件等材料的审查标准
1.证明文件等材料应使用国际标准A4型纸打印、复印或按照A4型纸的规格装订；
2.复印材料应清晰可辨认；
3.证明材料相关内容与申请书（表）保持一致。
4.审计报告原件须带防伪标识，加盖会计师事务所审验章或骑缝章,提供会计师事务所及注册会计师的资质证明（包括营业执照、会计师资格年检记录复印件等）；财务报表应包括资产负债表、利润表、现金流量表（有分公司的应该合并报表）。
报告内容完整，含会计报表附注。
所有者权益变动表和财政会计报告主要项目应有注释。
对财务报表应收票据、应收账款、其他应收款、应付帐款、其他应付款、应收利息、委托贷款、长期股权投资和长期债权投资、应交税费、所得税等会计科目在审计报告中要作出附注说明。
5.所有材料应当提交原件，如复印件应加盖印章或手印。
23
办理流程
详见附件1。
24
数量限制
无数量限制。
25
收费标准及收费依据
是否收费
不收费。
收费标准
无。
收费依据
无。
26
结果名称
是否同意的批复文件、中华人民共和国融资性担保机构经营许可证。
27
结果样本
详见附件4
28
办件类型
承诺件。
29
办理形式
窗口办理。
30
预约办理
不可预约。
31
网上支付
不可网上支付。
32
物流快递
邮寄/自取。
33
运行系统
自治区政务服务通用软件系统。
34
常见问题及注意事项
1.融资性担保公司的注册资本要求是什么？
、
答：
名称直冠县区划的融资性担保公司，注册资本最低限额为人民币500万元；名称直冠市区划的融资性担保公司，注册资本最低限额为人民币3000万元；名称直冠“广西”的融资性担保公司，注册资本最低限额为人民币1亿元。
2.融资性担保公司增资原股东或新入股东的资格条件为什么要参照设立融资性担保公司对股东资格条件的规定？
答：
融资性担保公司从事的金融信用中介业务，是以公司的信用来为中小微企业提供增信服务，以公司的资金分担贷款风险，如果融资性担保公司信用不佳、出资不实，将会埋下极大的金融风险隐患，甚至影响经济社会发展和稳定。
所以对融资性担保公司的设立或变更股权审批的重点是股东的出资的真实性和其信用情况。
35
责任事项
1．受理阶段责任：
公示依法应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。
2．审查阶段责任：
材料审核；提出审查意见。
3．决定阶段责任：
作出决定（同意或不同意）。
4．送达阶段责任：
制发决定批复文；信息公开。
5．事后监管责任：
督促公司所在地监管部门履行属地监管原则，加强对辖区融资性担保公司的监管。
6．法律法规规定的其他责任。
36
追责情形
因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的行政机关及相关工作人员应承担相应的责任：
1.对符合法定条件的申请事项不予受理、许可的；
2.不公示依法应当公示的材料的；
3.在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；
4.申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次性告知申请人必须补交的全部内容的；
5.未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的；
6.依法应当举行听证而不举行听证的；
7.对不符合法定条件申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；
8.对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的；
9.其他违反法律法规的行为。
37
备注
廉政风险点
风险点
数量
表现形式
等级
防控措施
责任人
4
审查环节：
收受好处，对特定关系人的申请材料审查不严格、不公正。
高
1．严格执行《公司法》、《广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法》等法律法规；2.规范工作程序，加强制度建设；3.加强对工作人员教育和培训；4.重大事项报办务会审定。
政务服务窗口首问责任人
审核环节：
对特定关系人的申请材料不按照规定进行严格审核。
低
融资性担保公司监管处负责人或授权审批人
相关领导没能严格审批、把关
低
融资性担保公司监管处负责人或授权审批人和分管领导
对特定关系人的申请事项，不按照规定审议。
低
各环节有关人员
附件：
1.融资性担保机构的设立与变更审批——融资性担保公司变更审批（修改章程）流程图。
2.申请材料目录。
3.申请材料示范文本。
4.批复文本。
附件1-2逐级上报许可模板
融资性担保机构的设立与变更审批
——融资性担保公司变更审批（修改章程）流程图
（自治区本级法定办结时限20个工作日，承诺办结时限5个工作日）
附件2申请材料目录
融资性担保机构的设立与变更审批
——融资性担保公司变更审批（修改章程）申请材料目录
序号
申请材料名称
申请材料依据
材料类型（原件/复印件）
是否需
电子材料
份数
规格
必要性及描述
来源渠道
签名签章要求
备注
1
市监管部门请示文
《广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法》第十六条
原件
复印件
是
3份
A4纸
必要
申请人自备
申请单位公章
2
公司变更申请书
广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法》第十六条
原件
复印件
是
3份
A4纸
必要
申请人自备
担保公司章
3
担保公司股东会或董事会决议
广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法》第十六条
原件
复印件
是
3份
A4纸
必要
申请人自备
股东签名并盖指模（法人股东盖章）
董事会参会成员签名
4
修改后的担保公司章程或章程修正案
广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法》第十六条
原件
复印件
是
3份
A4纸
必要
申请人自备
法人股东的法定代表人签名并加盖公章，自然人股东签名并加印指模。
附件3融资性担保公司变更申请示范文本
XX融资性担保公司
变更申请材料
（样本）
××××年×月
附件3-1变更申请（修改章程）材料之一
××市金融办文件
××市×报〔××××〕×号签发人：
×××
关于批准××融资性担保公司
变更××事项的请示
自治区金融办：
××年×月×日我单位受理了××县监管部门《关于批准××融资性担保公司变更××事项的请示》（文号）或《××融资性担保公司关于变更×××的请示》（文号）。
经认真审核和调查，我们认为××融资性担保公司变更×××申请材料中的内容和涉及事项属实并符合（基本符合）我区融资性担保公司变更事项的有关规定，建议同意××融资性担保公司变更××事项。
现将××融资性担保公司变更申请材料报送贵办，请予以审查批准。
。
××市金融办公章
××××年××月××日
附件3-2变更申请（修改章程）材料之二
修改章程申请书
融资性担保公司向注册地监管部门提交有关变更事项的申请书及申请材料。
附件3-3变更申请（修改章程）材料之三
××融资性担保公司股东会决议
××融资性担保公司于×年×月×日在（地址）召开第×届第×次股东会议，应到股东×人，实到股东×人。
会议由×××主持，股东依照章程通过有效决议如下：
1.对变更具体事项的决定。
2.同意修改后的公司章程或公司章程修正案。
股东签名并盖指模：
（法人股东盖章）
××××年×月×日
附件3-4变更申请（修改章程）材料之四
××融资性担保公司章程
将拟变更事项写入。
法人股东的法定代表人签名并加盖公章
自然人股东签名并盖指模
附件4批复文本
桂金办函〔××××〕×××号
关于同意××××融资性担保有限公司
变更××××的批复
××市金融办：
你办《关于批准××××融资性担保有限公司变更××××的请示》（×××报〔××××〕××号）收悉。
经研究，批复意见如下：
一、同意你办意见，批准××××融资性担保有限公司此次修改公司章程，即：
（修改的具体条款）。
二、公司修改章程具体修改内容应符合国家有关法律法规规定，由你办负责督促指导，并将修改后的公司章程送我办备案。
××××年××月××日
公开方式：
公开
抄送：
××××融资性担保有限公司。
广西壮族自治区金融工作办公室××××年××月××日印发
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