期货考试法规讲义.docx
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期货考试法规讲义
期货法律法规讲义
法规考试特点：
1.法规考试通过率低于基础知识考试；
2.几乎所有法条都是考点，考点琐碎；
3.基础知识重在理解，法规偏重记忆；
4.大陆法系、定性法条与定量法条；
5.部分考点极其容易混淆；
6.题量较大，考察熟练程度；
复习注意事项：
1.持续的学习时间和强度；考前要天天坚持一定的学习时间；主要看教材，复习完每章教材内容后紧跟习题
2.理解是前提，记忆是根本，适度做练习；教材中的概念不要有盲点；理解中记忆
3.听课、看书和归纳；听课时间有限，抓住重点；多复习几遍，临考前尚可以复习三遍，归纳对比
4.训练速度，保证熟练程度；题量较大，不考过多的逻辑推理，只考察对知识的熟悉程度；掌握技巧，勇于放弃
5.强记太多数字容易弄乱，建议总结适合自己的快速记忆方法，这些知识点不是永久性记忆，只是一种短暂性记忆
复习侧重点：
期货交易管理条例
期货投资者保障基金管理暂行办法
期货交易所管理办法
期货公司管理办法
期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
期货从业人员管理办法
期货公司首席风险官管理规定
期货公司金融期货结算业务试行办法
期货公司风险监管指标管理试行办法
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
关于建立股指期货投资者适当性制度的规定
期货从业人员执业行为准则
期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）
刑法修正案
刑法修正案（六）摘选
最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
关于发布《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的通知
一、期货交易管理条例
重点法条：
第一章至第三章
第四条 国务院期货监督管理机构、变相期货第八条 会员分级结算制度、3个月内
第九条 两个5年第十六条 3000万元、3年、85%、6个月内
第十九、二十条 证监会管辖、证监局管辖、20日内、2个月内第二十一条 两个3个月
第四章 期货交易基本规则
第二十六条国家机关、事业单位、市场禁入者第四十、四十一条承担违约责任予以赔偿的次序
第六章监督管理
第五十一条15个交易日、30个交易日
第七章法律责任讲义见教材的19页第七十二条到21页的第八十四条。
行为主体并处违法所得没有违法所得对责任人的处罚
期交所、银行1——10
期交所、银行1——510——501——10
期货公司1——310——301——5
期商欺诈客户1——510——501——10
内幕交易1——510——503——30
操纵期货价格1——520——1001——10
交割仓库1——510——501——10
国有控股企业1——510——50
境外期货交易1——520——1001——10
非法设立期所1——520——1001——10
软件供应商3——101——5
会计师律师1——53——10
第八章附则
单选题
1.期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（）的罚款。
a.3万元以上30万元以下b.1万元以上5万元以下c.1万元以上10万元以下d.3万元以上10万元以下
答案：
c第68条
（一）违反规定接纳会员的，对直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款。
2.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
a.1万元以上10万元以下b.1万元以上5万元以下c.3万元以上30万元以下d.3万元以上10万元以下
答案：
d第80条，会计书事务所、律师事务所、资产评估机构等中级服务机构出具虚假记载对直接负责的主管人员给予警告处分，并处3万元以上10万元以下的罚款。
判断题
1.如果某单位从事内幕交易的，应当对其直接责任的主管人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
答案：
错第73条，期货交易内幕纤细的知情人利用内幕信息交易，对直接负责的主管人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。
2.期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
答案：
错第70条（十二）任用不具备资格的期货从业人员对直接负责的主管人给予警告，并处1至5万元罚款。
3.期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。
答案：
错第70条（五）从事或变相从事期货自营业务的，没有违法所得的或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。
多选题
1.期货公司有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款，没有违法所得或违法所得不足10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。
a.向客户提供虚假成交回报的b.从事或变相从事期货自营业务的
c.挪用客户保证金的d.违法规定从事与期货业务无关的活动的
答案：
bd第70条（四）、（五），a.c属于第71条范畴。
二、期货投资者保障基金管理暂行办法
重点法条：
第七条比例补偿第九条期货交易所、15%、3%、千万分之五至十
第十、十一条15个工作日、8亿元第十四条金融债券
第十七、十八条财务监管和业务监管第二十条90%、80%
第二十二条对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿
单选题
1.某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金予以补偿，甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元，那么甲乙丙分别可得到（）万元的保障基金补偿。
a.5，10，240b.5，8，270c.4，8，240d.5，10，242
答案：
5,10,10+290*0.8=242第20条，甲乙为个人投资者，损失在10万元以下（含10万）的部分全额补偿。
丙为机构投资者，10万元以下（含10万）的部分全额补偿，超过部分以80%补偿。
三、期货交易所管理办法
重点法条
会员大会、理事会、总经理行使职权的区别：
会员大会审议批准期交所、理事会，决定期交所大事；理事会审议总经理、决定交易所会员接纳；总经理拟定实施和决定交易所具体岗位人事
会员大会与股东大会、理事会与董事会、理事长与董事长在职权、人事等方面的异同
第四十五条独立董事第四十六条董事会秘书第四十九和五十条监事会
第四章会员管理第六十一、六十五和六十六条会员分级结算制度
第五章基本业务规则第六十九条结算准备金和交易保证金
第七十一、七十二和七十三条两个前一交易日、较低收盘价、80%、4倍
第七十七条结算担保金第七十八条20%第七十九条第八十四条违约责任赔偿顺序
第八十八、八十九条异常情况、3个交易日第九十二条20年
第六章监督管理第一百零三条10%以上
单选题
1.在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。
a:
董事会b:
理事会c:
总经理d:
理事长
答案：
b解析：
第21条，会员大会由理事会召集。
2.会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。
a:
二分之一b:
四分之c:
三分之二d:
三分之一
答案：
c解析：
第23条，会员大会有2/3以上会员参加方为有效。
判断题
1.期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。
答案：
错解析：
第89条，无价格预测信息
2.根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。
答案：
错解析：
第47条，每届3年，连任不得超过2届。
3.取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。
答案：
错解析：
第54条，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。
多选题
1.关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）。
a:
中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险
b:
中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告
c:
中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
d:
中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
答案：
ac解析：
第105条，第106条（提示），第108条，第109条（缴纳监管费）
2.出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
a:
发生自然灾害等不可抗力
b:
交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全
c:
某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
d:
某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
答案：
abc解析：
第88条。
期货公司管理办法
四、期货公司管理办法
重点法条
第二章设立、变更与业务终止第六条15人、3人
第七条3000万元、2个会计年度、不低于2亿元、50%、2年
第八条10亿元、15亿元第九条5%、100%
第十二条2个月、2年第十四条5%
第三章公司治理
第四十条独立董事第四十四条不存在近亲属关系
第四章经纪业务规则
第五十条不能从事期货交易的人第六十七条20年
第六章监督管理第八十九条5%
第七章法律责任第九十一条5%、3万元第九十二条3万元
第九十三条3万元以下第九十四条占用客户保证金第九十五条虚假宣传
单选题
1.投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。
a.交易完成15日b.交易完成30日c.收到结算报告的当天d.期货经纪合同约定的时间
答案:
d第61条，客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经济合同约定的时间内向期货公司提出书面异议。
2.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。
a.1人b.3人c.5人d.15人
答案：
b解析：
第6条
（二）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
3.（）依法对保证金安全实施监控。
a.期货公司b.期货交易所c.期货保证金安全存管监控机构d.国务院监督管理机构
答案：
c解析：
第五条，期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。
4.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
a.20％b.40％c.60％d.100％
答案：
d解析：
第十九条，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
判断题
1.投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
答案：
正确解析：
第61条，客户既没有对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
2.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当兼顾期货公司和客户利益。
答案：
错误解析：
第49条，期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。
3.期货公司应当设立董事会。
董事会每年应当至少召开一次会议。
董事会会议记录应当真实、准确、完整。
答案：
错误解析：
第38条，期货公司应当设立董事会。
董事会每年应当至少召开两次会议。
董事会会议记录应当真实、准确、完整。
多选题
1.根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：
（）
a.期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容
b.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
c.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会调解处理
d.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行
答案：
ad解析：
第58条，期货公司应当按照时间有限的原则传递客户交易指令。
第65条，期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。
2.期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（）条件。
a:
申请人前三年没有重大违法违规行为
b:
拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
c:
拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施
d:
期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
答案：
bcd解析：
参看第23条。
五、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
重点法条
第一章总则第二条高管包括哪些人
第二章任职资格条件第七条3年、5年、大学专科第八条独立董事、5年、大学本科
第九条5%、前5名第十条3年、4年、5年、大学本科
第三章任职资格的申请与审核
第二十三条任职1年以上、每年最多三人第二十九条30个工作日内
第三十二条30%第三十三条2家公司、5个工作日内
第三十四条任职资格自离职之日起自动失效第三十五条重新申请资格、不超过12个月
期货公司董事监事高管的任职资格第四章行为规范
第五章监督管理
第二条高管包括哪些人第七条3年、5年、大学专科
第八条独立董事、5年、大学本科第九条5%、前5名
第十条3年、4年、5年、大学本科第十二条3年、4年、5年、2年
第十三条风险官、3—2、1-3
第十九条解职的都是未逾5年、行政处罚的未逾3年、不适当人选未逾2年、曾在停业整顿单位工作的未逾3年
第六章法律责任
第二十条依法核准第二十三条任职1年以上、每年最多三人
第二十九条30个工作日内第三十二条30%
第三十三条2家公司、5个工作日内第三十四条任职资格自离职之日起自动失效
第三十五条重新申请资格、不超过12个月第四十八条违法违规行为、3个工作日内
第五十四条1年内累计3次、累计3次第五十五条两年内
单选题
1.下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）。
a:
高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效
b:
高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在知悉之日起5个工作日内向中国证监会报告
c:
经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
d:
期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的20%
答案：
c解析：
a:
第34条，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。
b：
第48条，3个工作日内。
d：
第32条，不得超过公司经理层人员总数的30%。
2.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
a:
2b:
3c:
5d：
10
答案：
c解析：
第31条，公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
判断题
1.自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起3年内，该人员所在的期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
答案：
错误解析：
第55条，2年内
2.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
答案：
正确解析：
第47条
多选题
1.申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括（）。
a:
具有从事期货业务10年以上经验
b:
曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上
c:
法律、会计业务8年以上经验
d:
在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
答案：
ab解析：
第16条，具有从事期货业务10年以上经验或者层担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可放宽至大学专科。
2.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在下列（）情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
a:
未按规定参加资格年检b:
未通过资格年检
c:
连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的d:
连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
答案：
abc解析:
第44条
六、期货从业人员管理办法
重点法条
第二章从业资格的取消和注销
第三条机构是指哪些第四条期货从业人员
第七条参加从业资格应当符合的条件第八条合格证书
第三章执业规范
第九条从业资格第十条3年内、市场禁入者
第十一、二十六、二十七条都是10日内第三十一条3万元以下罚款
第四章监督管理
第五章罚则
第三条机构是指哪些第四条期货从业人员
第七条参加从业资格应当符合的条件第八条合格证书
第九条从业资格第十条3年内、市场禁入者
第十一、二十六、二十七条都是10日内第三十一条3万元以下罚款
单选题：
1.从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格，应当为其办理从业资格申请。
a：
1b：
2c：
3d：
5
答案：
c解析：
第10条规定，从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：
（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格。
2.期货从业人员受到从事期货经营业务的机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，从事期货经营业务的机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。
a：
3b：
5c：
10d：
30
答案：
c解析：
第27条，期货从业人员受到从事期货经营业务的机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，从事期货经营业务的机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起l0个工作日内向中国期货业协会报告。
判断题：
1.从事期货经营业务的机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。
答案：
正确解析：
第10条规定，从事期货经营业务的机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。
多选题：
1.下列（）机构及人员，应当遵守《期货从业人员管理办法》。
a：
申请期货从业人员资格的人员b：
从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
c：
证券公司所有职工d：
期货从业人员从事期货业务的
答案：
a,b,d解析：
第2条，申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。
2.《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员是指（）。
a：
期货公司的管理人员和专业人员
b：
期货交易所的非期货公闭结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
c：
期货投资咨询从事期货经营业务的机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
d：
为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
答案：
a,b,c,d解析：
第4条规定，本办法所称期货从业人员是指：
（一）期货公司的管理人员和专业人员；
（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询从事期货经营业务的机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。
七、期货公司首席风险官管理规定
重点法条
第一章总则第二条风险官向董事会负责
第二章任免与行为规范
第十二条20年第十三条不得有下列行为第十四条无正当理由不能免职
第十六条书面报告证监会派出机构第十八条30日内
第三章职责与履职保障
第二十三条首席风险官发现问题的报告顺序第二十五条享有下列职权
第四章监督管理
第二十八条10个工作日内、1月20日
第二十九条监管谈话、出具警示函、责令更换、不适当人选、两年
第三十三条两次不参加培训
单选题
1.首席风险官向（）负责。
a:
中国期货业协会b:
中国证监会c:
期货交易所d:
期货公司董事会
答案d解析:
第2条，首席风险官向期货公司董事会负责
2.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（）提出整改意见。
a:
期货公司总经理或相关责任人b:
期货公司董事长或董事会c:
期货公司股东大会d:
期货公司监事会
答案a解析：
第23条，应当及时向总经理或相关负责人提出整改意见。
其次才是董事长、董事会。
最后是证监会派出机构。
3.被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。
A:
期货公司高级管理层b:
中国期货业协会
c:
公司住所地中国证监会派出机构d:
公司住所地中国国务院期货监督管理机构
答案c解析：
第16条，被免职的期货公司首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。
判断题
1.首席风险官任期届满前，期货公司不得免除其职务。
答案：
错误第14条，无正当理由不得免除其职务。
多选题
1.首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（）。
a:
参加或列席与其履职相关的会议b:
查阅期货公司的相关文件、档案和资料
c:
了解期货公司业务执行情况d:
否决期货公司董事会决议
答案:
abc解析:
第25条，不具备d的权限。
2.首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（）。
a:
监管谈话b:
出具警示函c:
责令更换d:
认定为不适当人选
答案:
abcd解析:
第29条，证监会克对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施，情节严重的，认定其为不适当人选。
3.期货公司首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
a：
中国期货业协会b：
期货公司总经理c：
期货公司董事会d：
公司住所地中国证监会派出机构
答案:
b,c,d解析:
第19条规定，期货公司首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
八、期货公司金融期货结算业务试行办法
重点法条
第一章总则
第二章资格的取得与终止
第六条交易结算、全面结算第七条2年以上、2年内、近3年内、50%、2个会计年度、2年内
第八条2-5、1-5-3、5000万、8000万
第三章业务规则
第九条3-5、2-5-3、1亿、3
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