职业健康安全管理体系内部审核检查表.docx
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职业健康安全管理体系内部审核检查表
目录
1－5、公司领导
6－13、行政办公室
14－20、贯标办
21－22材料设备处
23－28、技术质量处
29－36、生产计划处
37－38、经营处
39－51、项目部
职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表
R14—01第页
标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.2职业健康安全方针
1、是否建立了文件化的职业健康安全管理方针
2、职业健康安全管理方针是否经最高管理者批准
3、管理方针是否向全体员工传达，员工是否理解
4、方针的内容是否包括了两个承诺
5、方针是否可为相关方所获取
6、是否对方针进行了定期评审
是
是
是，并理解。
是
是
是
受审核部门/负责人
公司领导
审核员
汤锡健
审核日期
9月26日
职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表
R14—01第页
标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.3.3目标
1、是否在相关职能和层次上建立和保持了文件化的职业健康安全目标
2、建立目标时是否考虑了法规的要求
3、建立目标时是否考虑了重大风险因素
4、建立目标时是否考虑了技术上的可行性、财务、运行和经营的要求
5、建立目标时是否考虑了相关方的观点
6、目标指标是否符合职业健康安全方针
7、目标指标是否包含了持续改进的承诺
8、目标指标是否可测量
9、目标指标的考核办法
10、目标指标的实现情况
各部门都建立和保持了文件化的职业健康安全目标
是
是
在技术上可行，财务上可行，并考虑了运行和经营的要求。
是
是
是
数据确定可测量
每季度各部门考核
合格达标
受审核部门/负责人
公司领导
审核员
汤锡健
审核日期
9月26日
职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表
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标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.4.1结构和职责
1、是否确定了与职业健康安全有关人员的职责 和权限
2、职责和权限是否形成文件并在组织内进行沟通
3、机构的设置、职能的分配是否合理并适合于职业健康安全管理的需要
4、实际运作与规定的职责是否一致
5、管理者为职业健康安全管理体系的实施与控制是否提供了必要的资源（人、专门的培训、技干部、资金）
6、是否指定管理者代表
7、是否规定管理者代表的职责和权限
8、管理者代表履行职责的情况
确定了（如管理有代表、项目经理）
是（进行了沟通，通过了文件发放，职责上墙等）
合理，并适合职业健康安全管理的需要。
是
学习、培训、保证资金。
是
是
认真履行职责
受审核部门/负责人
公司领导
审核员
汤锡健
审核日期
9月26日
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标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.4.3协商和沟通
1、是否建立了符合要求的程序文件
2、是否就危险源、重大风险因素与有关人员进行沟通交流
3、方针、手册和程序的制定和评审是否进行交流
4、员工三参与的记录
5、员工是否知道谁是职业健康安全主管领导以及应向谁报告职业健康安全问题
6、与外部相关方进行交流的渠道是否建立，职责是否明确
7、各种交流和沟通的证据（检查记录、会议记录、宣传广告、板报、报纸、电视、现场围墙书写标语等等）
是
重大因未评价出来出来上了程序文件，通过了文件发放、学习进行交流。
是
有
员工知道，管理者代表是职业健康安全。
内部：
生产计划处和管理者代表。
外部：
劳动局、安检站和安检局。
有相应的对口部门
有
受审核部门/负责人
公司领导
审核员
汤锡健
审核日期
9月26日
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标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.6管理评审
1、管理评审计划、输入、输出资料中是否包括了职业健康安全管理体系的内容
2、是否评审了职业健康安全管理体系及职业健康安全方针的适宜性、充分性和有效性
3、是否作出了职业健康安全方面的改进决定并予以实施和验证
4、其他要求同质量管理体系
是
是
是（评管理评审报告）
达标
受审核部门/负责人
公司领导
审核员
汤锡健
审核日期
9月26日
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标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制策划
1、是否对办公区域危险源进行了辨识，并进行了评价
2、辨识和评价是否考虑了常规和非常规的活动、进入工作场所的所有人员以及工作场所内的所有设备
3、是否确定了办公区域重大风险因素
4、是否建立了办公区域危险源清单和重大风险因素清单
5、危险源的辨识是否全面
6、重大风险因素的评价是否合理
有进行辩识，并评价。
考虑了常规情况，和进入工作场所的所有员工和工作场所的所有设备，未来考虑非常规情况。
确定了三个重大风险因素
是
是
是
受审核部门/负责人
行政办公室
审核员
汤锡健
审核日期
9月26日
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标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.3.3目标
1、是否建立本部门和公司办公场所的职业健康安全目标
2、建立目标时是否考虑了法规的要求和重大风险因素
3、建立目标时是否考虑了相关方（员工）的观点
4、目标指标是否包含了持续改进职业健康安全绩效的承诺
5、目标指标是否可测量
6、目标指标的考核和实现情况
建立了
有考虑
有考虑员工观点
包含了
可以进行测量
合格
受审核部门/负责人
行政办公室
审核员
汤锡健
审核日期
9月26日
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标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.3.4职业健康安全管理方案
1、是否针对办公区域的重大风险因素建立了文件化的职业健康安全管理方案
2、方案中是否规定了相关人员的职责和权限
3、方案中是否规定了实现目标的方法、措施和时间表
4、是否根据实际情况对方案进行评审、并进行必要的修订
5、方案的实施情况和记录
建立了三个管理方案
有规定
有方法及措施
无时间表
暂时进行评审
有记录
受审核部门/负责人
行政办公室
审核员
汤锡健
审核日期
9月26日
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标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.4.2培训意识和能力
1、是否规定了相关人员的能力要求
2、是否对在职人员的能力进行了评价，实际在职人员的能力是否满足要求
3、是否进行了职业健康安全法规、职业健康安全管理知识、职业健康安全管理方案和新员工培训
4、培训计划
5、培训记录
6、培训的覆盖面和效果是否满足标准的要求
7、管理人员能力和培训结果的证明（相关证书和继续教育、年审记录）
8、作业人员的持证情况和年审、继续教育情况
9、培训效果
作业文件有规定
1、有评价2、满足要求
是的
经查询有培训计划
经查询，记录齐全
符合要求
有相关证书、继续教育年年有记录
合格
合格
受审核部门/负责人
行政办公室
审核员
汤锡健
审核日期
9月26日
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标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.4.3协商和沟通
1、是否就危险源、重大风险因素与有关人员进行沟通协商
2、员工代表产生记录、员工代表名单
3、与员工或员工代表进行沟通的记录
3、作业场所职业健康安全条件发生变化时是否进行沟通
4、员工是否知道谁是职业健康安全主管领导以及应向谁报告职业健康安全问题
5、与外部相关方进行交流的渠道是否建立，职责是否明确
6、各种交流和沟通的证据（检查记录、会议记录、宣传广告、板报、报纸、电视、现场围墙书写标语等等）
有沟通协商，通过文件发放
有记录，有名单
开会，有会议记录
没有大变化
知道，管理者代表是职业健康安全管理领导
有电话名册
有会议记录、宣传广告、板报、现场围墙书写标语
受审核部门/负责人
行政办公室
审核员
汤锡健
审核日期
9月26日
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标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.4.6运行控制
1、办公区域的职业健康安全管理情况
a、用电安全
b、安全防护
c、现场化学危险品、有毒有害物管理
d、厕所的管理
e、食堂的管理
f、消防保卫管理
g、个人防护和职业病预防
h、女工及末成年工保护
i、员工体检计划及体检记录
j、特种作业人员的专项体检计划和记录
2、控制效果
有管理方案，按管理方案实施。
有，有自动开关防护，接地线。
无
每天清洗，月水排入化烘池再流入排污水管道。
/
合格
无
女工体检（无未成年工）
正在联系医院，未体检。
在生计处
合格
受审核部门/负责人
行政办公室
审核员
汤锡健
审核日期
9月26日
职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表
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标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.4.7应急准备和响应
1、夏季的防暑降温措施
2、冬季的防冻保温措施
3、急救箱
4、应急事故事件记录
5、中毒应急预案及响应计划
6、消防应急预案及响应计划
7、其他同环境管理体系审核记录
1）空调降温
2）防暑降温药品发放
办公室气温，温度不很低，没有采取保温措施。
离医院近（没有急救箱）
/
/
有消防应急方案，无响应计划。
合格
受审核部门/负责人
行政办公室
审核员
汤锡健
审核日期
9月26日
职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表
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标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施
1、不符合发生的记录及其报告
2、是否分析其原因并采取纠正措施
3、是否有潜在的不符合存在
4、是否分析潜在不符合问题的原因并采取预防措施
5、对纠正和预防措施的实施是否进行了监控
6、对纠正和预防措施有效性的验证
/
/
/
/
/
/
受审核部门/负责人
行政办公室
审核员
汤锡健
审核日期
9月26日
职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表
R14—01第页
标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.3.3目标
1、是否在相关职能和层次上建立和保持了文件化的职业健康安全目标
2、建立目标时是否考虑了法规的要求
3、建立目标时是否考虑了重大风险因素
4、建立目标时是否考虑了技术上的可行性、财务、运行和经营的要求
5、建立目标时是否考虑了相关方的观点
6、目标指标是否符合职业健康安全方针
7、目标指标是否包含了持续改进职业健康安全绩效的承诺
8、目标指标是否可测量
9、目标指标的考核办法
10、目标指标的实现情况
经查，有在相关职能和层次上建立和保持文件化的职业健康安全目标，分解到各部门及项目部。
考虑了的。
考虑了的《职业健康安全重大风险一览表》
考虑了的
考虑了的
符合
包含持续改进职业健康安全绩效承诺
可测量，数据显示
分季度考核，有《职业健康安全目标分解表》
目标指标基本实现
受审核部门/负责人
贯标办
审核员
汤锡健
审核日期
9月26日
职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表
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标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.4.4文件
1、文件的框架是否满足要求（手册、程序目录、作业文件目录、管理方案目录）
2、是否规定了职业健康安全管理体系的范围
3、是否描述了职业健康安全管理体系的有关要素及其相互关系
4、相关文件是否便于查询
满足要求
规定了的，适用于本公司活动、产品、服务或运行条件中风险因素的识别、评价、更新与管理。
经查问，描述了有关要素及相互关系。
便于查询，有文件目录。
受审核部门/负责人
贯标办
审核员
汤锡健
审核日期
9月26日
职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表
R14—01第页
标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.4.5文件和资料控制
1、是否建立了符合要求的程序
2、职业健康安全管理体系文件实物的标识、版本、修订状态、日期是否清楚
3、文件质量（字迹清楚、易于辨识、保存完好）
4、有关的岗位是否得到了相关的文件（文件发放记录、受控文件清单、文件实物）
5、作废文件的管理
6、新文件和修订文件的审批情况
7、是否对文件进行定期评审
已建立。
《文件控制程序》《危险源辩识和风险评价控制程序》、《环境及职业健康安全运行控制程序》等
清楚
文件质量较好，易查
经询问查看，有文件发放等。
有相应处理办法
新文件有审批表及领导签字，修订文件有会签表签字。
经查问，每年管理评审都对文件进行了评审。
受审核部门/负责人
贯标办
审核员
汤锡健
审核日期
9月26日
职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表
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标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施
4.5.3记录和记录管理
1、是否建立了符合要求的程序
2、不符合发生的记录及其报告
3、是否分析其原因并采取纠正措施
4、是否有潜在的不符合存在
5、是否分析潜在不符合问题的原因并采取预防措施
6、对纠正和预防措施的实施是否进行了监控
7、对纠正和预防措施有效性的验证
1、是否建立并保存了所需的职业健康安全管理体系记录
2、其他要求同质量管理体系要求
有，如《不符合控制程序》、《事故、事件处理控制程序》等
无不符合发生
/
/
/
/
/
经查看，有职业健康安全管理体系记录
经查问，其它记录要求同质量管理体系要求
受审核部门/负责人
贯标办
审核员
汤锡健
审核日期
9月26日
职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表
R14—01第页
标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.5.4审核
1、是否有职业健康安全管理体系内部审核员
2、审核计划中是否包括了职业健康安全管理体系的全部要求
3、检查表中是否记录了职业健康安全管理体系的审核记录
4、对职业健康安全管理体系的不符合是否出具了不符合报告
5、对不符合原因是否进行了分析整改并验证
6、是否编制了职业健康安全管理体系审核报告并提交管理评审
7、其他要求同质量管理体系
经查问，有4名内审员。
经查看，审核计划中包括了职业健康安全管理体系的要求。
经查，有审核记录。
内审前无不符合
/
是
经查问，其他要求与质量管理体系一致。
受审核部门/负责人
贯标办
审核员
汤锡健
审核日期
9月26日
职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表
R14—01第页
标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.4.6运行控制
1、协助生产计划处进行运行控制的情况
2、对施工现场的运行控制的监督检查记录
a、安全防护
b、临时用电
c、机械安全
d、保卫消防管理
e、现场化学危险品、有毒有害物管理
f、个人防护和职业病预防
g、女工及末成年工保护
3、对施工现场职业健康安全管理体系运行提供的技术支持或采取的技术措施
经查问，对生计处进行了运行控制的协助。
有记录，在生计处。
经查问，有对现场的职业健康安全管理体系运行的技术支持和措施。
受审核部门/负责人
贯标办
审核员
汤锡健
审核日期
9月26日
职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表
R14—01第页
标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.4.7应急准备和响应
4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施
1、审核批准应急预案的记录
2、应急预案的实施监督检查记录
3、参与评审修订应急预案的记录
4、协助行政办公室组织应急技能培训的记录
参与处理、评审事故事件和不符合的记录
经查，有审核批准应急预案的记录。
经查问，记录在生计处。
经询问，有参与评审修订应急预案的记录。
经询问，有相关记录。
未发生
受审核部门/负责人
贯标办
审核员
汤锡健
审核日期
9月26日
职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表
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标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制策划
4.3.3目标
1、是否对本部门和采购材料的危险源进行了辨识，并进行了评价
2、辨识和评价是否考虑了工作场所内的所有人员、设备、常规和非常规的情况
3、是否确定了与本部门及采购材料有关的重大风险因素
1、是否制定了本部门的职业健康安全目标
2、目标是否与本部门的职能和业务相联系
3、目标指标是否与公司的职业健康安全方针一致，是否分解了公司的职业健康安全目标
4、目标在财务运行上是否可行
5、目标是否包含了持续改进的内容
6、目标指标是否可测量
7、目标指标的考核和完成情况
是
辩识和评价都考虑了所有人员、设备和常规情况，非常规来考虑。
确定
是
是
是
是
包含可持续改进内容
可测量
合格
受审核部门/负责人
材料设备处
审核员
郑义
审核日期
9月28日
职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表
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标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.4.6运行控制
4.4.7应急准备和响应
1、本部门危险源的识别和控制情况
2、与供方有关的危险源的识别
3、就职业健康安全管理要求与供沟通的记录
4、与供方有关的重大危险源的控制
1、是否了解应急应急预案的内容和应急措施
2、是否参加应急救护培训和应急预案演习
3、是否掌握有关的应急自救或救援的技能
4、与供方有关的应急预案的制定和管理
识别了采购劳保用品，租赁和采购机械设备中的危险源进行了相应识别，并编制管理方案进行控制。
作了识别
与供方沟通，协议中规定。
编制管理方案控制
了解
参加
掌握一些常识
配合项目部制定和管理
受审核部门/负责人
材料设备处
审核员
郑义
审核日期
9月28日
职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表
R14—01第页
标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.3.2法律及其他要求
1、是否建立了辨识、获取、更新有关法律法规和其他要求的程序文件
2、是否建立了相应的渠道收集法律法规和其他要求
3、是否建立了法律法规和其他要求清单，并传达到相关员工
4、是否收集了相应的法律法规和其他要求（书面文件或电子文件）
5、是否辨识了法规和其他要求对本企业的适用性
6、是否收集新的法规和其他要求
7、是否及时更新法律法规和其他要求清单
8、对法律法规和其他要求的遵循情况是否进行了监控评价
经查看，建立了相关的程序文件。
经查询，收集法律、法规和其它要求的渠道有，网上下载，相关法制部门及上级文件等。
经查询有法律法规和其它要求清单，并已发放。
经查询，有相应的法律法规和其它要求书面文件。
经查询，识别了法规和其他要求对本企业的适用性。
经查询，目前无新的法律法规和其他要求。
经查询，已进行评价。
经查询，已进行评价。
√
√
√
√
√
√
√
√
受审核部门/负责人
技术质量处
审核员
郑义
审核日期
9月27日
职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表
R14—01第页
标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.3.4职业健康安全管理方案
1、是否制定或协助项目部、行政办公室制定了文件化的职业健康安全管理方案
2、方案中是否规定了相关人员的职责和权限
3、方案中是否规定了实现目标的方法、措施和时间表
4、职业健康安全管理方案是否覆盖了所有的重大风险因素
5、是否根据实际情况对方案进行评审、并进行必要的修订
6、方案的实施情况检查记录
经查询，技质处配有项目部和行政办公室制定的文件职业健康安全管理方案
经查询，公司本部职业健康安全管理方案规定了相关人员的职责和权限。
经查看《职业健康安全目标指标及管理方案》中有实现目标的方法措施和启动完成时间。
经查看，管理方案覆盖了所有的重大风险因素。
经查询，根据实际情况对方案进行了评审修改。
经查看，方案的实施情况检查记录在生计处。
受审核部门/负责人
技术质量处
审核员
郑义
审核日期
9月27日
职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表
R14—01第页
标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.4.4文件
4.4.5文件和资料控制
1、与职业健康安全控制有关的工程技术类文件是否完备
2、文件的发放、更新管理情况
3、相关文件是否便于查询
1、职业健康安全管理体系标准、法规实物的标识、版本、修订状态、日期是否清楚
2、文件质量（字迹清楚、易于辨识、保存完好）
3、有关的岗位是否得到了相关的文件（文件发放记录、受控文件清单、文件实物）
4、作废文件的管理
5、新文件和修订文件的审批情况
6、是否对文件进行定期评审
经查询，工程技术类文件基本齐全，有清单。
经查看，有《发文登记表》、《在用受控文件清单》等
经查看，便于查
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