沃尔玛验厂资料.docx

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沃尔玛验厂资料

certificate/licenseandtrainingrecordsof#17_

（ifapplicable）etc.needtobepresentedatthetimeof

theaudit.注注意：

在审核当天必顺提供审核员以下#1、#7、#8、#11、#12项,以及#9、

#14~#16项（如适用）,还有#17，#18所述的证明/培训记录（如适用）的各项文件的原件）.

1.BusinessLicense（营业热照）

2.Factoryfloorplan（工厂平面图）

3.OrganizationChart（组织机构图）

4.Factoryrulesandregulations（工厂厂规厂纪）

5.Dormitoryrulesandregulations（宿舍纪律规则）

6.Employeehandbook（员工手册）

7.IndividualLaborContractisrequired;Grouplaborcontractisallowedaslongasgovernment’swrittendocumentprovidedandhasclear

traceability.（需要提供个人劳动合同，清晰并且通过政府认可的集体合同可以接受）

8.PersonnelfileIDcopy（身份证复印件）

 Applicationwithjoiningdate（人事档案资料-包括入厂日期）

 Leaveapplication（请假单）

 Resignationletter/record（离职信/记录）

 Rewardsandpunishmentrecord（奖惩记录）

9.Healthexaminationreportandregistrationforworkersbetween16to18yearsold.（16-18岁未成年工体检报告及上岗证/登记）

10.Localofficialminimumwagedocument（当地政府关于最低工资的文件）

11.Payrollrecordsandproductionrecordsforpast12months:

（最近一年的工资/生产记录）

（a）Timecard/attendancerecord（工时卡/考勤记录）

（b）Piecerateworkerproductionrecord/Pieceratewagescalculationrecord（记件工生产记录及计件工资记算记录）

（c）Payrollcomputation（manual,computer,etc.）（工资计算记录-手工或电脑）

（d）Payslip/wagesheetwithworkers’signatures（有工人签名的工资条/薪资表）

（e）Wagesdeduction/finesrecord （工资扣除/罚款记录）

12.Insurance–OfficialStatementissuedbyLocalGovernmentandInsuranceReceipt（保险–当地政府部门提供的有关批文和保险购买的收据）

13Tradeunionrepresentativeelectionprocedure,workunionresponsibilitiesandworkunionmeetingminutes（工会代表选举程序,工会职责,工会组织会议记录）

14Kitchen/canteenhygienecertificate（厨房/餐厅卫生许可证）

15Kitchen/canteenworker’shealthcertificate（厨房/餐厅人员健康证）

16Dischargepermit（forsewage,wastewater,airemission,openburningetc.）（废气/废物/废水等的排污许可证）

17Factorysafetyrecords -工厂安全管理记录工厂安全管理记录;

 Buildingstructuresafetylicense （厂房建筑结构安全合格证）;

 Buildingfiresafetyfloorplan,fireevacuationfloorplan（厂房消防平面图,紧急逃生图）;

 EHStaskforce/Safetycommitteeorganizationand/orprocedure（环境健康安全组织/安全生产委员会架构图及/或工作程序或工作程序）;

 Accident/incident/illnessrecord （突发事件/事故记录/病假记录）;

 Specialequipmentpermit/certificate  （特殊设备许可证明）;

 Operator’slicenseforspecialtypeofwork（forklift,elevator,electrician,etc）   （特殊工种人员操作证）;

 Hazardousinventory/wasterinventory（危危险物库存清单/废弃物库存清单废弃物库存清单）;

 MSDS–MaterialSafetyDataSheet  （化学品物质安全资料表）

18Trainingrecord  （工厂培训记录）

甲、Emergencyevacuationandfirefightingtraining

（消防培训、演习记录）

A、 Machinerysafetytraining（机器安全操作培训录）

B、Chemicalsafetytraining（化学品安全使用培训记录）

C、Medicalandfirstaidtraining（卫生/健康培训记录） 

D、Others（ifapplicable）（其它培训记录如适用）

沃尔玛验厂2010年最新道德标准

作者：

佚名  来源：

本站整理  发布时间：

2010-4-1311:

45:

03

通过社会责任方案实现沃尔玛道德采购

􀀹 促进供应方基础的良好转变

􀀹保证沃尔玛道德采购承诺

􀀹成为有效发展社会及道德标准方案的先驱

􀀹保护公司名声及品牌

 评估颜色代码 

Green绿灯

-无/轻微违规

-2年内复审

Yellow黄灯

-中风险违规

-1年内复审

Orange橙灯

-高风险违规

-180天内复审

-第四橙:

2年内累计到4个橙灯的工厂将被列入红灯—冻结状态，为期一年。

Red红灯

-非常严重违规——童工、强迫/监狱劳工、体罚、潜在生命危险的工作条件、非法转运

-不再合作

Orange–Age橙灯—年龄

-发现1到2个童工 

-工厂应在30天内改善此违规

 REDRatings红灯

•Red–Failed红灯—未通过

（见前文）

•Red–AccessDenied红灯—拒绝进入

–突击审核中

–无论工厂处于什么状况，其管理层都必须允许沃尔玛验厂审核员进入厂区来进一步确认工厂是否能接受审核

–如果此审核未能重新安排:

•供应商将被建议取消当前订单

•在工厂重新审核通过前不能接受新的订单

•Red–Disapproved红灯—冻结

–自最近一次审核日期起两年内得到总共4次橙灯审核结果

–连续或累计4次橙灯

•取消所有订单

•只接受已发运的产品

•自最近一次审核日期起算1年内不能再接新订单

􀂉注意：

在工厂获2～3个橙灯后，供应商可能会决定不再下单至此工厂

分包商工厂及披露

•如果分包商工厂正在生产下列产品，将被要求接受道德标准审核

-成品——产品发生了实质性的转化

-带沃尔玛商标标志的零件

•供应商有责任告知所有生产沃尔玛商品的分包商

•如果沃尔玛发现为其生产商品的工厂使用未经有效ES审核的分包工厂进行生产，则此工厂将自动得到橙色审核结果

沃尔玛验厂审核关注点

•工资福利符合性

-法律规定的最低工资，加班工资，明晰的工资体系

•工时

-工厂应该努力达到每周不超过60小时工作时间的标准

-7天休1天

•招聘

- 无/不规范的招聘程序/不完善的员工档案

对沃尔玛供应商的要求——更富前瞻性！

•与工厂合作更具前瞻性

-在工厂达到2/3个橙灯以前

•改善违规项，或

•计划转移生产

-告知您的工厂不让审核员进入工厂审核的严重性

-借用ES团队的帮助

Wal-MartCOCAuditpolicychange-2009

作者：

佚名  来源：

本站整理  发布时间：

2010-4-2214:

20:

18

DearSupplier,

你好,WAL-MART供应商

PleasefindbelowthepolicyandprocesschangesthatWal-MartEthicalStandardsteamisimplementingtoensuretheachievementofour2009ResponsibleSourcingobjectivesof90%VolumeshippedfromGreenandYellowfactoriesforDirectImport（GP）Suppliers

为了达成W/M2009年90%的产品由黄灯和绿灯工厂出货的目标。

Wal-MartES组将执行以下新改变的政策和程序

EthicalStandardsPolicychanges

道德标准政策变化

A RevisedRed-DisapprovalPolicy:

红灯工厂冻结政策变化

BeginningMay1,2009,3Orangeassessmentsin2yearsfromthelastauditdate=RedDisapprovedstatusfor1year.

从2009年5月1号始，从最近一次审核算起2年内得到3次橙灯的工厂，将被视为红灯，将会被冻结一年;

InJanuaryof2009,theOrangeFollow-upauditperiodwasrevisedfrom120to180days,toenablefactoriestomoreeffectivelyremediateimprovementsandalsotoallowtimeforsupplierdevelopmenteffortstotakeeffect. Giventhisextension,theRed-DisapprovalprocessforbothGPandnon-GPsuppliers’factorieshasalsobeenrevised.Previously,4Orangeassessmentsin2yearsfromthelastauditdate=RedDisapprovedstatusfor1year.

从2009年1月开始，为使供应商/工厂更多时间有效改进，橙灯跟进审核期限由120天增多到180天;

Factorieswith2Orangeassessments:

Factoriesthatalreadyhavereceived2Orangeassessmentsin2yearsfromthelastauditdate;receivingonemoreOrangeassessment（inthatperiod）willresultintheirbeingdisapproved. 

从最近一次审核算起2年内已得到2次橙灯工厂，如果在这期间再得到1次橙灯将导致冻结;

Followingthesecondorangeaudit,afactorywillremainactivefora6-monthperiod,givingthesupplierstimetoexplorealternatesourcingoptions. Duringthis6-monthperiod,thefactorycancontinuetoproduceandship.Attheendofthissixmonthperiod,thefactorywillbeplacedinan“inactive”statusbyEthicalStandards.

如果工厂已有2次橙灯，该工厂将会保留6个月期限“Active”状态。

以便给予供应商时间去探究原因或准备提供其他选择，在此其间，工厂可以生产并出货，6个月后，工厂被置于“Inactive“状态;

Tocontinuebusinesswithfactorieswith2ndOrangeassessment,anapprovalmustbeobtainedfromtherespectiveSourcingManagingDirector（s）beforethefactorycanbeplacedbackintoan“Active”status

供应商如果想继续使用已有2次橙灯的工厂，供应商必须得到Wal-Mart的S.M.D的批准后该厂才可被被置回“Active“状态；

However,afterafactoryreceivesits2ndOrangeassessment,futureorderplacementwouldbeatthediscretionofWal-Mart,andnotguaranteed,

无论如何，工厂如果已得到2次橙灯,是否可以继续下单给该工厂，由Wal-Mart决定而非供应商/工厂的保证;

Factorieswith3Orangeassessments:

Factoriesthatalreadyhave3Orangeassessmentsin2yearsfromthelastauditdateonfileasofMay1,2009willstillbeallowedtoreceiveorders.Forthissmallgroupoffactories,wewillsimplyallowonemoreaudittoseeifthefactorycandemonstrateimprovement.

已得到3个橙灯的工厂：

截至2009年5月1日，自最近一次审核算起2年内工厂已经得到3次橙灯的，该工厂仍然被允许接单，对于这一小部分工厂，我们仍然会允许多一次审核看看工厂是否有改进;

NOTE:

Duetotheseasonalityandnatureofbusiness,theabovepolicyisnotapplicabletoFreshProducepackingfacilities（packhousesWearecurrentlyreviewingtheprocesstoimplementasimilarpolicyforsuchfacilities.

BNewFactoryOn-BoardingPolicy新工厂纳入政策

BeginningMay1,2009:

 All“NEW”factoriesforGlobalProcurement（DirectImport）Type“A”SuppliersmustreceiveaYelloworGreenESauditassessmentbeforeanyorderscanbecommitted.

从2009年5月1日开始，A供应商的新工厂下单前必须拿到黄灯或绿灯ES审核结果;

AnyInactivefactorywithaGreenorYellowrating（ifnotexpired）willnotberequiredtoundergoprequalificationoranESaudittobereactivated

任何未激活绿灯或黄灯的工厂，如果重新激活（没过期）将不会要求做“资格预审“或ES审核;

AllexpiredandInactivatedOrangefactorieswouldrequireESaudits（PrequalificationauditsforType"A"suppliers）andmustreceiveaYelloworGreenauditassessmentbeforeordercommitment

所有“过期的”或“被冻结“的橙灯工厂需要接受ES审核（A类供应商厂需接受资格预审）而且下单前必须得到黄灯或绿灯;

BeginningOctober1,2009:

 All“NEW”factoriesforGlobalProcurement（DirectImport）Type“B”&“C”SuppliersmustreceiveaYelloworGreenESauditassessmentbeforeanyorderscanbecommitted.

从2009年10月1日起，所有BC类的供应商新工厂下单前必须得到黄灯或绿灯

Thankyouforyourpartnership

EthicalStandardsTeam

2010最新wal-mart验厂红、橙、黄、绿灯违规明细表

作者：

佚名  来源：

本站整理  发布时间：

2010-3-3115:

36:

26

分包商部分：

使用承包商生产沃尔玛产品：

绿灯

工厂使用并雇佣家庭佣工：

绿灯

标准张贴部分:

未张贴中文版Wal-Mart标准：

绿灯

更改Wal-Mart标准后张贴：

绿灯

张贴的Wal-Mart标准未经工厂管理者签署：

绿灯

外籍劳工部分:

不当之招募费用：

黄灯

明确的收取入厂押金（包括厂服、工牌、生产工具/用具、伙食费等）；

工人求职要交钱给厂方人员。

外籍劳工不清楚劳动合同的条款、工作条件等：

黄灯

根据所在国家的法律，外籍劳工不可以自由和雇主解除合约：

黄灯

根据所在国家的法律，外籍劳工的最低工资不足或福利不够：

橙灯

不经同意扣押外籍劳工的护照/居留证等：

橙灯

最新wal-mart红、橙、黄、绿、违规明细--检查权:

禁止审核员进入厂区/宿舍区进行审查：

红灯

工厂以各种理由不允许进入工厂/某一厂区/某一部门或宿舍检查：

红灯

工厂无法提供任何相关资料，如人事资料、工资记录、工卡记录等：

红灯

禁止审核员进行员工面谈：

红灯

工厂不容许与工厂职员/工人面谈；

工厂管理层坚持参与员工的面谈。

营业执照不恰当/营业执照在办理过程中：

黄灯

工厂未能提供正确的营业执照或经营范围不符/工厂正在申请营业执照/正在延长营业执照/营业执照正在年审当中。

收藏有关文件/文件不完整：

黄灯

工厂未与工人签劳动合同或未全部签定/劳动保同过期/劳动合同未经当地劳动部门签证/劳动合同没有员工签名/劳动合同缺乏必要条款/工人未获得一份劳动合同/等；

工厂未按合同约定的基本工资支付给工人；

工厂仅提供了部分相关数据供评审员评估；

厂方不允许认证员复印资料。

无营业执照：

橙灯

最新wal-mart红、橙、黄、绿、违规明细--惩戒性措施

体罚/虐待：

红灯

异性搜身（有身体接触）：

橙灯

强制脱衣搜身：

黄灯

性骚扰：

黄灯

同性搜身：

绿灯

谩骂（在面谈时观察/了解到）：

绿灯

最新wal-mart红、橙、黄、绿、违规明细--歧视

以不适当的健康检查结果来决定是否录用员工：

黄灯

非法验孕。

妇女一旦怀孕就必须离职或予以解雇：

黄灯

员工反映产后妇女不再录用；

工厂要求孕妇辞职/请假。

员工之升迁基于个人的人际关系为依据业经查证属实：

黄灯

员工升迁/定薪个案基于个人特点：

如性别、民族、籍贯、年龄上限要求、长相、身高和性格血型等。

其他：

绿灯

工厂基于年龄招募员工，如必须年满18周岁等。

最新wal-mart红、橙、黄、绿、违规明细--童工

雇佣童工：

红灯

工厂招用两名以上未满16岁工人；

工厂资料中发现有两名以上童工但不找不到工人核实；

两名以上员工自述年龄未满16岁而且没有身份证，但与人事档案资料不相符；

工厂在首次年龄违规发现之后仍继续使用童工。

未向未成年工以及从事易患职业病职业之员工提供定期健康检查：

黄灯

不给未成年工定期进行体检。

未成年工无/过期/未备齐相关证明文件：

黄灯

录用未成年工不到当地劳动部门登记。

年龄违规：

发现使用一至二名童工：

橙灯

工厂资料中发现有1或2名童工但找不到工人核实；

1或2名员工自述年龄未满16岁而且没有提供身份证原件；

过去6个月中，有1或2名员工入厂时不满16周岁（需US确认订单情况，如在此6个月内有订单，则为年龄违规，否则，算历史性童工）。

未成年工被安排从事法律禁止工种：

黄灯

未成年工在劳动部规定的禁止范内内如井下、有毒有害、高处、高温环境下及从事国家规定的第四级体力劳动强度劳动，如做胶水工、喷油工、焊锡工、搪胶工、高温啤机工、裁床、冲床工等。

员工之小孩出现在生产区域内：

橙灯

员工的小孩在厂里玩；

员工带小孩上班；

发现生产区域有小孩。

员工伪造年龄资料：

橙灯

工人借别人的身份证/用虚假身份证入厂。

最新wal-mart红、橙、黄、绿、违规明细--强迫劳工

工人被锁于生产车间/厂区内（判断工人是否有行动自由）：

红灯

向使用监狱劳工的国营实体采购产品/材料：

红灯

直接购买犯人生产的产品；

间接购买犯人生产的产品；

工厂将产品外发给监狱生产；

由监狱（或使用监狱工的企业）采购原材料；

外发产品到从监狱采购原料的企业进行加工；

外发产品到使用监狱工的企业加工。

不当之招募费用：

黄灯

明确的收取入厂押金（包括厂服、工牌、生产工具/用具、伙食费等）；工人求职要交钱给厂方人员。

不当之生理需求之限制：

黄灯

工人上洗手间、喝水、吃饭不方便（如有时间或其他不合理限制的离岗证）；限制工人上洗手间的时间（吃饭/喝水）。

经常性的一周工作七天：

黄灯

在过去的三个月中，每个月内有两次或以上连续7天没有休息日。

不加班就予以处罚或开除：

黄灯

工人不愿加班要处罚（如扣工资、记过、开除、降工资、停工等）。

扣留政府核发之证件：

橙灯

现场发现工厂扣留工人的身份证、暂住证、学历、结婚、计生