知识产权管理工作手册.docx
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知识产权管理工作手册
知识产权管理工作手册（总41页）
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主题名称
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Content
序号
章节
手册各章节主题
页码
1
目录TableofContent
3
2
前言preface
4
3
颁布令Issuedto
5
4
企业简介Enterpriseintroduction
6
5
知识产权管理方针、管理目标Intellectualpropertyrightsmanagementpolicyandmanagementgoals
9
6
任命书Appointment
10
7
总则General
11
8
引用文件Referencedocuments
12
9
术语和定义TermsandDefinitions
13
10
知识产权管理方针Intellectualpropertyrightsmanagementpolicy
14
11
知识产权管理体系要求Intellectualpropertymanagementsystemrequirements
15
12
机构与职责Institutions,dutiesandresponsibilities
20
13
管理评估Managementevaluation
26
14
资源管理Resourcemanagement
28
15
运行控制Operationcontrol
31
16
10
合同管理Contractmanagement
37
17
11
检查、分析和改进Inspection,analysisandimprovement
39
18
12
附录：
知识产权管理职能分配表Appendix:
intellectualpropertymanagementfunctiondistributionlist
41
前言
随着知识经济的兴起，知识产权已成为市场竞争力的核心要素。
企业是自主创新的主体，更是知识产权创造、管理、运用和保护的主体，提高企业的知识产权管理工作水平是增强自主创新能力的重要保证。
本管理手册是依据江苏省地方标准DB32/T1204-2008《企业知识产权管理规范》，结合企业的特点及实际，遵行“可行、实效、系统、准确、简明”的原则编写。
希望公司员工能认真学习、理解执行，做好知识产权管理工作，提高知识产权创造、管理、运用和保护水平，满足DB32/T1204-2008要求。
本手册由XXXXXXXXXX公司提出
本手册由知识产权办公室负责制定
本手册主要起草人：
本手册于2011年7月28日第一次发布
颁布令
实施企业知识产权管理是企业获得持续发展的关键，是提升企业市场竞争力的保证。
全体员工务必牢记“全员参与、创新驱动、核心技术领先、实施品牌战略”的知识产权管理方针，并以此为己任，在自己的工作中监控、保护知识产权。
本手册根据DB32/T1204-2008《企业知识产权管理规范》编制而成，现予以颁布，自2011年8月1日起生效实施。
该手册是企业知识产权管理的规范性文件，全体员工必须理解、贯彻、执行。
董事长：
2011年7月28日
企业简介
XXXXXXXX有限公司（以下简称公司）创办于XXXX年，占地面积XXXX亩，建筑面积XXX万平方米，
公司重视对知识产权的创造、运用和管理，现已拥有各项专利XX件，其中自主发明专利XX件，软件著作权XX件，2011年已受理申请X件。
2011年被评定为“江苏省企业知识产权管理标准化示范创建单位”和“常州市知识产权创新企业”。
公司内部设有知识产权办公室（设在标准化部），负责企业技术标准及开展与知识产权相关的各项工作。
公司每年组织培训班4期，以企业内训的方式，普及全体员工对知识产权的重要性的认识；以外送培养的方式，提高科研人员的专业技能和创新能力，保持知识产权队伍的持久创造力，2010年及2011年参加江苏省知识产权局组织的培训2次，常州市知识产权培训3次，共有6人得到了江苏省知识产权工程师证书。
此外，公司特别建立专利墙，把公司已申请的专利证书悬挂于专利墙，以彰显研发人员的科技成果。
公司重视科技创新，是江苏省创新型企业，国家科技部火炬中心常州市轨道车辆及部件产业化基地的骨干企业。
公司近几年来，实施国家、省科技项目共5项。
公司每年按照销售收入一定的比例提取研发经费，研发经费随销售收入的增长而逐年增长，积极承担或申报国家、省级的科技项目。
2008年10月－2011年9月，
地址：
江苏省常州市武进区XXXXX号
法人代表：
电话：
0519-XXXXXXXXXXXXXXX（总机）
传真：
0519-XXXXXXX
邮编：
213102
知识产权管理方针及目标
企业的知识产权管理方针应符合法律法规要求，能为管理目标的制定提供框架，能体现企业特色、知识产权特点、易读易记。
企业的知识产权管理目标应与企业发展的方针一致，目标设置应为可测参数，并可以在企业内部的相关部门和管理流程分解落实，可以分别制定实现目标的相关计划和文件。
1、知识产权管理方针
全员参与、创新驱动、核心技术领先、实施品牌战略。
（改）
2、知识产权长期目标
知识产权是企业重要无形资产，通过对企业知识产权的管理及合理利用，使知识产权成为企业的有力武器。
以促进企业自主知识产权的发展，从而增强企业的市场竞争力，用知识产权打开国外市场，引进外商和外资投资，使“今创集团”的品牌产品走出国门走向世界。
3、知识产权近3-5年目标
近三年注重企业科技研发及科技创新，计划申请专利每年不少于10项，其中发明专利每年至少1项。
董事长：
2011年7月16日
任命书
为贯彻执行DB32/T1204-2008《企业知识产权管理规范》及相关法律法规要求，特任命XXX同志为公司知识产权主管，负责下列工作：
1）领导、审查、批准和监督知识产权管理机构的各项工作；
2）协调企业内外有关知识产权工作；
3）及时向最高管理者提供有关知识产权信息。
董事长：
2011年7月16日
1总则
本手册按DB32/T1204-2008《企业知识产权管理规范》的要求，通过知识产权管理体系的建立、实施、保持和持续改进，规范企业的知识产权工作。
1.1内容
本手册包括了DB32/T1204-2008《企业知识产权管理规范》的部分要求以及体系所需过程的相互作用（因公司暂不涉及对外贸易和合作，故删减标准6.2.5对外贸易和合作条款）。
包括企业知识产权管理的方针、体系要求、资源管理、运作控制、合同管理、检查、分析和改进。
1.2范围
本手册适用于企业内部和外部经营活动全过程。
本手册涉及评价企业满足《企业知识产权管理规范》标准和有关法律法规要求的评价体系。
1.3目的
贯彻《企业知识产权管理规范》地方标准，促进企业建立生产经营活动各环节知识产权管理活动规范，加强知识产权管理，提高知识产权创造、运用、保护和管理水平。
1.4应用
公司知识产权活动涉及DB32/T1204-2008《企业知识产权管理规范》部分条款内容，删减6.2.5的内容。
（因公司暂不涉及对外贸易和合作，故删减标准对外贸易和合作条款）。
2引用文件
GB/T19001-2008质量管理体系要求
DB32/T1204-2008企业知识产权管理规范
苏政发（2009）1号江苏省知识产权战略纲要
3术语和定义
本手册采用DB32/T1204-2008《企业知识产权管理规范》中的术语和定义。
知识产权
本规范所称的知识产权包括：
专利权；商标权；著作权（计算机软件著作权）；商业秘密；集成电路布图设计权；植物新品种权；地理标志权；商号权及其它知识产权法律法规规定的权利。
知识产权管理
企业围绕知识产权所开展的规划、组织、协调、控制的系列活动的总称。
4知识产权管理方针
公司知识产权管理方针：
全员参与、创新驱动、核心技术领先、实施品牌战略（改）
方针为知识产权管理目标的制定提供总体框架。
知识产权办公室通过培训、教育、宣传等方式，向全体员工宣贯知识产权管理方针。
方针由董事长批准，发布实施（详见）。
公司根据内外环境的变化，组织对知识产权管理方针的适宜性进行评审，必要时进行修改。
5知识产权管理体系要求
总体要求
5.1.1公司应识别所涉及的知识产权种类及其作用如专利权、商标权、著作权
（计算机软件著作权）、商业秘密及其它知识产权法律法规的权利等。
5.1.2公司按标准要求建立知识产权管理机构和相应的管理制度，规范工作职责，使之形成文件加以实施和保持，并持续改进。
5.1.3知识产权办公室牵头，依据方针目标的要求及其分解落实的策划、实施、检查、改进的管理要求，由各相关部门负责实施。
实施过程中形成的文件应可追溯，实现对公司生产经营活动中各环节的知识产权创造、运用和管理的有效运行和控制。
5.1.4定期开展检查、分析、评价，确保持续改进，对已出现和潜在的不符合知识产权管理要求的问题，采取纠正和预防措施，对体系进行及时调整、修订和完善，实现管理目标。
文件要求
5.2.1总则
5.2.1.1公司知识产权管理体系文件包括形成文件的知识产权管理方针和目标、知识产权管理内部控制制度、知识产权管理记录，并按公司文件管理的规定要求对文件进行管理。
体系文件结构如下图：
5.2.1.2根据公司的规模、活动类型、过程及其相互作用的复杂程度以及员工的能力确定所需的文件及详略程度。
5.2.1.3公司的文件采用的媒体形式或类型有：
纸张、磁盘（带）、光盘、照片或样件、其他电子媒体或组合。
5.2.1.4文件应按公司文件管理的规定进行管理，对文件的发布、标识、更改、使用、保存、废止进行控制，并按要求进行管理。
5.2.2内部控制制度
5.2.2.1公司根据自身需要，建立知识产权申请、维护、管理及奖励、保密方面的管理内部控制制度，并按要求进行管理。
5.2.2.2内部控制制度管理按公司文件管理的规定要求进行管理，并对执行情况进行定期跟踪、评价，确保制度控制的有效性。
5.2.3记录
5.2.3.1公司应根据知识产权管理要求进行记录，为知识产权管理体系有效运行提供客观依据，记录应有部门和记录人落款和时间，确保过程实施的可追溯性，并按记录管理要求进行管理。
5.2.3.2记录管理要求
a）记录填写应做到详细、准确、及时、字迹清晰、内容完整，易于识别和检索。
b）记录可采用文字（表格）、照片、电子媒体等。
c）记录的形成、保管、使用、废弃应按公司的记录管理规定要求进行。
策划
5.3.1知识产权界定
5.3.1.1职务成果制度
公司根据制定的知识产权管理制度，对生产经营活动中形成的各类知识产权的权利归属做出规定。
职务成果的知识产权属于公司，非职务成果的知识产权属于员工个人。
5.3.1.2引进和实施他人的知识产权
公司引进和实施他人知识产权应按管理制度或双方签订的合同条款进行有效管理，严格依据有关法律法规规定，办理相应的手续，确保权利的有效合法取得，同时建立相应档案，确保其可追溯性。
法律法规和相关要求
5.3.2.1知识产权办公室负责为本公司及时有效地获取与知识产权有关的法律、法规事务及其他要求。
5.3.2.2法律、法规及其他要求包括下列内容：
a）国家颁布的有关知识产权法律法规（如专利法、商标法等）；
b）涉及知识产权的相关法规（如计算机软件保护条例）；
c）我国签订的国际条约（如商标法条约）；
d）各级地方人大、政府颁布的有关知识产权的法规政策（如江苏省著
名商标认定和管理办法）；
e）其他相关方所提出的要求。
获取途径
知识产权办公室通过订阅杂志报刊，关注政府（国家、省、市各级）、部门（如知识产权局）、行业（如本行业）等相关网站，及时有效的获得法律、法规和其他要求。
5.3.2.4收集到的法律、法规和其他要求的相关内容由知识产权办公室向相关部门传达。
5.3.2.5知识产权办公室建立法律法规及其他要求的台账，对法律、法规及其他要求的变化、更新情况进行跟踪，获取最新信息。
5.3.3知识产权管理目标
5.3.3.1目标应和企业发展方针一致，应设置可以分解到部门的量化指标（定量和定性）
a）由董事长组织制定公司的知识产权管理目标，知识产权办公室负责
公司的相关职能部门和各作业层次上建立知识产权目标。
b）公司目标分解到职能部门，部门指标力求量化且可以测量。
c）公司知识产权管理目标实施动态管理，各部门定期对本部门目标实施情况进行检查、考核评价，并报知识产权办公室。
d）公司的知识产权战略目标和近期管理目标见，各职能和层次分解目标见“年度知识产权目标分解落实图”，如表1所示。
表1年度知识产权目标分解落实图
序号
目标
责任部门
协作部门
1
企业知识产权管理标准化建设评价指标合格
知识产权
办公室
各部门
2
（1）新申请专利XX项
（2）技术合同知识产权条款拥有率XX%
（3）专利产品、技术的实施率超过85%
技术中心
知识产权办公室制造部、品管部
3
营销合同知识产权条款拥有率XX%
营销部
知识产权办公室
4
采购合同知识产权条款拥有率XX%
采购部
知识产权办公室
5
（1）劳动合同知识产权条例拥有率XX%
（2）技术人员培训参与率XX%，考查合格率100%
人力资源部
各部门
6
财务资源满足企业知识产权管理需要
财务部
知识产权办公室
6机构与职责
机构
知识产权管理体系组织机构图（改）
6.1.1公司最高管理者是知识产权管理的第一责任人。
6.1.2董事长任命知识产权主管代表企业最高管理者实施知识产权管理。
公司知识产权主管任命书见节。
职责
明确职责是知识产权管理活动的基本要求，公司可视自己情况而定，但都必须对各自职责负责，共同实现知识产权管理目标。
6.2.1最高管理者
公司最高管理者是知识产权管理的第一责任人，其职责主要有以下内容：
—实施知识产权管理决策。
—建立和完善公司知识产权管理体系，确保为实施知识产权管理提供适宜的组织机构，配备必要的资源。
—建立和健全各级知识产权管理责任，落实职能，就知识产权管理的有关事宜予以授权。
—贯彻国家有关知识产权管理工作的方针、政策、法令、法规，制定公司知识产权管理方针和目标，并使之在全体员工中理解贯彻。
6.2.2知识产权主管
公司最高管理者任命知识产权主管，知识产权主管负责主持知识产权日常管理工作，对最高管理者负责，并应有如下职责：
—领导、审查、批准和监督知识产权管理机构的各项工作。
—协调企业内外有关知识产权工作。
—及时向最高管理者提供有关知识产权信息。
6.2.3知识产权管理职能部门
公司建立知识产权办公室，牵头协调企业内外知识产权管理全过程，其各项工作对知识产权主管负责，各职能部门配合知识产权办公室做好相关知识产权管理工作。
6.2.4各职能部门职责如下：
6.2.4.1知识产权办公室
—组织编制公司知识产权目标、制度、工作计划。
—负责公司知识产权内部控制制度的执行。
—负责公司知识产权的获取、使用、维护和日常管理工作。
—负责公司各种获得、使用与转让、许可知识产权的管理工作。
—负责知识产权风险的防范与应对，依法处理企业内外部知识产权纠纷。
—负责公司知识产权信息资源的建设、管理和使用。
—负责公司员工知识产权教育和培训。
—负责知识产权管理体系的管理评估、内部评价等体系运行工作。
—负责收集公司适用与知识产权有关的法律法规、政策和相关文件并进行归档管理。
6.2.4.2技术中心（研发部、工程部）
—贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标。
—负责研究开发、技术改进与创新的计划制定，配合知识产权办公室对知识产权信息、状况进行分析，适时调整研发计划和项目内容，规避风险。
—配合知识产权办公室对开发成果进行评估、确认，采取相应的保护措施。
—负责本中心各部门知识产权的保密条款执行。
6.2.4.3信息部
—贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标。
—负责软件、网络的计划制定，配合知识产权办公室对知识产权信息查询和发布。
—负责本部门知识产权的保密条款执行。
6.2.4.4管理部
—贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标。
—负责将涉及管理体系中改进与创新、合理化建议、阶段性发明创造等成果及损坏行为提出奖惩方案。
—负责本部门知识产权的保密条款执行。
6.2.4.5品管部
—贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标。
—负责将涉及产品检测方法、检测仪器设备等技术的改进与创新、合理化建议、阶段性发明创造等成果及时提请知识产权办公室进行评估、鉴定、验收。
—负责本部门知识产权的保密条款执行。
6.2.4.6生产制造部
—贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标。
—负责将生产过程中涉及产品与工艺方法等技术的改进与创新、合理化建议、阶段性发明创造等成果及时提请知识产权办公室进行评估、鉴定、验收。
—负责本部门知识产权的保密条款执行。
6.2.4.7营销部
—贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标。
—负责对公司产品营销市场的知识产权状况信息采集汇总并进行审查分析，提出必要的知识产权保护或风险规避方案。
—负责对公司产品营销市场进行知识产权监控，对产品信息、展会宣传采取相应的知识产权保护措施，及时跟踪和调查相关知识产权被侵权情况，配合知识产权办公室采取应对措施。
—负责本部门知识产权的保密条款执行。
6.2.4.8采购部
—贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标。
—负责收集供方的相关知识产权信息，并索取权属证明。
—负责供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料的保管和保密工作。
—负责明确采购合同涉及知识产权条款，明确供方涉及知识产权的法律责任。
—负责本部门知识产权的保密条款执行。
6.2.4.9人力资源、行政部
—贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标。
—根据公司发展状况提出相应的人力资源发展策略。
—负责对内合同的管理、拟定、执行和监管合同中相关知识产权条款。
—配合知识产权办公室进行知识产权教育培训。
—负责公司对外信息的发布。
6.2.4.10财务部
—贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标。
—知识产权工作专项经费的管理。
—负责建立知识产权工作经费监督管理和评估机制，加强经费使用监督和管理。
—对年度知识产权管理经费使用实施绩效评估。
—保持过程形成的记录。
7管理评估
管理评估要求
管理评估由最高管理者定期组织实施，对知识产权的适宜性和有效性进行评估。
采取内部会议或内部检查的形式，或委托专业评估机构进行评估或结合体系方面管理评审一并进行。
7.1.1应按策划的时间间隔（每年至少一次）进行知识产权管理体系的管理评估。
7.1.2评估目的是评估知识产权管理体系的适宜性和有效性。
7.1.3评估依据是知识产权管理方针和预期的目标，必要时，考虑内外部环境的变化。
7.1.4评估结论应明确管理体系调整和方针、目标改进的需求，以及采取措施的可行性，以利于持续改进。
评估输入：
a）内部评价结果和自我评价情况；
b）知识产权管理绩效；
c）财务经费实施绩效；
d）预防和纠正措施的实施情况，如对知识产权有重大影响的措施；
e）以往管理评估的跟踪措施实施情况及有效性；
f）可能影响管理体系正常运行各方面出现的变化，如体制、法律法规、政策的变化等。
评估输出
a）提出知识产权管理体系及其过程的改进措施；
b）确定和投入资源（包括人力）的措施，评估的输入和输出记录应予以保持；
c）评估的决定和措施的实施。
在知识产权主管主持下，确定责任部门，制定实施计划，明确完成时间。
计划报最高管理者批准后，下发实施。
相关部门对实施情况进行协调、监督、检查。
8资源管理
人力资源
8.1.1总则
8.1.1.1从事知识产权管理的专、兼职人员的能力要求应进行规定，明确从教育、培训、技能和经历方面判断其能力是否符合要求。
必要时可寻求外部专业机构支持、确保从事知识产权相关工作的人员满足管理体系要求。
8.1.1.2对人员应有不同的能力需求，应使其能力与岗位职责要求相适应。
8.1.1.3对人员能力的判断应从其接受教育的程度，培训效果，技能水平，个人职务和岗位经历等综合考虑，选拔能胜任本职位的人员从事管理和作业活动。
8.1.2意识、能力和培训
8.1.2.1识别和确定与知识产权相关的人员所必须的能力。
8.1.2.2通过培训等方式确保员工（包括领导）具有一定的知识产权意识，鼓励员工为实现知识产权管理目标做出贡献。
8.1.2.3提供培训机会或职业教育，使有关人员具备相应的知识、技能和经验。
8.1.2.4通过理论考试、技能考核、业绩评定，评价经过培训的人员所具备的能力，并确定培训的有效性。
8.1.2.5保持教育、培训、技能和经验的适当记录。
8.1.3激励
8.1.3.1公司建立激励机制，制定知识产权奖励的制度，鼓励员工的创造积极性，激励员工发明创造，对员工创造的知识产权给予相应的物质奖励和精神奖励。
8.1.3.2精神奖励办法一般包括设立创新成果奖、技术改进奖、技术发明奖、合理化建议奖、知识产权优秀管理奖、知识产权先进工作者等。
8.1.3.3物质奖励标准不低于国家相关法律规定的标准。
8.1.3.4奖励应形成奖励记录，归档备查。
财务资源
8.2.1公司应设立知识产权工作专项经费，确保知识产权管理活动的有效运转。
8.2.2公司知识产权工作经费主要用于知识产权宣传教育和培训，知识产权信息获取，专利、商标等知识产权获取和维护，知识产权咨询服务，知识产权许可证贸易，知识产权纠纷处理，保密补贴和员工奖励等。
8.2.3公司按知识产权经费管理的规定加强经费使用监督和管理，确保各类知识产权费用的规范使用。
同时对年度经费使用实施绩效评估，为下一年度经费预算、经费使用调整、完善经费使用管理提供依据。
信息资源
8.3.1公司知识产权信息包括内部信息和外部信息，其收集和维护管理应由知识产权管理部门归口管理。
8.3.2信息分类：
a）内部信息包括：
专利、商标、版权、商业秘密、专有技术、许可证贸易等各类知识产权信息。
b）外部信息包括：
国家和各级政府有关知识产权的法律、法规和政策措施，国内外相关专利文献、商标注册等信息、相关专业期刊、图书、杂志等出版物记载的相关技术信息，竞争对手及其产品技术信息等。
信息资源管理:
a）根据公司的产品、行业等情况识别信息的需求；
b）识别并获得内部和外部的信息
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