ISO14001内部审核检查表.docx
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ISO14001内部审核检查表
内部审核查检表
ISO14001
对应档案名称
审核内容
审核结果
（YES/NO/NA）
说明
不符合项
报告编号
条文要素
环境方针
环境手册
1.环境方针是否与本公司重大因素结果相匹配方针制定原则。
2.环境方针是否包含持续改善与污染预防的承诺
3.环境方针是否包含承诺符合相关的环保法规及其他要求
4.环境方针有无经过高阶主管的签核
5.环境方针如何对大众公开
6.员工是否了解环境方针宣导方式
7.环境方针怎样定期审查
8.手册是否包含有签核环境方针
4.3.1环境因素
环境因素管理程式
1.环境因素鉴定需包括哪几种状态哪几种时间有无依据
2.怎样鉴定环境因素
3.环境因素的评估有无鉴定出重要环境因素
4.怎样鉴定与管制间接因素
4.3.2法律於其他要求
环境法规管理程式
1．法规如何鉴定与传达，使员工了解
4.3.3目标和指标
环境目标、指标管理程式
1.组织内部有无定各部门的环境目标和指标怎样确立，建立或审查环境目标指标时,有无考虑到环保法规及其他要求环境目标是否明确
2.是否根据重要环境因素订定
3.有无考虑到技术、财务及作业营运上的要求
4.组织有无定期审查环境目标与指标
4.3.4环境管理方案
环境方案管理程式
1．有无定期审查环境管理方案的进度
2．环境方案执行完成後有无检讨其绩效
3．怎样确保管理方案若由数个部门参与,其分工职责是否明确
4.4.1组织结构和职责
环境手册
1.有无建立环境管理体系的组织结构
2.有无指派管理代表是否理解其环境管理职责
3.有无提供人力或财务资源来实施环境管理体系
..3资讯交流
环境沟通管理程式
1.组织内部各部门、阶层讯息传达（或交流）的方式为何
4.5.1监测和测量
环境监测管理程式
1.是否定期监视与测量会对环境产生重大影响作业或活动本公司重大环境因素的改善状况如何
2.是否记录与环境目标与指标之达成绩效
4.5.4环境管理体系审核
内部审核管理程式
1.环境管理体系的审核是否主持定期执行
2.内部审核人员的资格是否规定并予以鉴定
3.是否依规定提出审核计划与总结
管理评审
管理审查程式
1.如何定期地审查环境管理体系
2.如何将相关各方的观点纳入环境管理体系的审核
3.如何将法规的变更纳入环境管理体系的审核
4.是否将环境目标、指标及环境绩效纳入审查
5.环境管理体系审核的结果是否纳入审查
被审核部门
管理代表
审核员
审核组长
内部审核查检表
ISO14000
对应档案名称
审核内容
审核结果
（YES/NO/NA）
说明
不符合项
报告编号
条文要素
4.3.1环境因素
环境因素管理程式
1.组织有无建立环境因素的鉴定程式
2.组织有无评估环境因素对环境的影响
3.环境因素的评估是否包含法规及管理要求事项
4.是否有间接环境因素的评估
5.环境因素是否鉴定完全
6.有无考虑组织中正常和不正常运行及潜在的紧急事件
7.环境因素的评估有无定出哪些重要环境因素有无对应管制方法
8.环境因素的评估有无确认目前环境管理的执行状态
9.环境因素的评估是否包括过去不符合事件调查的回馈
10.环境因素鉴定时之原始数据是否保存
11.重要环境因素是否有评估营运考量
4.3.2法律於其他要求
环境法规监定程式
1.组织有无建立程式来鉴定相关的环保法规
2.组织如何取得其他法规要求
3.组织如何知晓环保法规的变动
4.组织如何取得最新的法规变动资料
5.组织在鉴定法规符合性时,是否考虑其他相关要求（如:
产业、规章、顾客要求等）
6.有害事业废弃物是否依法清运
7.是否规定不符合法规时所处置方法
8.是否依据本公司活动鉴定法规，怎样宣导
4.3.3目标和指标
环境目标、指标管理程式
5.管理部门有无按程式要求订定的环境目标和指标是哪些
6.建立或审查环境目标指标时,有无考虑到环保法规及其他要求
7.建立环境目标指标时,是否根据重要环境因素订定
8.建立或审查环境目标时,有无考虑到技术、财务及作业营运上的要求
9.环境目标是否明确
10.组织有无定期审查环境目标与指标
11.目标指标量的计算方式是否合理
12.目标指标是否符合持续改善之精神
4.3.4环境管理方案
环境方案管理程式
1.组织内部有无建立各方案执行的职责
2.有无定期审查环境管理方案的进度
3.环境方案执行完成後有无检讨其绩效
4.有无环境管理方案执行记录
5.管理方案若由数个部门参与,其分工职责是否明确
4.4.1组织结构和职责
环境手册
1.实施环境管理体系部门间的职责为何
4.4.2培训、意识和能力
环境教育训练管理程式
1.对环境产生重大影响的员工,有无接受适当的培训
2.员工对环境方针是否有相当的认知
3.员工是否了解改进重要环境因素对环境的贡献是否了解重大因素的管制程式有无训练
4.是否培训员工知道紧急状态的应变方式
5.员工是否知道偏离规定操作程式的潜在後果
6.新近的员工是否接受环境管理方面的培训
7.培训记录保管是否明确
8.审核人员是否通过适当的培训
9.中班、晚班人员是否参加紧急应变演练
10.专业人员资格鉴定之记录清单、证件。
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ISO14000
对应档案名称
审核内容
审核结果
（YES/NO/NA）
说明
不符合项
报告编号
条文要素
4.4.3资讯交流
环境沟通管理程式
1.组织有无建立适当的沟通管理程式
2.与内外部相关团体的交流方式为何
3.有无指派人员负责与外部相关团体的交流
4.与外部相关团体的交流有无留下记录
5.环境管理体系审核与审查的结果如何与员工交流
6.组织如何接受与回馈员工所提出的环境问题
7.内外部交流记录是否保存
4.4.6运行控制
废水处理程式
废水处理程式
废弃物管理程式
环境噪音管理程式
1.组织是否制定废弃物管理程式
2.作业人员是否了解MSDS之内容
3.MSDS若为外文撰写作业人员是否了解现场是否有相对应的MSDS
4.废弃物是否依靠分类规定摆放是否有有害废弃物的处理供应商。
有无签订和约并按要求处理。
5.组织是否制定能资源控制程式是否定期查核水，电，油等能资源的消耗
6.垃圾场是否有适当设施防止雨水冲刷、飞扬、渗漏
7.油类空桶之放置是否避免污染水质或土壤
8.化学品是否有防泄露设施
9.是否有噪音的管制
10.废水的管制方式是否合理
11.工厂与生活区废气的管制如何是否符合法规的标准
内部审核查检表
ISO14000
对应档案名称
审核内容
审核结果
（YES/NO/NA）
说明
不符合项
报告编号
条文要素
4.4.7紧急准备和向应
紧急状况准备与应变措施管理程式
1.组织是否建立紧急应变程式
2.化学品意外泄漏对环境生态体系造成的特定影响是否纳入紧急应变程式中
3.在紧急应变计划中是否包括:
紧急应变的组织与权责分工.
关键人员的名册.紧急疏散图。
紧急服务单位的详细资料（例如消防队、泄漏物清理服务单位）.
内部与外部通讯计划.
处理不同形式的紧急事件时所采取的行动.
以及意外泄漏发生时所采取的措施.
培训计划与其有效性试验.
是否包括灭火与逃生，化学品泄露的演练
疏散地点是否指定
4.是否有演练後总结，确定是否须修改紧急应变计划。
5.是否定期试验与演习紧急应变程式和相关设备并保留记录
6.是否有防止灭火器过期的检查机制
7.紧急疏散图是否张贴在作业场所
8.是否有紧急应变人员联络电话
9.是否建立演练之剧本
10.是否进行演练前之培训
4.5.1监测和测量
环境监测管理程式
1.是否建立并维持监视与测量程式
2.含铅废气，油烟，火烟生活废水，厂界噪音是否检测并符合法规要求
3.废弃物管理是否有监测机制
3.是否定期监视与测量会对环境产生重大影响作业或活动
4.是否记录与环境目标与指标之达成绩效
环境记录
环境记录管理程式
1.组织是否按记录控制程式执行
2.环境记录是否使用规定的表单
3.记录是否有明确的日期
4.是否保留内外部沟通记录
被审核部门
管理课
审核员
审核组长
内部审核查检表
ISO14000
对应档案名称
审核内容
审核结果
（YES/NO/NA）
说明
不符合项
报告编号
条文要素
4.3.1环境因素
环境因素管理程式
因素鉴定是否完全
12.有无考虑组织中正常和不正常运行及潜在的紧急事件
13.环境因素的评估有无鉴定出重要环境因素
14.环境因素的评估有无确认目前环境管理的执行状态
15.环境因素的评估是否包括过去不符合事件调查的回馈
16.环境因素鉴定时之原始数据是否保存
4.3.2法律於其他要求
环境沟通管理程式
组织如何将法规传递给相关的人员
4.3.3目标和指标
环境目标、指标管理程式
13.有无制定部门的环境目标和指标
14.建立或审查环境目标指标时,有无考虑到环保法规及其他要求
15.建立环境目标指标时,是否根据重要环境因素订定
16.建立或审查环境目标时,有无考虑到技术、财务及作业营运上的要求
17.环境目标是否明确
18.组织有无定期审查环境目标与指标目标指标量的计算方式是否合理
19.目标指标是否符合持续改善之精神
4.3.4环境管理方案
环境方案管理程式
6.组织内部有无建立达成目标指标的职责
7.有无定期审查环境管理方案的进度
8.环境方案执行完成後有无检讨其绩效
9.有无环境管理方案执行记录
10.管理方案若由数个部门参与,其分工职责是否明确
4.4.2培训、意识和能力
教育训练管理程式
1.有厉害相关的承包商是否有接受适当的培训
11.对环境产生重大影响的员工,有无接受适当的培训
12.员工对环境方针是否有相当的认知
13.员工是否了解改进重要环境因素对环境的贡献
14.是否培训员工知道紧急状态的应变方式
2.员工是否知道偏离规定操作程式的潜在後果
15.新近的员工是否接受环境管理方面的培训
3.培训记录保管是否明确
..3资讯交流
环境沟通管理程式
2.组织内部各部门、阶层讯息传达（或交流）的方式为何
4.4.6运行控制
化学品使用管理程式
12.组织是否制定废弃物控制程式
13.作业人员是否了解MSDS之内容MSDS是否收集齐全
14.MSDS若为外文撰写作业人员是否了解现场是否有相对应的MSDS
9.废弃物是否依靠分类规定摆放
10.仓库防火与化学品防泄露是否合法
内部审核查检表
ISO14000
对应档案名称
审核内容
审核结果
（YES/NO/NA）
说明
不符合项
报告编号
条文要素
4.4.7紧急准备和向应
紧急状况准备与应变措施管理程式
紧急应变程式是否包含仓库的因素
.资材是否参加演习紧急应变，是否有相应的防护相关设备
1.紧急疏散图是否张贴在作业场所
2.是否有紧急应变人员联络电话
3.是否进行紧急应变前之培训
4.疏散地点是否指定
5.演练是否包含化学品泄露
4.5.1监测和测量
环境监测管理程式
4.是否定期监视与测量会对环境产生重大影响作业或活动
5.是否记录与环境目标与指标之达成绩效
4.5.3记录
记录管制程式
5.组织是否建立并维持记录控制程式
6.环境记录是否使用规定的表单
11.记录是否有明确的日期
被审核部门
资材课
审核员
审核组长
内部审核查检表
ISO14000
对应档案名称
审核内容
审核结果
（YES/NO/NA）
说明
不符合项
报告编号
条文要素
4.3.1环境因素
环境因素管理程式
1．因素鉴定是否完全
17.有无考虑组织中正常和不正常运行及潜在的紧急事件
18.环境因素的评估有无鉴定出重要环境因素
19.环境因素的评估有无确认目前环境管理的执行状态
20.环境因素的评估是否包括过去不符合事件调查的回馈
21.环境因素鉴定时之原始数据是否保存
有无建立间接环境因素并管制。
4.3.2法律於其他要求
环境沟通管理程式
组织如何将法规传递给相关的人员
4.3.3目标和指标
环境目标、指标管理程式
20.建立或审查环境目标指标时,有无考虑到环保法规及其他要求
21.建立环境目标指标时,是否根据重要环境因素订定
22.建立或审查环境目标时,有无考虑到技术、财务及作业营运上的要求
23.有无制定部门的环境目标和指标
24.在订定目标指标时是否考量对相关方的影响
4.3.4环境管理方案
环境方案管理程式
11.有无考量目标制订方案。
12.是否了解方案的制定流程
4.4.2培训、意识和能力
教育训练管理程式
4.有厉害相关的承包商是否有接受适当的培训
16.对环境产生重大影响的员工,有无接受适当的培训
17.员工对环境方针是否有相当的认知
18.员工是否了解改进重要环境因素对环境的贡献
19.是否培训员工知道紧急状态的应变方式
5.员工是否知道偏离规定操作程式的潜在後果
20.新近的员工是否接受环境管理方面的培训
6.培训记录保管是否明确
..3资讯交流
环境沟通管理程式
3.组织内部各部门、阶层讯息传达（或交流）的方式为何
4.4.6运行控制
供应商管理程式
6.采购程式之供应商选择是否包括环境考量
7.对厂商考核有无加环境考核
厂商初评资料有无包括环境项目
4.4.7紧急准备和向应
紧急状况准备与应变措施管理程式
8.人员是否了解紧急事件的处理方案
4.5.1监测和测量
环境监测管理程式
6.是否定期监视与测量会对环境产生重大影响作业或活动
4.5.3记录
记录管制程式
7.组织是否建立并维持记录控制程式
8.环境记录是否使用规定的表单
12.记录是否有明确的日期
内部审核查检表
ISO14000
对应档案名称
审核内容
审核结果
（YES/NO/NA）
说明
不符合项
报告编号
条文要素
4.3.1环境因素
环境因素管理程式
22.有无考虑组织中正常和不正常运行及潜在的紧急事件
23.环境因素的评估有无鉴定出重要环境因素
24.环境因素的评估有无确认目前环境管理的执行状态
25.环境因素的评估是否包括过去不符合事件调查的回馈
26.环境因素鉴定时之原始数据是否保存
27.重要环境因素是否有对应管制方法
28.推导人员是否了解因素鉴定过程
4.3.2法律於其他要求
环境沟通管理程式
组织如何将法规传递给相关的人员
4.3.3目标和指标
环境目标、指标管理程式
25.品保部有无按因素鉴定结果订定各部门的环境目标和指标
被审核部门
品保部
审核员
审核组长
内部审核查检表
ISO14000
对应档案名称
审核内容
审核结果
（YES/NO/NA）
说明
不符合项
报告编号
条文要素
4.3.3目标和指标
环境目标指标管理程式
26.组织有无定期审查环境目标与指标
27.目标指标量的计算方式是否合理
28.目标指标是否符合持续改善之精神
4.3.4环境管理方案
环境方案管理程式
13.组织内部有无建立达成目标指标的职责
14.有无定期审查环境管理方案的进度
15.环境方案执行完成後有无检讨其绩效
16.有无环境管理方案执行记录
17.管理方案若由数个部门参与,其分工职责是否明确
4.4.1组织结构和职责
环境手册
2.实施环境管理体系部门间的职责为何
4.4.2培训、意识和能力
人力资源管理程式
21.对环境产生重大影响的员工,有无接受适当的培训
22.员工对环境方针是否有相当的认知
23.员工是否了解改进重要环境因素对环境的贡献
24.是否培训员工知道紧急状态的应变方式
25.员工是否知道偏离规定操作程式的潜在後果
26.新近的员工是否接受环境管理方面的培训
27.培训记录保管是否明确
被审核部门
品保部
审核员
审核组长
ISO14000
对应档案名称
审核内容
审核结果
（YES/NO/NA）
说明
不符合项
报告编号
条文要素
4.4.4环境管理体系文件
档与资料管制程式
1.组织有无建立与维持环境管理体系档化的流程
2.环境管理体系文件如何适当地与现有的文件体系整合
4.4.5文件控制
档与资料管制程式
1.环境方针之修订是否纳入档控制规定
2.组织是否有适当的档控制程式
3.档是否定期审查和改订,并由专责人员许可适切性
4.档是否在所有相关的重要作业地点,都可以取得相关档现用版本
5.失效的档是否自所有发行处和使用处收回
6.因法律或为保存知识的目的,而保留的任何失效档是否适当的标明
7.所有的档记录是否标注日期（包括改订日期）
8.档记录是否易於辨识
9.档记录是否善加整理
10.档记录是否保存一特定期限
被审核部门
品保部
审核员
审核组长
内部审核查检表
ISO14000
对应档案名称
审核内容
审核结果
（YES/NO/NA）
说明
不符合项
报告编号
条文要素
..3资讯交流
环境沟通管理程式
4.组织内部各部门、阶层讯息传达（或交流）的方式为何
4.4.6运行控制
废弃物管理程
1．作业人员是否了解MSDS之内容
9.MSDS若为外文撰写作业人员是否了解现场是否有相对应的MSDS
10.废弃物是否依靠分类规定摆放
4.5.1监测和测量
环境监测管理程式
7.是否定期监视与测量会对环境产生重大影响作业或活动
8.是否记录与环境目标与指标之达成绩效
9.是否具有定期的校正及保养仪器设备记录
4.5.2不符合、纠正与预防措施
矫正与预防措施程式
组织是否应建立并维持纠正及预防措施程式
1.程式中是否定义鉴别造成不符合的原因
2.是否鉴别并实施所需的纠正措施
3.纠正预防措记录是否依规定通知相关部门
4.5.3记录
记录管制程式
11.组织是否建立并维持记录控制程式
12.环境记录是否使用规定的表单
13.记录是否有明确的日期
内部审核查检表
ISO14000
对应档案名称
审核内容
审核结果
（YES/NO/NA）
说明
不符合项
报告编号
条文要素
4.5.4环境管理体系审核
内部审核管理程式
4.是否建立并维持内部审核程式
5.环境管理体系的审核是否定期执行
6.审核程式是否包括审核范围、频率与方法、以及执行审核工作与结果报告的职责与要求.
7.内部审核人员的资格是否规定并予以鉴定
8.是否依规定提出审核计划
被审核部门
品保部
审核员
审核组长
内部审核查检表
ISO14000
对应档案名称
审核内容
审核结果
（YES/NO/NA）
说明
不符合项
报告编号
条文要素
4.3.1环境因素
环境因素管理程式
29.有无考虑组织中正常和不正常运行及潜在的紧急事件
30.环境因素的评估有无鉴定出重要环境因素
31.环境因素的评估有无确认目前环境管理的执行状态
32.环境因素的评估是否包括过去不符合事件调查的回馈
33.环境因素鉴定时之原始数据是否保存
34.重要环境因素是否有评估营运考量
35.是否有考量间接环境因素并管制
4.3.2法律於其他要求
环境沟通管理程式
组织如何将法规传递给相关的人员
4.3.3目标和指标
环境目标、指标管理程式
29.组织有无根据其因素鉴定结果订定各部门的环境目标和指标
被审核部门
业务部
审核员
审核组长
OBOINC.
内部审核查检表
ISO14000
对应档案名称
审核内容
审核结果
（YES/NO/NA）
说明
不符合项
报告编号
条文要素
4.3.4环境管理方案
环境方案管理程式
18.有无考量目标制订方案。
19.是否了解方案的制定流程
4.4.1组织结构和职责
环境手册
3.实施环境管理体系部门间的职责为何
4.4.2培训、意识和能力
教育训练管理程式
28.对环境产生重大影响的员工,有无接受适当的培训
29.员工对环境方针是否有相当的认知
30.员工是否了解改进重要环境因素对环境的贡献
31.是否培训员工知道紧急状态的应变方式
32.员工是否知道偏离规定操作程式的潜在後果
33.新近的员工是否接受环境管理方面的培训
34.培训记录保管是否明确
..3资讯交流
环境沟通管理程式
5.组织内部各部门、阶层讯息传达（或交流）的方式为何
6.顾客提出之环保要求是否列入交流记录
4.4.6运行控制
废弃物管理程式
废弃物是否依靠分类规定摆放
4.5.1监测和测量
环境监测管理程式
10.是否定期监视与测量会对环境产生重大影响作业或活动
11.是否记录与环境目标与指标之达成绩效
4.5.3记录
记录管制程式
14.组织是否建立并维持记录控制程式
15.环境记录是否使用规定的表单
16.
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