证券交易 15.docx

证券交易 15.docx

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证券交易15

证券交易第一套

1、下列项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）【单选题】

A、行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险

B、违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险

C、为法人以个人名义开立账户证券而造成的风险

D、接受客户全权委托而造成的风险

正确答案是：

A  教材页码：

142  详解：

其他均不属于技术风险

2、开立证券账户应坚持的基本原则为（）【单选题】

A、真实性和同一性B、真实性和完整性C、合法性和同一性D、合法性和真实性

正确答案是：

D  教材页码：

26  详解：

开立证券账户应坚持的基本原则为合法性和真实性。

3、严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）【单选题】

A、业务管理风险B、市场风险C、客户信用风险D、业务规模风险

正确答案是：

C  教材页码：

265  详解：

客户信用风险控制中的第二条。

4、下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）【单选题】

A、所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购

B、不是所有交易所会员均可参与买断式回购

C、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险

D、国债买断式回购的将近易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者正确答案是：

B  教材页码：

281  

详解：

会员公司需承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险；国债买断式回购的将近易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B，D字头证券账户的机构投资者.

5、债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司于（）起向融资方结算参与人收取违约金。

【单选题】A、T+2日B、T+1日（节假日不计入）C、T日（含节假日）D、T日（交易发生日）

正确答案是：

C  教材页码：

285  详解：

债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司于该交易日起（含节假日）起向融资方结算参与人收取违约金。

6、上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者【单选题】

A、B字头和D字头B、B字头和C字头C、A字头和D字头D、A字头和B字头

正确答案是：

A  教材页码：

281  详解：

上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立B字头和D字头账户的投资者。

7、以下项目中，不属于客户资产管理业务的是（）【单选题】

A、为单一客户办理定向资产管理业务B、为单一客户办理大宗交易业务

C、为客户办理专项资产管理业务D、为多个客户办理集合资产管理业务

正确答案是：

B  教材页码：

205  详解：

3种客户资产管理业务。

8、（）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户【单选题】

A、债券账户B、A股账户C、转债账户D、基金账户

正确答案是：

B  教材页码：

26  详解：

A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可以用因买卖人民币普通股票、也可以用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

9、在场外交易市场，金融机构柜台的作用是（）【单选题】

A、交易的组织者B、交易的直接参与者

C、既是交易的组织者，又是交易的直接参与者D、交易的监管者

正确答案是：

C  教材页码：

11  

详解：

在场外交易市场，金融机构柜台既是交易的组织者，又是交易的直接参与者。

10、证券交易所会员不能享有的权力是（）【单选题】

A、在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权B、对证券交易所事务的提议权和表决权

C、选举权和被选举权D、参加会员大会

正确答案是：

A  教材页码：

15  详解：

证券交易所会员不享有优先申报权

11、根据我国现行有关交易制度，下列选一种可进行当日回转交易的是（）【单选题】

A、B股B、A股C、基金D、债券

正确答案是：

D  教材页码：

63  

详解：

按我国现行交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。

12、按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投者只有一家上市公司股票的，持股比例不得高于该公司总股本的（）【单选题】

A、15%B、10%C、20%D、5%

正确答案是：

B  教材页码：

80  详解：

按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投者只有一家上市公司股票的，持股比例不得高于该公司总股本的10%。

13、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（）。

【单选题】

A、受托办理股份转让公司股权确认事宜B、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

C、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

D、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

正确答案是：

A  教材页码：

178  详解：

其余全部属于主办业务范围

14、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（）。

【单选题】

A、股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%

B、股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%

C、股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%D、股票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%

正确答案是：

C  教材页码：

65  详解：

股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%。

15、按照现行规定，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）境内证券公司进行证券交易。

【单选题】

A、5家B、3家C、2家D、1家

正确答案是：

B  教材页码：

80  详解：

按照现行规定，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。

16、融资买入标的股票的流通股本应不少于（）。

【单选题】

A、1亿股或流通市值不低于5亿元B、2亿股或流通市值不低于8亿元

C、5000万股或流通市值不低于3亿元D、3亿股或流通市值不低于10亿元

正确答案是：

A  教材页码：

256  详解：

融资买入标的股票的流通股本应不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，卖出的标的股票的流通股本不应少于2亿元或者流通市值不低于8亿元。

17、根据上海证券交易所现行制度规定，开盘集合竞价时间为每个交易日上午（）。

【单选题】

A、9∶00—9∶15B、9∶15—9∶25C、9∶25—9∶30D、9∶30

正确答案是：

B  教材页码：

41  

详解：

根据上海证券交易所现行制度规定，开盘集合竞价时间为每个交易日上午9∶15—9∶25。

18、下列不属于证券经纪业务的特点的是（）。

【单选题】

A、交易对象的特定性B、客户资料的保密性C、客户指令的权威性D、证券经纪商的中介性

正确答案是：

A  教材页码：

27  详解：

证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性而不是特定性。

19、证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。

【单选题】

A、证券市场的透明度和低成本B、证券市场的高效率和低成本

C、证券市场的透明度和高效率D、证券市场的高效率和低风险

正确答案是：

B  教材页码：

14  

详解：

证券市场的有效性包含两个方面的要求，即证券市场的高效率和低成本。

20、证券内幕信息的知情人包括（）【单选题】

A、公司发生重大亏损或损失B、公司的敬意方针和经营范围发生重大变化

C、公司的董事、1/3以上的监事或者经理发生变化

D、持有公司3%以上股份的股东或实际控股人，其持有的股份或者控制公司的情况发生较大变化

正确答案是：

C  教材页码：

198  

详解：

持有公司5%以上股份的股东或实际控股人，其持有的股份或者控制公司的情况发生较大变化。

21、下列（）属于内幕交易行为。

【单选题】

A、证券公司将自营业务与代理业务混合操作

B、发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易

C、发行人在招股说明书中做虚假陈述D、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

正确答案是：

B  教材页码：

197  详解：

还包括知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕消息建议他人买卖证券和非法获取内幕交易信息的人利用内幕消息买卖证券或者建议他人买卖证券。

22、（）是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。

【单选题】

A、中国人民银行B、中国结算公司C、中国证监会D、证券交易所

正确答案是：

D  教材页码：

146  详解：

证券交易所是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。

23、具有会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所（）批准后，可成为证券交易所的会员。

【单选题】

A、会员大会B、理事会C、会员管理部门D、总经理

正确答案是：

B  教材页码：

15  详解：

会员资格的内容。

24、债券全价交易是指（）【单选题】

A、以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算

B、以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

C、以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算

D、以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

正确答案是：

B  教材页码：

36  

详解：

债券全价交易是指以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算。

25、证券公司办理定向资产管理业务时，由（）行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

【单选题】

A、托管银行B、客户C、交易所D、证券公司

正确答案是：

B  教材页码：

217  

详解：

证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。

26、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于（）万手，或者交易金额不低于（）万元人名币。

【单选题】

A、1，100B、10，1000C、1，1000D、10，100

正确答案是：

C  教材页码：

59  详解：

国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人名币。

27、根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于（）。

【单选题】

A、人民币5亿B、人民币8亿C、人民币2亿D、人民币10亿

正确答案是：

B  教材页码：

179  详解：

证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于8亿元，净资本不低于5亿元。

28、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的最低额为（）。

【单选题】

A、交易数量不低于300万份，成交易金额不低于500万元人民币

B、交易数量不低于100万份，成交易金额不低于500万元人民币

C、交易数量不低于100万份，成交易金额不低于300万元人民币

D、交易数量不低于300万份，成交易金额不低于300万元人民币

正确答案是：

D  教材页码：

59  详解：

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的最低额为交易数量不低于300万份，成交易金额不低于300万元人民币.

29、（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。

【单选题】A、客户信用资金账户B、信用交易资金交收账户

C、融资专用资金账户D、客户信用交易担保资金账户

正确答案是：

A  教材页码：

247  详解：

客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。

30、证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。

【单选题】A、20万元B、10万元C、5万元D、1万元

正确答案是：

B  教材页码：

209  详解：

证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。

31、证券交易所以每百元资金的到期（）进行报价。

【单选题】

A、年收益率B、利息收入C、日收益率D、到期回购价

正确答案是：

A  教材页码：

274  详解：

证券交易所以每百元资金的到期年收益率进行报价。

32、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。

【单选题】

A、数量不低于2万手，成交易金额不低于1000万元人民币

B、数量不低于1万手，成交易金额不低于2000万元人民币

C、数量不低于2万手，成交易金额不低于2000万元人民币

D、数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币

正确答案是：

D  教材页码：

58  详解：

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币.

33、融资融券最长期限不超过（）。

【单选题】

A、9个月B、6个月C、1年D、3个月

正确答案是：

B  教材页码：

254  详解：

融资融券最长期限不超过6个月。

34、作为证券交易所会员，其义务之一是（）。

【单选题】

A、按规定转让交易席位B、对证券交易所的会员活动进行监督

C、参加会员大会D、接受证券交易所的监督

正确答案是：

D  教材页码：

15  详解：

其他都是会员的权利。

35、上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（）进行申报。

【单选题】

A、资金年收益率B、按每百元面值债券到期购回价（净价）

C、利息收入D、按每百元面值债券到期购回价（全价）

正确答案是：

B  教材页码：

282  详解：

上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按按每百元面值债券到期购回价（净价）进行申报。

36、债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则己发生交易的履约金（）。

【单选题】

A、不追溯调整B、应追溯调整C、由交易所视回购品种决定D、由结算参与人协商决定

正确答案是：

A  教材页码：

289  详解：

履约金比例由交易所按照买断式会后品种设定并公布。

如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。

37、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。

在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（）。

【单选题】

A、30%B、20%C、40%D、10%

正确答案是：

A  教材页码：

45  详解：

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。

在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下的30%

38、以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。

【单选题】

A、客户资产管理业务B、投资银行业务C、经纪业务D、自营业务

正确答案是：

D  教材页码：

189  

详解：

以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营业务。

39、根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（）。

【单选题】A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜B、受托办理股份转让公司股权确认事宜

C、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

D、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

正确答案是：

B  教材页码：

178  详解：

其他三项属于代办股份转让主办券商的主办业务。

40、我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。

【单选题】

A、公平及时B、公开透明C、简便易用D、高效准确

正确答案是：

B  教材页码：

75  详解：

我国证券交易所证券指数的编制遵循公开透明的原则。

41、在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。

【单选题】

A、招标购买方式B、承销购买方式C、包销购买方式D、分销购买方式

正确答案是：

A  教材页码：

151  详解：

在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为招标购买方式.

42、深圳证券交易所实行的证券存管制度是（）。

【单选题】

A、自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限B、自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限

C、自动托管，指定买卖，可以转托D、自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限

正确答案是：

A  教材页码：

29  

详解：

深圳证券交易所实行的证券存管制度是“自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限”。

43、证券交易使证券的（）特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

【单选题】

A、风险性B、收益性C、盈利性D、流动性

正确答案是：

D  教材页码：

1  

详解：

证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

44、最低结算支付金限额的确定，不包括（）的买入金额。

【单选题】

A、B股B、国债回购C、基金D、企业债回购

正确答案是：

A  教材页码：

303  详解：

最低结算备付金限额=（上月证券买入金额/上月交易天数）*最低结算备付金比例，其中上月证券买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。

45、在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以（）。

【单选题】

A、停止股份转让B、暂停上市交易C、在STAQ市场交易D、在NET市场交易

正确答案是：

B  教材页码：

3  详解：

在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易直至终止上市交易。

暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件，亦可以恢复上市交易。

46、国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。

【单选题】

A、票面利率按天B、市场利率按天C、银行利率按天D、同业拆借利率按天

正确答案是：

A  教材页码：

36  详解：

国债在净价交易的情况下，应计利息是根据票面利率按天计算的。

47、投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳（）。

【单选题】A、证券投资基金账户B、证券账户C、人民币普通股票账户D、开放式基金账户

正确答案是：

D  教材页码：

167  详解：

投资者通过深圳证券交易所认购上市开放式基金，应持人民币普通股票账户或证券投资基金账户；投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳开放式基金账户。

48、对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。

【单选题】

A、5个交易日B、4个交易日C、3个交易日D、2个交易日

正确答案是：

A 教材页码：

156 详解：

对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。

49、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（）。

【单选题】A、2美元B、1美元C、5美元D、10美元

正确答案是：

B  教材页码：

47  详解：

根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为1美元。

50、我国证券回购的业务主要集中于（）。

【单选题】

A、债券回购B、票据回购C、股票回购D、基金回购

正确答案是：

A  教材页码：

7  详解：

我国证券回购的业务主要集中于债券回购。

51、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：

甲的买进价为10．70元，时间13：

35；乙的买进价为10．40元，时间为13：

40；丙的买进价为10．75元，时间是13：

55；丁的买进价为10．40元，时间是13：

38。

则四位投资者交易的优先顺序为（）【单选题】

A、丁、乙、甲、丙B、丁、乙、丙、甲C、丙、甲、丁、乙D、丙、甲、乙、丁

正确答案是：

C  教材页码：

40  详解：

根据价格优先的原则，丙优先于甲，两者都优先于乙和丁；根据时间优先的原则，丁优先于乙；于是顺序为丙甲丁乙。

52、以下表述中，错误的有（）。

【单选题】

A、根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务

B、从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券

C、自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为

D、证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券

正确答案是：

B  教材页码：

189  详解：

从事自营业务时，证券公司不必同时拥有资金和证券。

53、上海证券交易所A股账户个人开户费为（）。

【单选题】

A、20元/户B、30元/户C、10元/户D、40元/户

正确答案是：

D  教材页码：

49  详解：

上海证券交易所A股账户个人开户费为40元/户。

54、TA系统是指（）。

【单选题】

A、中国结算公司基金登记结算系统B、中国结算公司股票型基金登记结算系统

C、中国结算公司开放式基金登记结算系统D、中国结算公司封闭式基金登记结算系统

正确答案是：

C  教材页码：

166  详解：

TA系统是“中国结算公司开放式基金登记结算系统”的简称。

55、证券交易的公开原则其核心要求是实现（）。

【单选题】

A、交易记录的公开化B、资金账户的公开化C、证券账户资料的公开化D、市场信息的公开化

正确答案是：

D  教材页码：

2  详解：

证券交易的公开原则其核心要求是实现市场信息的公开化。

56、下列（）属于操纵市场行为。

【单选题】

A、将自营账户借给他人使用B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

C、委托其他证券公司代为买卖证券

D、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

正确答案是：

D  教材页码：

199  

详解：

“内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券”属于内幕信息违规。

“将自营账户借给他人使用、委托其他证券公司代为买卖证券”属于其他禁止行为。

57、充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。

【单选题】

A、80%B、90%C、70%D、60%

正确答案是：

C  教材页码：

257  详解：

深证100指数成份股股票折算率最高不超过70%。

58、按照我国现行制度