ISO14001内部审核检查表.docx

1、ISO14001内部审核检查表内 部 审 核 查 检 表ISO14001对应档案名称审核内容审核结果(YES/NO/NA)说 明不符合项报告编号条文要素环境方针环境手册1. 环境方针是否与本公司重大因素结果相匹配方针制定原则。2. 环境方针是否包含持续改善与污染预防的承诺3. 环境方针是否包含承诺符合相关的环保法规及其他要求4. 环境方针有无经过高阶主管的签核5. 环境方针如何对大众公开6. 员工是否了解环境方针宣导方式7. 环境方针怎样定期审查8. 手册是否包含有签核环境方针4.3.1环境因素环境因素管理程式1. 环境因素鉴定需包括哪几种状态哪几种时间有无依据2. 怎样鉴定环境因素3. 环境

2、因素的评估有无鉴定出重要环境因素4. 怎样鉴定与管制间接因素4.3.2法律於其他要求环境法规管理程式1法规如何鉴定与传达，使员工了解4.3.3目标和指标环境目标、指标管理程式1. 组织内部有无定各部门的环境目标和指标怎样确立，建立或审查环境目标指标时,有无考虑到环保法规及其他要求 环境目标是否明确2. 是否根据重要环境因素订定3. 有无考虑到技术、财务及作业营运上的要求4. 组织有无定期审查环境目标与指标 4.3.4环境管理方案环境方案管理程式1有无定期审查环境管理方案的进度2环境方案执行完成後有无检讨其绩效3怎样确保管理方案若由数个部门参与,其分工职责是否明确4.4.1组织结构和职责环境手册

3、1. 有无建立环境管理体系的组织结构2. 有无指派管理代表是否理解其环境管理职责3. 有无提供人力或财务资源来实施环境管理体系.3资讯交流环境沟通管理程式1. 组织内部各部门、阶层讯息传达(或交流)的方式为何4.5.1监测和测量环境监测管理程式1. 是否定期监视与测量会对环境产生重大影响作业或活动本公司重大环境因素的改善状况如何2. 是否记录与环境目标与指标之达成绩效4.5.4环境管理体系审核内部审核管理程式1. 环境管理体系的审核是否主持定期执行2. 内部审核人员的资格是否规定并予以鉴定3. 是否依规定提出审核计划与总结管理评审管理审查程式1. 如何定期地审查环境管理体系2. 如何将相关各方

4、的观点纳入环境管理体系的审核3. 如何将法规的变更纳入环境管理体系的审核4. 是否将环境目标、指标及环境绩效纳入审查5. 环境管理体系审核的结果是否纳入审查被审核部门管理代表审核员审核组长内 部 审 核 查 检 表ISO14000对应档案名称审核内容审核结果(YES/NO/NA)说 明不符合项报告编号条文要素4.3.1环境因素 环境因素管理程式1. 组织有无建立环境因素的鉴定程式2. 组织有无评估环境因素对环境的影响3. 环境因素的评估是否包含法规及管理要求事项4. 是否有间接环境因素的评估5. 环境因素是否鉴定完全 6. 有无考虑组织中正常和不正常运行及潜在的紧急事件7. 环境因素的评估有无

5、定出哪些重要环境因素有无对应管制方法8. 环境因素的评估有无确认目前环境管理的执行状态9. 环境因素的评估是否包括过去不符合事件调查的回馈10. 环境因素鉴定时之原始数据是否保存11. 重要环境因素是否有评估营运考量4.3.2法律於其他要求 环境法规监定程式1. 组织有无建立程式来鉴定相关的环保法规2. 组织如何取得其他法规要求3. 组织如何知晓环保法规的变动4. 组织如何取得最新的法规变动资料5. 组织在鉴定法规符合性时,是否考虑其他相关要求(如:产业、规章、顾客要求等)6. 有害事业废弃物是否依法清运7. 是否规定不符合法规时所处置方法8. 是否依据本公司活动鉴定法规，怎样宣导4.3.3目

6、标和指标环境目标、指标管理程式5. 管理部门有无按程式要求订定的环境目标和指标是哪些6. 建立或审查环境目标指标时,有无考虑到环保法规及其他要求7. 建立环境目标指标时,是否根据重要环境因素订定8. 建立或审查环境目标时,有无考虑到技术、财务及作业营运上的要求 9. 环境目标是否明确10. 组织有无定期审查环境目标与指标11. 目标指标量的计算方式是否合理12. 目标指标是否符合持续改善之精神4.3.4环境管理方案环境方案管理程式1. 组织内部有无建立各方案执行的职责2. 有无定期审查环境管理方案的进度3. 环境方案执行完成後有无检讨其绩效4. 有无环境管理方案执行记录5. 管理方案若由数个部

7、门参与,其分工职责是否明确4.4.1组织结构和职责环境手册1. 实施环境管理体系部门间的职责为何4.4.2培训、意识和能力环境教育训练管理程式1. 对环境产生重大影响的员工,有无接受适当的培训2. 员工对环境方针是否有相当的认知3. 员工是否了解改进重要环境因素对环境的贡献是否了解重大因素的管制程式有无训练4. 是否培训员工知道紧急状态的应变方式5. 员工是否知道偏离规定操作程式的潜在後果 6. 新近的员工是否接受环境管理方面的培训7. 培训记录保管是否明确8. 审核人员是否通过适当的培训9. 中班、晚班人员是否参加紧急应变演练10. 专业人员资格鉴定之记录清单、证件。内 部 审 核 查 检

8、表ISO14000对应档案名称审核内容审核结果(YES/NO/NA)说 明不符合项报告编号条文要素4.4.3资讯交流环境沟通管理程式1. 组织有无建立适当的沟通管理程式2. 与内外部相关团体的交流方式为何3. 有无指派人员负责与外部相关团体的交流4. 与外部相关团体的交流有无留下记录5. 环境管理体系审核与审查的结果如何与员工交流6. 组织如何接受与回馈员工所提出的环境问题7. 内外部交流记录是否保存4.4.6运行控制废水处理程式废水处理程式废弃物管理程式环境噪音管理程式1. 组织是否制定废弃物管理程式2. 作业人员是否了解MSDS之内容3. MSDS若为外文撰写作业人员是否了解现场是否有相对

9、应的MSDS4. 废弃物是否依靠分类规定摆放是否有有害废弃物的处理供应商。有无签订和约并按要求处理。5. 组织是否制定能资源控制程式是否定期查核水，电，油等能资源的消耗6. 垃圾场是否有适当设施防止雨水冲刷、飞扬、渗漏7. 油类空桶之放置是否避免污染水质或土壤8. 化学品是否有防泄露设施9. 是否有噪音的管制10. 废水的管制方式是否合理11. 工厂与生活区废气的管制如何是否符合法规的标准内 部 审 核 查 检 表ISO14000 对应档案名称审核内容审核结果(YES/NO/NA)说 明不符合项报告编号条文要素4.4.7紧急准备和向应紧急状况准备与应变措施管理程式1. 组织是否建立紧急应变程式

10、2. 化学品意外泄漏对环境生态体系造成的特定影响是否纳入紧急应变程式中3. 在紧急应变计划中是否包括: 紧急应变的组织与权责分工. 关键人员的名册.紧急疏散图。 紧急服务单位的详细资料(例如消防队、泄漏物清理服务单位). 内部与外部通讯计划. 处理不同形式的紧急事件时所采取的行动.以及意外泄漏发生时所采取的措施. 培训计划与其有效性试验. 是否包括灭火与逃生，化学品泄露的演练 疏散地点是否指定4. 是否有演练後总结，确定是否须修改紧急应变计划。5. 是否定期试验与演习紧急应变程式和相关设备 并保留记录6. 是否有防止灭火器过期的检查机制7. 紧急疏散图是否张贴在作业场所8. 是否有紧急应变人员

11、联络电话9. 是否建立演练之剧本10. 是否进行演练前之培训4.5.1监测和测量环境监测管理程式1. 是否建立并维持监视与测量程式2. 含铅废气，油烟，火烟生活废水，厂界噪音是否检测并符合法规要求3. 废弃物管理是否有监测机制3. 是否定期监视与测量会对环境产生重大影响作业或活动4. 是否记录与环境目标与指标之达成绩效环境记录环境记录管理程式1. 组织是否按记录控制程式执行2. 环境记录是否使用规定的表单3. 记录是否有明确的日期4. 是否保留内外部沟通记录被审核部门管理课审核员审核组长内 部 审 核 查 检 表ISO14000 对应档案名称审核内容审核结果(YES/NO/NA)说 明不符合项

12、报告编号条文要素4.3.1环境因素环境因素管理程式因素鉴定是否完全 12. 有无考虑组织中正常和不正常运行及潜在的紧急事件13. 环境因素的评估有无鉴定出重要环境因素14. 环境因素的评估有无确认目前环境管理的执行状态15. 环境因素的评估是否包括过去不符合事件调查的回馈16. 环境因素鉴定时之原始数据是否保存4.3.2法律於其他要求环境沟通管理程式组织如何将法规传递给相关的人员4.3.3目标和指标环境目标、指标管理程式13. 有无制定部门的环境目标和指标14. 建立或审查环境目标指标时,有无考虑到环保法规及其他要求15. 建立环境目标指标时,是否根据重要环境因素订定16. 建立或审查环境目标

13、时,有无考虑到技术、财务及作业营运上的要求 17. 环境目标是否明确18. 组织有无定期审查环境目标与指标 目标指标量的计算方式是否合理19. 目标指标是否符合持续改善之精神4.3.4环境管理方案环境方案管理程式6. 组织内部有无建立达成目标指标的职责7. 有无定期审查环境管理方案的进度8. 环境方案执行完成後有无检讨其绩效9. 有无环境管理方案执行记录10. 管理方案若由数个部门参与,其分工职责是否明确4.4.2培训、意识和能力教育训练管理程式1. 有厉害相关的承包商是否有接受适当的培训11. 对环境产生重大影响的员工,有无接受适当的培训12. 员工对环境方针是否有相当的认知13. 员工是否

14、了解改进重要环境因素对环境的贡献14. 是否培训员工知道紧急状态的应变方式2. 员工是否知道偏离规定操作程式的潜在後果15. 新近的员工是否接受环境管理方面的培训3. 培训记录保管是否明确.3资讯交流环境沟通管理程式2. 组织内部各部门、阶层讯息传达(或交流)的方式为何4.4.6运行控制化学品使用管理程式12. 组织是否制定废弃物控制程式13. 作业人员是否了解MSDS之内容 MSDS是否收集齐全14. MSDS若为外文撰写作业人员是否了解现场是否有相对应的MSDS9. 废弃物是否依靠分类规定摆放10. 仓库防火与化学品防泄露是否合法内 部 审 核 查 检 表ISO14000 对应档案名称审核

15、内容审核结果(YES/NO/NA)说 明不符合项报告编号条文要素4.4.7紧急准备和向应紧急状况准备与应变措施管理程式紧急应变程式是否包含仓库的因素.资材是否参加演习紧急应变，是否有相应的防护相关设备1. 紧急疏散图是否张贴在作业场所2. 是否有紧急应变人员联络电话3. 是否进行紧急应变前之培训4. 疏散地点是否指定5. 演练是否包含化学品泄露4.5.1监测和测量环境监测管理程式4. 是否定期监视与测量会对环境产生重大影响作业或活动5. 是否记录与环境目标与指标之达成绩效4.5.3记录记录管制程式5. 组织是否建立并维持记录控制程式6. 环境记录是否使用规定的表单11. 记录是否有明确的日期被

16、审核部门资材课审核员审核组长内 部 审 核 查 检 表ISO14000 对应档案名称审核内容审核结果(YES/NO/NA)说 明不符合项报告编号条文要素4.3.1环境因素环境因素管理程式1 因素鉴定是否完全 17. 有无考虑组织中正常和不正常运行及潜在的紧急事件18. 环境因素的评估有无鉴定出重要环境因素19. 环境因素的评估有无确认目前环境管理的执行状态20. 环境因素的评估是否包括过去不符合事件调查的回馈21. 环境因素鉴定时之原始数据是否保存有无建立间接环境因素并管制。4.3.2法律於其他要求环境沟通管理程式组织如何将法规传递给相关的人员4.3.3目标和指标环境目标、指标管理程式20.

17、建立或审查环境目标指标时,有无考虑到环保法规及其他要求21. 建立环境目标指标时,是否根据重要环境因素订定22. 建立或审查环境目标时,有无考虑到技术、财务及作业营运上的要求23. 有无制定部门的环境目标和指标24. 在订定目标指标时是否考量对相关方的影响4.3.4环境管理方案环境方案管理程式11. 有无考量目标制订方案。12. 是否了解方案的制定流程4.4.2培训、意识和能力教育训练管理程式4. 有厉害相关的承包商是否有接受适当的培训16. 对环境产生重大影响的员工,有无接受适当的培训17. 员工对环境方针是否有相当的认知18. 员工是否了解改进重要环境因素对环境的贡献19. 是否培训员工知

18、道紧急状态的应变方式5. 员工是否知道偏离规定操作程式的潜在後果20. 新近的员工是否接受环境管理方面的培训6. 培训记录保管是否明确.3资讯交流环境沟通管理程式3. 组织内部各部门、阶层讯息传达(或交流)的方式为何4.4.6运行控制供应商管理程式6. 采购程式之供应商选择是否包括环境考量7. 对厂商考核有无加环境考核厂商初评资料有无包括环境项目4.4.7紧急准备和向应紧急状况准备与应变措施管理程式8. 人员是否了解紧急事件的处理方案4.5.1监测和测量环境监测管理程式6. 是否定期监视与测量会对环境产生重大影响作业或活动4.5.3记录记录管制程式7. 组织是否建立并维持记录控制程式8. 环境

19、记录是否使用规定的表单12. 记录是否有明确的日期内 部 审 核 查 检 表ISO14000 对应档案名称审核内容审核结果(YES/NO/NA)说 明不符合项报告编号条文要素4.3.1环境因素环境因素管理程式22. 有无考虑组织中正常和不正常运行及潜在的紧急事件23. 环境因素的评估有无鉴定出重要环境因素24. 环境因素的评估有无确认目前环境管理的执行状态25. 环境因素的评估是否包括过去不符合事件调查的回馈26. 环境因素鉴定时之原始数据是否保存27. 重要环境因素是否有对应管制方法28. 推导人员是否了解因素鉴定过程4.3.2法律於其他要求环境沟通管理程式组织如何将法规传递给相关的人员4.

20、3.3目标和指标环境目标、指标管理程式25. 品保部有无按因素鉴定结果订定各部门的环境目标和指标被审核部门品保部审核员审核组长内 部 审 核 查 检 表ISO14000 对应档案名称审核内容审核结果(YES/NO/NA)说 明不符合项报告编号条文要素4.3.3目标和指标环境目标指标管理程式26. 组织有无定期审查环境目标与指标27. 目标指标量的计算方式是否合理28. 目标指标是否符合持续改善之精神4.3.4环境管理方案环境方案管理程式13. 组织内部有无建立达成目标指标的职责14. 有无定期审查环境管理方案的进度15. 环境方案执行完成後有无检讨其绩效16. 有无环境管理方案执行记录17.

21、管理方案若由数个部门参与,其分工职责是否明确4.4.1组织结构和职责环境手册2. 实施环境管理体系部门间的职责为何4.4.2培训、意识和能力人力资源管理程式21. 对环境产生重大影响的员工,有无接受适当的培训22. 员工对环境方针是否有相当的认知23. 员工是否了解改进重要环境因素对环境的贡献24. 是否培训员工知道紧急状态的应变方式25. 员工是否知道偏离规定操作程式的潜在後果26. 新近的员工是否接受环境管理方面的培训27. 培训记录保管是否明确被审核部门品保部审核员审核组长 ISO14000 对应档案名称审核内容审核结果(YES/NO/NA)说 明不符合项报告编号条文要素4.4.4环境管

22、理体系文件档与资料管制程式1. 组织有无建立与维持环境管理体系档化的流程2. 环境管理体系文件如何适当地与现有的文件体系整合4.4.5文件控制档与资料管制程式1. 环境方针之修订是否纳入档控制规定2. 组织是否有适当的档控制程式3. 档是否定期审查和改订,并由专责人员许可适切性4. 档是否在所有相关的重要作业地点,都可以取得相关档现用版本5. 失效的档是否自所有发行处和使用处收回6. 因法律或为保存知识的目的,而保留的任何失效档是否适当的标明7. 所有的档记录是否标注日期(包括改订日期)8. 档记录是否易於辨识9. 档记录是否善加整理10. 档记录是否保存一特定期限被审核部门品保部审核员审核组

23、长内 部 审 核 查 检 表ISO14000 对应档案名称审核内容审核结果(YES/NO/NA)说 明不符合项报告编号条文要素.3资讯交流环境沟通管理程式4. 组织内部各部门、阶层讯息传达(或交流)的方式为何4.4.6运行控制废弃物管理程1 作业人员是否了解MSDS之内容9. MSDS若为外文撰写作业人员是否了解现场是否有相对应的MSDS10. 废弃物是否依靠分类规定摆放4.5.1监测和测量环境监测管理程式7. 是否定期监视与测量会对环境产生重大影响作业或活动8. 是否记录与环境目标与指标之达成绩效 9. 是否具有定期的校正及保养仪器设备记录4.5.2不符合、纠正与预防措施矫正与预防措施程式组

24、织是否应建立并维持纠正及预防措施程式1. 程式中是否定义鉴别造成不符合的原因2. 是否鉴别并实施所需的纠正措施3. 纠正预防措记录是否依规定通知相关部门4.5.3记录记录管制程式11. 组织是否建立并维持记录控制程式12. 环境记录是否使用规定的表单13. 记录是否有明确的日期内 部 审 核 查 检 表ISO14000 对应档案名称审核内容审核结果(YES/NO/NA)说 明不符合项报告编号条文要素4.5.4环境管理体系审核内部审核管理程式4. 是否建立并维持内部审核程式5. 环境管理体系的审核是否定期执行6. 审核程式是否包括审核范围、频率与方法、以及执行审核工作与结果报告的职责与要求.7.

25、 内部审核人员的资格是否规定并予以鉴定8. 是否依规定提出审核计划被审核部门品保部审核员审核组长内 部 审 核 查 检 表ISO14000 对应档案名称审核内容审核结果(YES/NO/NA)说 明不符合项报告编号条文要素4.3.1环境因素环境因素管理程式29. 有无考虑组织中正常和不正常运行及潜在的紧急事件30. 环境因素的评估有无鉴定出重要环境因素31. 环境因素的评估有无确认目前环境管理的执行状态32. 环境因素的评估是否包括过去不符合事件调查的回馈33. 环境因素鉴定时之原始数据是否保存34. 重要环境因素是否有评估营运考量35. 是否有考量间接环境因素并管制4.3.2法律於其他要求环境

26、沟通管理程式组织如何将法规传递给相关的人员4.3.3目标和指标环境目标、指标管理程式29. 组织有无根据其因素鉴定结果订定各部门的环境目标和指标被审核部门业务部审核员审核组长OBO INC.内 部 审 核 查 检 表ISO14000 对应档案名称审核内容审核结果(YES/NO/NA)说 明不符合项报告编号条文要素4.3.4环境管理方案环境方案管理程式18. 有无考量目标制订方案。19. 是否了解方案的制定流程4.4.1组织结构和职责环境手册3. 实施环境管理体系部门间的职责为何4.4.2培训、意识和能力教育训练管理程式28. 对环境产生重大影响的员工,有无接受适当的培训29. 员工对环境方针是

27、否有相当的认知30. 员工是否了解改进重要环境因素对环境的贡献31. 是否培训员工知道紧急状态的应变方式32. 员工是否知道偏离规定操作程式的潜在後果33. 新近的员工是否接受环境管理方面的培训34. 培训记录保管是否明确.3资讯交流环境沟通管理程式5. 组织内部各部门、阶层讯息传达(或交流)的方式为何6. 顾客提出之环保要求是否列入交流记录4.4.6运行控制废弃物管理程式废弃物是否依靠分类规定摆放4.5.1监测和测量环境监测管理程式10. 是否定期监视与测量会对环境产生重大影响作业或活动11. 是否记录与环境目标与指标之达成绩效4.5.3记录记录管制程式14. 组织是否建立并维持记录控制程式15. 环境记录是否使用规定的表单16.