证券从业资格考试证券市场基础知识试题.docx
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证券从业资格考试证券市场基础知识试题
2011年3月证券从业资格考试——证券市场基础知识试题
一、单项选择题（请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。
）
1．证券业协会和证券交易所属于（ ）。
A．政府机构
B．政府在证券业的分支机构
C．自律性组织
D．证券业最高监管机构
2．下列不属于交易衍生工具的是（ ）。
A．在专门的期权交易所交易的各类期权合约
B．金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易
C．在期货交易所交易的各类期货合约
D．在股票交易所交易的股票期权产品
3．2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（ ）正式实施。
A．《中华人民共和国货币市场基金管理暂行办法》
B．《中华人民共和国证券投资基金法》
C．《中华人民共和国证券投资基金会计核算办法》
D．《中华人民共和国证券销售管理暂行办法》
4．美国的证券市场是从买卖（ ）开始的。
A．商业票据
B．企业债券
C．政府债券
D．股票
5．中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的（ ）业务。
A．公开市场操作
B．投融资
C．政策性
D．保值
6．B股是指（ ）。
A．境外上市的外资股
B．香港上市的外资股
C．纽约上市的外资股
D．我国境内上市的外资股
7．股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于（ ）。
A．物权证券
B．要式证券
C．综合权利证券
D．资本证券
8．记名股票的特点不包括（ ）。
A．股东权利归属于记名股东
B．可以一次或分次缴纳出资
C．安全性较差
D．转让相对复杂或受限制
9．实际上，大多数公司的清算价格总是（ ）账面价值。
A．低于
B．等于
C．高于
D．无关于
10．下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（ ）。
A．无记名股票转让相对简便
B．无记名股票安全性较差
C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资
D．股东权利归属股票的持有人
11．下列各项不属内幕信息的是（ ）。
A．公司债务担保的重大变更
B．证券发行人的生产经营环境发生重大变化
C．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%
12．（ ）股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
A．A
B．H
C．N
D．S
13．我国《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（ ）。
A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务
C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
14．我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（ ）顺序分配。
A．弥补亏损，提取法定公积金，提取法定公益金，提取任意公积金
B．弥补亏损提取法定公益金，提取法定公积金，提取任意公积金
C．提取法定公益金，弥补亏损，提取法定公积金，提取任意公积金
D．提取法定公益金，弥补亏损，提取任意公积金，提取法定公积金
15．一般情况下，优先股票的股息率是（ ）的，其持有者的股东权利受到一定限制。
A．不确定
B．固定
C．随公司盈利变化而变化
D．浮动
16．关于股票性质的描述，正确的是（ ）。
A．股票是设权证券
B．股票所代表的权利本来不存在
C．股票只是把已存在的权利表现为证券的形式
D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的
17．关于债券的票面要素描述正确的是（ ）。
A．为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券
B．当未来市场利率趋于下降时；应选择发行期限较长的债券
C．一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些
D．流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受
18．《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起（ ）月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
A．1
B．3
C．4
D．6
19．利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（ ）。
A．借贷资金市场利率水平
B．筹资者的资信
C．债券期限长短
D．资金使用方向
20．在美国发行的外国证券称为（ ）。
A．武士债券
B．扬基债券
C．龙债券
D．熊猫债券
21．下列有关债券的含义，说法错误的有（ ）。
A．发行人是借入资金的主体
B．反映了二者之问的委托与受托关系
C．投资者是出借资金的经济主体
D．发行人需要还本付息
22．信用公司债券属于（ ）范畴。
A．抵押债券
B．担保债券
C．无担保证券
D．金融债券
23．无记名国债属于（ ）。
A．记账式债券
B．实物债券
C．凭证式债券
D．以上都不是
24．依据我国当前有关法规，符合基金收益分配要求的是（ ）。
A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值
B．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次
C．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%
D．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后。
才可进行当年收益分配
25．世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称渭是（ ），在法律上统称为“经纪人—交易商”。
A．商人银行
B．投资公司
C．商业银行
D．投资银行
26．通过沪、深证券交易所系统发行和交易的债券是（ ）。
A．票券式债券
B．记账式债券
C．凭证式债券
D．实物债券
27．下列对基金份额持有人与管理人之间的关系，认识错误的是（ ）。
A．两者之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系
B．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
C．两者之间的关系是所有者和经营者之间的关系
D．两者之间的关系是相互制衡的关系
28．下列关于证券市场信息披露的意义的说法中，错误的是（ ）。
A．防止信息滥用
B．有利于价值判断
C．降低证券市场效率
D．防止不正当竞争
29．随着基金规模的扩大，管理费用有逐步（ ）的倾向。
A．调高
B．调低
C．稳定
D．不断波动
30．不是证券投资基金的特点是（ ）。
A．分散风险
B．专业理财
C．稳定市场
D．集合投资
31．（ ）是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
A．开放式基金
B．封闭式基金
C．公司型基金
D．契约型基金
32．以下不属于公司债券的是（ ）。
A．附有股权证的公司债券
B．混合资本债券
C．短期融资券
D．信用公司债券
33．下列选项中，不属于《中华人民共和国证券投资基金法》关于对基金份额持有人大会召集的规定的是（ ）。
A．代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
C．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
D．一般由基金管理人召集
34．下列有关金融期货叙述不正确的是（ ）。
A．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求
C．金融期货交易是非标准化交易
D．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
35．金融期货中最先产生的品种是（ ）。
A．利率期货
B．外汇期货
C．债券期货
D．单只股票期货
36．不属于建构模块工具的是（ ）。
A．金融期权
C．结构化金融衍生工具
B．金融期货
D．金融远期合约
37．（ ）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。
A．中央存托公司
B．存券银行
C．托管银行
D．信托投资公司
38．债券远期交易数额最小为债券面额（ ）万元。
A．1
B．2
C．5
D．10
39．利率期货于1975年10月产生于（ ）。
A．伦敦国际金融期货交易所
B．纽约交易所
C．芝加哥期货交易所
D．欧洲交易所
40．以（ ）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A．市政债券指数期货
B．市政债券期货
C．国债期货
D．伦敦银行间同业拆放利率期货
41．上证国债指数的样本是（ ）。
A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
42．假设某投资者按940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券，那么该投资者当前收益率是（ ）。
A．9.40%
B．10.00%
C．10.64%
D．6.38%
43．下列说法错误的是（ ）。
A．注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息
B．发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C．证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度
D．实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当
44．按照《中华人民共和国证券法》的规定，下列论述不正确的是（ ）。
A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
C．证券承销采取代销或包销方式
D．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行
45．2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（ ）。
A．恒指服务公司
B．中证指数有限公司
C．中央国债登记结算有限责任公司
D．三元证券投资顾问有限公司
46．股票收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是（ ）。
A．公积金转增收益
B．股息收入
C．资本利得
D．贷款利息收入
47．如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（ ）发挥作用。
A．资金和资产存管机构
B．信用增级机构
C．信用评级机构
D．证券化产品投资者
48．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）。
A．金融债券
B．公司债券
C．政府机构债券
D．金融证券
49．目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是（ ）。
A．总额结算
B．净额结算
C．差额结算
D．统一结算
50．证券业交易所的最高权力机构是（ ）。
A．会员大会
B．主席大会
C．股东大会
D．董事会
51．基金托管费是指（ ）。
A．基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用
B．基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用
C．基金托管人为管理和操作基金资产而向基金收取的费用
D．基金持有人为持有和处置基金资产而向基金收取的费用
52．向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。
A．证券承销与保荐业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．证券自营业务
53．利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为（ ）。
A．1亿元
B．5亿元
C．3000万元
D．5000万元
54．证券登记结算公司的名称中应标明（ ）字样。
A．证券登记结算
B．证券公司
C．股份有限公司
D．有限责任公司
55．下列选项中，符合证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准的是（ ）。
A．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
56．上市公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A．3/5
B．1/3
C．1/2
D．2/3
57．证券从业人员禁止的行为是（ ）。
A．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务
B．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
C．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
D．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会
58．关于证券公司融资融券业务试点的业务规则，叙述错误的是（ ）。
A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
C．客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1日交易
59．申请证券从业人员资格者，必须年满（ ）岁。
A．19
B．20
C．18
D．21
60．关于规范类证券公可的评审，下列说法错误的是（ ）。
A．向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况
B．申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%
C．申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求
D．摸清风险底数
二、多项选择题（下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。
）
61．证券市场自律性组织包括（ ）。
A．证券交易所
B．证券公司
C．证监会
D．证券业协会
62．证券的机构投资者主要有（ ）。
A．政府机构
B．金融机构
C．企业和事业法人
D．各类基金
63．资本证券是指（ ）。
A．由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
B．持有人有一定的收入请求权
C．是有价证券的主要形式
D．狭义有价证券即指资本证券
64．加入WTO后3年内，中外合营公司可以（不通过中方中介）从事（ ）的承销。
A．B股
B．H股
C．N股
D．A股
65．证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性必须满足的条件是（ ）。
A．很容易变现
B．变现的交易成本极小
C．本金保持相对稳定
D．具有安全可靠的证券交易市场
66．享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可（ ）。
A．行使权利，认购新发行的普通股票
B．将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C．按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利
D．选择不行使权利
67．下面影响股票价格的因素中，通常会刺激股票价格上涨的因素有（ ）。
A．股份公司进行股票分割
B．中央银行提高法定存款准备金率
C．政府扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出
D．政府大幅提升存贷款利率
68．国家股从资金来源上看，主要有（ ）。
A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
B．具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
69．关于普通股票股东的义务，描述正确的是（ ）。
A．公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B．公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C．公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D．公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
70．优先股票根据不同的条件，可以分为（ ）。
A．累积优先股票与非累积优先股票
B．参与优先股票与非参与优先股票
C．可转换优先股票与不可转换优先股票
D．可调整优先股票与固定优先股票
71．优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括（ ）。
A．优先股票分配股息的顺序和定额
B．优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
C．优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
D．优先股票股东的权利和义务
72．市场利率变化影响股票价格的途径包括（ ）。
A．利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
C．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
D．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
73．凭证式国债和储蓄国债（电子式）的区别有（ ）。
A．是否免税不同。
凭证式国债免缴利息税，储蓄国债（电子式）不免
B．申请购买手续不同。
凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债（电子式）需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买
C．付息方式不同。
凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债（电子式）既有按年付息品种，也有利随本清品种
D．发行对象不同。
凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债（电子式）的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有
74．根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为（ ）。
A．贴息债券
B．零息债券
C．附息债券
D．息票累积债券
75．关于我国金融债券的叙述，错误的是（ ）。
A．我国金融债券的发行始于北洋政府时期
B．1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券
C．1985年，由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端
D．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年国家开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券
76．中央银行债券是一种特殊的金融债券，其特殊性表现在（ ）。
A．期限较短
B．期限较长
C．目的是筹措投资资金
D．目的是实现金融宏观调控
77．基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值（ ）。
A．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
B．基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
C．如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
78．指数基金的优势主要有（ ）。
A．指数基金可获得市场平均收益率
B．管理费较低，尤其交易费用较低
C．可以作为避险套利的工具，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
D．可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险
79．属于证券公司高级管理人员的是（ ）。
A．证券公司董事
B．证券公司监事
C．证券公司合规负责人
D．证券公司副董事长
80．公开披露基金信息，不得有下列行为（ ）。
A．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
B．违规承诺收益或者承担损失
C．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D．对证券投资业绩进行预测
81．成长型基金可分为（ ）。
A．稳健成长型基金
B．一般成长型基金
C．积极成长型基金
D．专业成长型基金
82．下列说法正确的是（ ）。
A．开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值
B．绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C．开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请
D．开放式基金的赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响83．按照金融创新工具的功能来划分，金融创新可以划分为（ ）型创新。
A．股权创造
B．信用创造
C．增强流动
D．风险管理
84．2006年以来，我国资产证券化业务表现出的特点是（ ）。
A．发行规模大幅增长、种类增多、发起主体增加
B．个人投资者数量大幅增加
C．机构投资者范围增加
D．二级市场交易尚不活跃
85．作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是（ ）。
A．交易场所和交易组织形式不同
B．交易的监管程度不同
C．金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定
D．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
86．下列各项中，属于国家法律的有（ ）。
A．《关于首次公开发行股票施行询价制度若干问题的通知》
B．《中华人民共和国证券法》
C．《中华人民共和国证券投资基金法》
D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
87．根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（ ）。
A．股权类资产的远期合约
B．债权类资产的远期合约
C．远期利率协议
D．远期汇率协议
88．下面关于可转换债券的叙述，正确的是（ ）。
A．可转换债券具有双重选择权
B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
89．关于人民币债券交易叙述正确的是（ ）。
A．交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券
B．债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行
C．清算速度为T+2或T+1
D．实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式
90．深圳证券交易所的运作系统包括（ ）。
A．集中竞价交易系统
B．大宗交易系统
C．固定收益证券综合电子平台
D．综合协议交易平台
91．关于外汇风险的表述，正确的是（ ）。
A．从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风
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