水利工程管理单位安全生产标准化评审标准.docx
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水利工程管理单位安全生产标准化评审标准
水利工程管理单位安全生产标准化评审标准
说明
一、适用范围：
本标准适用于水利工程管理单位开展安全生产标准化等级评审等相关工作。
二、项目设置：
本标准以《企业安全生产标准化基本规范》〔GB/T33000—2016的核心要求为基础,共设置8个一级项目、28个二级项目和126个三级项目。
涉及水电站的应参照相应的评审标准。
三、分值设置：
本标准按1000分设置得分点,并实行扣分制。
在三级项目内有多个扣分点的,可累计扣分,直到该三级项目标准分值扣完为止,不出现负分。
四、得分换算：
本标准按百分制设置最终得分,其换算公式如下：
评定得分＝[各项实际得分之和/〔1000-各合理缺项分值之和]×100,最后得分采用四舍五入,保留一位小数。
1、目标职责〔130分
二级评审项目
三级评审项目
标准分值
评审方法及评分标准
评审描述
实际得分
1.1目标〔30分
安全生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、实施、检查、考核等内容。
3
查制度文本
未以正式文件发布,扣3分
制度内容不全,每缺一项扣1分
制度内容不符合有关规定,每项扣1分
制定安全生产总目标和年度目标,应包括生产安全事故控制、生产安全事故隐患排查治理、职业健康、安全生产管理等目标。
6
查中长期安全生产工作规划和年度安全生产工作计划等相关文件
目标未以正式文件发布,扣6分
目标制定不全,每缺一项扣1分
根据部门和所属单位在安全生产中的职能,分解安全生产总目标和年度目标。
4
查相关文件
目标未分解,扣4分
目标分解不全,每缺一个部门或单位扣1分
目标分解与职能不符,每项扣1分
逐级签订安全生产责任书,并制定目标保证措施。
5
查相关文件
未签订责任书,扣5分
责任书签订不全,每缺一个部门、单位或个人扣1分
未制定目标保证措施,每缺一个部门、单位或个人扣1分
责任书内容与安全生产职责不符,每项扣1分
1.1.5定期对安全生产目标完成情况进行检查、评估,必要时,及时调整安全生产目标实施计划。
6
查相关文件和记录
未定期检查、评估,扣6分
检查、评估的部门或单位不全,每缺一个扣3分
必要时,未及时调整实施计划,扣3分
定期对安全生产目标完成情况进行考核奖惩。
6
查相关文件和记录
未定期考核奖惩,扣6分
考核奖惩不全,每缺一个部门或单位扣2分
1.2机构和职责〔40分
成立由主要负责人、其他领导班子成员、有关部门负责人等组成的安全生产委员会〔安全生产领导小组,人员变化时及时调整发布。
5
查相关文件
未成立或未以正式文件发布,扣5分
成员不全,每缺一位领导或相关部门负责人扣1分
人员发生变化,未及时调整发布,扣2分
按规定设置或明确安全生产管理机构。
5
查相关文件
未按规定设置,扣5分
按规定配备专〔兼职安全生产管理人员,建立健全安全生产管理网络。
5
查相关文件
安全管理人员配备不全,每少一人扣2分
人员不符合要求,每人扣2分
1.2.4安全生产责任制度应明确各级单位、部门及人员的安全生产职责、权限和考核奖惩等内容。
主要负责人全面负责安全生产工作,并履行相应责任和义务；分管负责人应对各自职责范围内的安全生产工作负责；各级管理人员应按照安全生产责任制的相关要求,履行其安全生产职责。
15
查制度文本
未以正式文件发布,扣3分
责任制不全,每缺一项扣3分
责任制内容与安全生产职责不符,每项扣1分
安全生产委员会〔安全生产领导小组每季度至少召开一次会议,跟踪落实上次会议要求,总结分析本单位的安全生产情况,评估本单位存在的风险,研究解决安全生产工作中的重大问题,并形成会议纪要。
10
查相关文件和记录
会议频次不够,每少一次扣2分
未跟踪落实上次会议要求,每次扣2分
重大问题未经安委会〔安全生产领导小组研究解决,每项扣2分
未形成会议纪要,每次扣2分
1.3全员参与〔15分
定期对部门、所属单位和从业人员的安全生产职责的适宜性、履职情况进行评估和监督考核。
8
查相关记录
未进行评估和监督考核,扣8分
评估和监督考核不全,每缺一个部门、单位或个人扣2分
建立激励约束机制,鼓励从业人员积极建言献策,建言献策应有回复。
7
查相关文件和记录
未建立激励约束机制,扣7分
未对建言献策回复,每少一次扣1分
1.4安全生产投入〔25分
安全生产费用保障制度应明确费用的提取、使用、管理的程序、职责及权限。
3
查制度文本
未以正式文件发布,扣3分
制度内容不全,每缺一项扣1分
制度内容不符合有关规定,每项扣1分
按有关规定保证具备安全生产条件所必须的资金投入。
5
查相关文件和记录
资金投入不足,扣5分
根据安全生产需要编制安全生产费用使用计划,并严格审批程序,建立安全生产费用使用台账。
3
查相关记录
未编制安全生产费用使用计划,扣3分
审批程序不符合规定,扣1分
未建立安全生产费用使用台账,扣3分
台账不全,每缺一项扣1分
落实安全生产费用使用计划,并保证专款专用。
6
查相关记录
未落实安全生产费用使用计划,每项扣2分
未专款专用,每项扣2分
每年对安全生产费用的落实情况进行检查、总结和考核,并以适当方式公开安全生产费用提取和使用情况。
3
查相关记录
未进行检查、总结和考核,扣3分
未公开安全生产费用提取和使用情况,扣1分
按照有关规定,为从业人员及时办理相关保险。
5
查相关记录
未办理相关保险,扣5分
参保人员不全,每缺一人扣1分
1.5安全文化建设〔10分
确立本单位安全生产和职业病危害防治理念及行为准则,并教育、引导全体人员贯彻执行。
5
查相关文件和记录
未确立理念或行为准则,扣5分
未教育、引导全体人员贯彻执行,扣5分
制定安全文化建设规划和计划,开展安全文化建设活动。
5
查相关文件和记录
未制定安全文化建设规划或计划,扣5分
未按计划实施,每项扣2分
单位主要负责人未参加安全文化建设活动,扣2分
1.6安全生产信息化建设〔10分
根据实际情况,建立安全生产电子台账管理、重大危险源监控、职业病危害防治、应急管理、安全风险管控和隐患自查自报、安全生产预测预警等信息系统,利用信息化手段加强安全生产管理工作。
10
查相关系统
未建立信息系统,扣10分
信息系统不全,每缺一项扣2分
小计
130
得分小计
2、制度化管理〔80分
二级评审项目
三级评审项目
标准分值
评审方法及评分标准
评审描述
实际得分
2.1法规标准识别〔15分
安全生产法律法规、标准规范管理制度应明确归口管理部门、识别、获取、评审、更新等内容。
3
查制度文本
未以正式文件发布,扣3分
制度内容不全,每缺一项扣1分
制度内容不符合有关规定,每项扣1分
职能部门和所属单位应及时识别、获取适用的安全生产法律法规和其他要求,归口管理部门每年发布一次适用的清单,建立文本数据库。
5
查相关文件和记录
未发布清单,扣5分
识别和获取不全,每缺一项扣1分
法律法规或其他要求失效,每项扣1分
未建立文本数据库,扣5分
及时向员工传达并配备适用的安全生产法律法规和其他要求。
7
查相关记录
未及时传达或配备,扣7分
传达或配备不到位,每少一人扣1分
2.2规章制度〔25分
2.2.1及时将识别、获取的安全生产法律法规和其他要求转化为本单位规章制度,结合本单位实际,建立健全安全生产规章制度体系。
规章制度应包含但不限于：
1.目标管理；2.安全生产承诺；3.安全生产责任制；4.安全生产会议；5.安全生产奖惩管理；6.安全生产投入；7.教育培训；8.安全生产信息化；9.新技术、新工艺、新材料、新设备设施、新材料管理；10.法律法规标准规范管理；11.文件、记录和档案管理；12.重大危险源辨识与管理；13.安全风险管理、隐患排查治理；14.班组安全活动；15.特种作业人员管理；16.建设项目安全设施、职业病防护设施"三同时"管理；17.设备设施管理；18.安全设施管理；19.作业活动管理；20.危险物品管理；21.警示标志管理；22.消防安全管理；23.交通安全管理；24.防洪度汛安全管理；25.工程安全监观测；26.调度管理；27.工程维修养护；28.用电安全管理；29.仓库管理；30.安全保卫；31.工程巡查巡检；32.变更管理；33.职业健康管理；34.劳动防护用品〔具管理；35.安全预测预警；36.应急管理；37.事故管理；38.相关方管理；39.安全生产报告；40.绩效评定管理。
15
查制度文本
未以正式文件发布,每项扣3分
制度内容不符合有关规定,每项扣1分
及时将安全生产规章制度发放到相关工作岗位,并组织培训。
10
查相关记录
工作岗位发放不全,每缺一个扣2分
规章制度发放不全,每缺一项扣2分
2.3操作规程〔25分
2.3.1引用或编制安全操作规程,确保从业人员参与安全操作规程的编制和修订工作。
10
查规程文本和记录
未以正式文件发布,每项扣3分
规程内容不符合有关规定,每项扣2分
规程的编制和修订工作无从业人员参与,每项扣1分
2.3.2新技术、新材料、新工艺、新设备设施投入使用前,组织编制或修订相应的安全操作规程,并确保其适宜性和有效性。
5
查规程文本和记录
"四新"投入使用前,未组织编制或修订安全操作规程,每项扣2分
安全操作规程应发放到相关作业人员。
10
查相关记录并查看现场
未及时发放到相关作业人员,每缺一人扣1分
2.4文档管理〔15分
文件管理制度应明确文件的编制、审批、标识、收发、使用、评审、修订、保管、废止等内容,并严格执行。
3
查制度文本和记录
未以正式文件发布,扣3分
制度内容不全,每缺一项扣1分
制度内容不符合有关规定,每项扣1分
未按规定执行,每项扣1分
记录管理制度应明确记录管理职责及记录的填写、收集、标识、保管和处置等内容,并严格执行。
3
查制度文本和记录
未以正式文件发布,扣3分
制度内容不全,每缺一项扣1分
制度内容不符合有关规定,每项扣1分
未按规定执行,每项扣1分
2.4.3档案管理制度应明确档案管理职责及档案的收集、整理、标识、保管、使用和处置等内容,并严格执行。
3
查制度文本和记录
未以正式文件发布,扣3分
制度内容不全,每缺一项扣1分
制度内容不符合有关规定,每项扣1分
未按规定执行,每项扣1分
每年至少评估一次安全生产法律法规、标准规范、规范性文件、规章制度、操作规程的适用性、有效性和执行情况。
3
查相关记录
未按时进行评估或无评估结论,扣3分
评估结果与实际不符,扣2分
根据评估、检査、自评、评审、事故调查等发现的相关问题,及时修订安全生产规章制度、操作规程。
3
查相关记录
未及时修订,每项扣1分
小计
80
得分小计
3、教育培训〔70分
二级评审项目
三级评审项目
标准分值
评审方法及评分标准
评审描述
实际得分
3.1教育培训管理〔20分
安全教育培训制度应明确归口管理部门、培训的对象与内容、组织与管理、检查和考核等要求。
3
查制度文本
未以正式文件发布,扣3分
制度内容不全,每缺一项扣1分
制度内容不符合有关规定,每项扣1分
定期识别安全教育培训需求,编制培训计划,按计划进行培训,对培训效果进行评价,并根据评价结论进行改进,建立教育培训记录、档案。
17
查相关文件和记录
未编制年度培训计划,扣17分
培训计划不合理,扣3分
未进行培训效果评价,每次扣2分
未根据评价结论进行改进,每次扣2分
记录、档案资料不完整,每项扣2分
3.2人员教育培训〔50分
应对各级管理人员进行教育培训,确保其具备正确履行岗位安全生产职责的知识与能力,每年按规定进行再培训。
按规定经有关部门考核合格。
10
查相关文件、记录并查看现场
培训不全,每少一人扣1分
对岗位安全生产职责不熟悉,每人扣1分
未按规定考核合格,每人扣2分
新员工上岗前应接受三级安全教育培训,教育培训时间满足规定学时要求；在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前,应根据技术说明书、使用说明书、操作技术要求等,对有关管理、操作人员进行培训；作业人员转岗、离岗一年以上重新上岗前,应经部门〔站、所、班组安全教育培训,经考核合格后上岗。
10
查相关记录并查看现场
新员工未经培训考核合格上岗,每人扣2分
新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前,未按规定进行培训,每人扣1分
转岗、离岗复工人员未经培训考核合格上岗,每人扣2分
特种作业人员接受规定的安全作业培训,并取得特种作业操作资格证书后上岗作业；特种作业人员离岗6个月以上重新上岗,应经实际操作考核合格后上岗工作;建立健全特种作业人员档案。
15
查相关文件、记录并查看现场
未持证上岗,每人扣3分
离岗6个月以上,未经考核合格上岗,每人扣3分
特种作业人员档案资料不全,每少一人扣2分
每年对在岗作业人员进行安全生产教育和培训,培训时间和内容应符合有关规定。
5
查相关记录
未按规定进行培训,每人扣1分
督促检查相关方的作业人员进行安全生产教育培训及持证上岗情况。
5
查相关记录
未督促检查,扣5分
督促检查不全,每缺一个单位扣2分
3.2.6对外来人员进行安全教育,主要内容应包括：
安全规定、可能接触到的危险有害因素、职业病危害防护措施、应急知识等,并由专人带领做好相关监护工作。
5
查相关记录
未进行安全教育,扣5分
安全教育内容不符合要求,扣3分无专人带领,扣5分
小计
70
得分小计
4、现场管理〔470分
二级评审项目
三级评审项目
标准分值
评审方法及评分标准
评审描述
实际得分
4.1设施设备管理〔195分
基本要求
按规定进行注册、变更登记；按规定进行安全鉴定,评价安全状况,评定安全等级,并建立安全技术档案；其它工程设施工作状态应正常,在一定控制运用条件下能实现安全运行。
10
查相关文件并查看现场
水库大坝、水闸未按规定进行注册、变更登记,不得评为达标
未按规定进行安全鉴定、评价安全状况和评定安全等级,不得评为达标
大坝安全鉴定结果未达到二类及以上〔有水电站的,水电站安全管理分类评审未达到B类及以上,水闸、泵站安全类别未达到二类及以上,不得评为达标
技术档案不全,每缺一项扣3分
土工建筑物
外观整齐美观,无缺损、塌陷；无獾狐、白蚁等洞穴；与其它建筑物的连接处无绕渗或渗流量符合有关规定；导渗沟等附属设施完整；各主要监测量的变化符合有关规定。
15
查相关记录并查看现场
外观有缺陷,每处扣2分
外观有洞穴,每处扣2分
渗流量不符合规定,每处扣5分
附属设施不完整,每项扣2分
主要监测量变化异常,每项扣3分
圬工建筑物
表面无裂缝,无松动、塌陷、隆起、倾斜、错动、渗漏、冻胀等缺陷,基础无冒水冒沙、沉陷等缺陷；防冲设施无冲刷破坏,反滤设施等保持畅通；各主要监测量的变化符合有关规定。
10
查相关记录并查看现场
表面、基础有缺陷,每处扣2分
墙身有异常,每处扣5分
防冲设施冲刷破坏,每处扣2分
反滤设施堵塞,每处扣2分
主要监测量变化异常,每项扣3分
混凝土建筑物
表面整洁,无塌陷、变形、脱壳、剥落、露筋、裂缝、破损、冻融破坏等缺陷；伸缩缝填料无流失；附属设施完整；各主要监测量的变化符合有关规定。
15
查相关记录并查看现场
表面有缺陷,每项扣2分
裂缝严重,每处扣5分
伸缩缝填料流失,扣5分
附属设施不完整,扣5分
主要监测量变化异常,每项扣3分
机〔厂房
外观整洁,结构完整,稳定可靠,满足抗震及消防要求,无裂缝、漏水、沉陷等缺陷；梁、板等主要构件及门窗、排水等附件完好；通风、防潮、防水满足安全运行要求；避雷装置安全可靠；边坡稳定,并有完好的监测手段。
10
查相关记录并查看现场
主要构件有缺陷,每项扣5分
不满足消防要求,扣2分
附件损毁,每项扣2分
通风、防潮、防水不满足要求,每项扣2分
避雷装置不符合规定,每项扣2分
边坡不稳定,扣2分
金属结构
启闭机及升船机零部件及安全保护装置正常可靠,满足运行要求；按规定程序操作,并向有关单位通报信息；按规定开展启闭机及升船机设备管理等级评定；符合报废条件的及时按规定程序申请报废；运行记录规范；闸门表面无明显锈蚀；闸门止水装置密封可靠；闸门行走支承零部件无缺陷,平压设备〔充水阀或旁通阀完整可靠；门体的承载构件无变形；运转部位的加油设施完好、畅通；金属结构无变形、裂纹、锈蚀、气蚀、油漆剥落、磨损、振动以及焊缝开裂、铆钉或螺栓松动等现象；安全或附属装置运行正常；压力钢管伸缩节完好,无渗漏；每年汛前应对泄洪闸门进行检查和启闭试验。
20
查相关记录并查看现场
未按规定程序操作,每次扣3分
未向有关单位通报信息,每次扣10分
符合报废条件的,未按规定申请报废,扣5分
运行记录不全或不规范,每项扣2分
金属结构装置存在缺陷,每项扣2分
汛前未进行检查和启闭试验,扣5分
未按规定对水工钢闸门和启闭机进行安全检测或者检测结果为"不安全"级别的,不得评为达标
电气设备
发电机、变压器、输配电系统、厂用电系统、直流系统、继电保护系统、通信系统、励磁装置、自控装置、开关设备、电动机、防雷和接地、事故照明等设备运行符合规定；继电保护及安全自动装置配置符合要求；配电柜〔箱等末级设备运行可靠；各种设备的接地、防雷措施完善、合理,基础稳定；升压站、变电站周边防护及排水符合规定；操作票、工作票的管理和使用符合规定。
20
查相关记录并查看现场
用电设备运行不符合规定,每项扣2分
继电保护及安全自动装置配置不符合要求,每项扣2分
直流系统设备不符合规定,每项扣2分
末级设备运行不符合规定,每项扣2分
接地、防雷措施不符合规定,每项扣2分
电气设备基础不稳定,每台扣2分
无操作票、工作票,扣20分
操作票、工作票管理和使用不符合规定,每项扣5分
升压站、变电站围墙或围栏不满足要求,每处扣2分
升压站、变电站内排水不符合规定,扣2分
水力机械及辅助设备
水轮机、水泵、调速器及油压装置、主阀油压装置、油气水系统设备状况良好；运行管理符合相关规范要求；运行状态良好；运行记录规范。
10
查相关记录并查看现场
存在缺陷,每处扣1分
运行记录不规范,每项扣1分
自动化操控系统
安全监测、防洪调度、调度通信、警报、供水调度、电站调度、水情测报等自动化操控系统运行正常,安全可靠；网络安全防护实施方案和网络安全隔离措施完备、可靠；定期对系统硬件进行检查和校验；运行记录规范。
10
查相关记录并查看现场
自动化操控系统运行不正常,每项扣2分
网络安全防护不满足要求,每项扣5分
未定期对系统硬件检查和校验,扣5分
备份恢复能力不满足要求,扣5分
运行记录不规范,每项扣2分
备用电源〔柴油发电机
发电机的准备、启动、运行符合有关规定,及时维护保养,排除运行故障；运行记录规范。
10
查相关记录并查看现场
发电机无法正常启动,扣10分
现场无操作规程,扣2分
蓄电池电压不正常,扣2分
备用柴油量不满足要求,扣2分
维修养护不及时,扣5分
记录不规范,扣2分
安全设施管理
新、改、扩建建设项目安全设施必须执行"三同时"制度；临边、孔洞、沟槽等危险部位的栏杆、盖板等设施齐全、牢固可靠；高处作业等危险作业部位按规定设置安全网等设施；垂直交叉作业等危险作业场所设置安全隔离棚；机械、传送装置等的转动部位安装防护栏等安全防护设施；临水和水上作业有可靠的救生设施；暴雨、暴风雪、台风等极端天气前后组织有关人员对安全设施进行检查或重新验收。
20
查相关记录并查看现场
未执行安全设施"三同时"制度,扣20分
安全设施不符合规定,每项扣2分
极端天气前后未对安全设施进行检查验收,每次扣5分
检修管理
制定并落实综合检修计划,落实"五定"原则〔即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检维修质量、定检维修进度,检修方案应包含作业安全风险分析、控制措施、应急处置措施及安全验收标准,严格执行操作票、工作票制度,落实各项安全措施；检修质量符合要求；大修工程有设计、批复文件,有竣工验收资料；各种检修记录规范。
15
查相关记录并查看现场
未制定检修计划,扣15分
检修计划内容不全,扣3分
未检修或检修质量不合格,扣15分
未落实"五定"原则,扣3分
未执行操作票、工作票制度,扣15分
未落实安全措施,每次扣3分
大修工程无设计、批复文件,扣15分
大修工程竣工验收资料不全,每缺一项扣5分
记录不规范,扣3分
特种设备管理
按规定进行登记、建档、使用、维护保养、自检、定期检验以及报废；有关记录规范；制定特种设备事故应急措施和救援预案；达到报废条件的及时向有关部门申请办理注销；建立特种设备技术档案〔包括设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料；定期检验和定期自行检查的记录；日常使用状况记录；特种设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录；运行故障和事故记录；高耗能特种设备的能效测试报告、能耗状况记录以及节能改造技术资料；安全附件、安全保护装置、安全距离、安全防护措施以及与特种设备安全相关的建筑物、附属设施,应当符合有关规定。
20
查相关记录并查看现场
未经检验或检验不合格使用,扣20分
检验周期超过规定时间,扣20分
记录不全,每缺一项扣2分
未制定应急措施或预案,扣10分
达到报废条件的未按规定办理注销,每台扣2分
未建立特种设备技术档案,扣5分
档案资料不全,每缺一项扣1分
安全附件、安全保护装置、安全距离、安全防护措施以及与特种设备安全相关的建筑物、附属设施不符合有关规定,每项扣2分
设施设备安装、验收、拆除及报废
对新设施设备按规定进行验收,设施设备安装、拆除及报废应办理审批手续,拆除前应制定方案,涉及危险物品的应制定处置方案,作业前应进行安全技术交底并保存相关资料。
10
查相关记录并查看现场
设备设施未进行验收,扣10分
未办理安装、拆除审批手续,扣10分
安装、拆除无方案或未按方案执行,扣10分
未交底或交底不符合规定,每人扣2分
设备设施报废手续不全,每台扣2分
资料保存不全,每项扣1分
4.2作业行为〔205分
4.2.1安全监测
安全监测范围、监测项目设置、监测点布置等符合有关规定；监测设施设备齐全完好,满足监测要求；监测频次、精度等符合有关要求；监测资料整编、分析、报告等符合有关规定；及时评估工程运行状态并提出措施与建议。
40
查相关记录并查看现场
安全监测范围不符合规定,扣10分
监测项目设置、监测点布置等不符合规定,每项扣3分
监测设施设备不满足监测要求,每台扣3分
监测频次、精度等不符合有关要
升级会员 