职业健康安全体系现场审核自查检查记录表金融大厦.docx
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职业健康安全体系现场审核自查检查记录表金融大厦
职业健康安全管理体系现场审核（内审）检查记录表
审核项目编号：
检查表编号：
ZXTM/QMS-JL-27-3
受审
部门
金融大厦
审核
要素
13个
部门
代表
张红兵
参加审
核人数
7
审核
地点
金融大厦
监理办公室
审核
日期
2010年3月9日上午
序号
审核项目
依据文
件章节
检查事项及检查方式
审核发现
符合
不符合
报告
编号
1
职业健康安全方针
4.2
1．询问通过何种方式对全体员工传达方针，抽查3-5名员工对方针的理解。
1、学习型企业学习时，对全体员工传达方针了职业健康安全方针。
2、询问总监张红兵公司的职业健康安全方针，基本清楚，内容基本理解。
3、询问李奇公司的职业健康安全方针，基本清楚，内容基本理解。
4、询问刘立公司的职业健康安全方针，基本清楚，内容基本理解。
符合
2
危险源辨识、风险评价
4.3.1
1．询问项目部采用何种方法辨识危险源，验证是否按照程序规定的要求辨识了危险因素。
2．查证是否全员参与了危险因素的辨识，员工参与辨识是否形成了记录。
3．查阅危险源清单，查证辨识结果是否有明显漏项：
3.1是否考虑了组织的全部活动、三种时态和三种状态；
3.2是否考虑了常规、非常规活动；
3.3是否辨识了受本公司工作影响的外单位人员的危险源；
1．询问李奇，项目部采用危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序进行危险源辨识，经验证项目部按照程序规定的要求辨识了危险因素。
2．项目部全员参与了危险因素的辨识，但没有形成了记录。
3．查阅危险源清单，没有是有明显漏项：
3.1考虑了组织的全部活动、三种时态和三种状态；
3.2考虑了常规、非常规活动；
3.3辨识了受本公司工作影响的外单位人员的危险源；
符合
符合
不符合
3
法规及其它要求
4.3.2
1．查阅现场法律法规及其它要求一览表，法律法规光盘；
2.抽查员工对适用本项目部法律法规的了解程度。
1．经查现场存有法律法规及其它要求一览表，无法律法规光盘；
2．询问李奇《建设工程安全生产条例》了解的不够。
3．询问总监张红兵《关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见》基本了解。
不符合
4
目标
4.3.3
询问总监目标能否完成。
询问项目总监张红兵，目标能够完成。
符合
5
职业健康安全方案
4.3.4
执行职业健康安全目标和管理方案表中的方法／措施的内容，并准备相关记录、资料（至少抽查3-5份）。
详见《职业健康安全目标-管理方案完成情况监控表》
符合
6
结构与职责
4.4.1
现场询问相关人员的安全职责（抽查3-5人）
1．询问总监张红兵安全职责基本清楚。
2.询问李奇安全职责基本清楚。
3．询问刘立安全职责基本清楚。
符合
7
培训、意识和能力
4.4.2
1．抽查省安全培训合格证，了解监理人员所接受的培训；
2．查培训记录、专题安全会议记录、日记等。
3．新员工入厂项目部培训要有记录。
1．经查项目部省安全培训合格证都已上墙；
2．询问总监张红兵该项目部监理人员能够按要求参加公司组织的各种培训；
3．该项目部能够按公司要求进行培训。
4．抽查2009年6月3日安全专题会议记录，基本符合要求。
5．抽查2009年8月19安全专题会议记录，基本符合要求。
6．抽查2009年8月26安全专题会议记录，基本符合要求。
7．无新入厂员工。
符合
8
协商与沟通
4.4.3
1．查工程例会会议纪要（外部沟通）；
2．查监理内部会议纪要（内部沟通）；
3．外部职业健康安全信息反馈单、监理通知单及回复（至少抽查3-5份）。
1．项目部每周召开工程例会，抽查2009年11月20日工程例会会议纪要，符合要求；2009年12月11日工程例会会议纪要，符合要求；
2．项目部每周一次内部会议，抽查2009年8月5日工程例会会议纪要，符合要求；2009年7月8日内部会议纪要，符合要求；
3．抽查2009年10月13日安全监理通知书，要求整改内容已落实，并有回执；
4．抽查2009年7月25日安全监理通知书，要求整改内容已落实，并有回执；
符合
9
文件与资料控制
4.4.4、4.4.5
1．询问项目总监文件控制职责；
2．查阅文件清单，抽查3-6份文件，查证：
3.文件是否保持清晰并易于识别（包括修订状态）？
1．询问李奇对文件控制职责基本清楚；
2．查阅ZXGL/OHSMS-JL-08-2009职业健康安全管理作业文件清单，合格；
2.1抽查安全监理规划，编制许学鹏，批准：
李波；抽查安全监理细则，编制专业监理工程师刘振东，批准，总监：
许学鹏；
2.2上述文件均有唯一标识，文件保持清晰。
符合
10
运行控制
4.4.6
询问或者查阅相关记录是否执行了公司制定的程序、制度、安全监理规划、细则。
1．审查施工单位（总、分包）安全资质和安全体系审查制度
1.1已审查项目经理等级证、施工单位资质等级证
经现场抽查
项目经理：
蔡亦平注册编号：
（苏）132********6
施工单位资质：
证书编号A0014032068401-15/14
房屋建筑工程施工总承包特级
1.2询问总监张红兵，已审查营业执照与实际情况相符
营业执照编号;32068400020081290265S
经现场抽查注册号：
320684000141191
1.3询问总监张红兵已审查施工企业安全生产许可证
经现场抽查安全生产许可证编号：
（苏）JZ安许证字【2005】060029-9
1.4询问总监张红兵已审查项目经理、专职安全人员安全上岗证
经现场抽查
项目经理：
蔡亦平苏建安B【2005】0603363
安全员证编号：
顾贤生：
苏建安C【2005】0607836
陈新明：
苏建安C【2008】0602075
陈春平：
011003824
1.5询问总监张红兵已审查特种作业人员上岗证
经现场抽查，有特种作业人员上岗证
1.6已审查施工单位项目部安全生产的组织管理体系
经现场检查，安全生产的组织管理体系图已上墙
2．审查施工单位安全技术措施审查制度
2.1已对施工单位安全技术措施进行审查
经现场检查：
安全技术措施由施工单位的专业工程技术人员陈飞编
制，项目技术负责人蔡亦平审核，已由施工单位技术负
责人盛胜刚审批，专业监理工程师刘振东审核，总监李
波审批。
2.2询问总监张红兵安全技术措施内容基本齐全，并且根
据建设工程的特点制定
2.3询问总监张红兵，冬季施工方案的安全技术措施已审查，能满足施工要求，所采取的措施满足相应季节安全施工要求。
3．审查危险性较大的分部分项工程安全管理制度
3.1基坑支护与降水工程专项施工方案已由建筑施工企业施工技术、安全、质量等部门专业工程技术人员陈飞、亦平松、李长福进行审核。
已由施工企业技术负责人盛胜刚签字。
该专项方案已施工单位组织召开专家论证会。
实行施工总承包的，已由施工总承包单位组织召开专家论证会。
3.2高大模板工程专项施工方案已由建筑施工企业施工技术、安全、质量等部门专业工程技术人员陈飞、黄惠新、蔡亦平进行审核。
已由施工企业技术负责人盛胜刚签字。
其专项方案已由施工单位组织召开专家论证会。
并有专家2009年4月17日出具论证报告。
并由专业监理工程师许学鹏审核，总监理工程师李波审批。
3.3脚手架工程专项施工方案已由建筑施工企业施工技术、安全、质量等部门专业工程技术人员陈飞、蔡亦平、李长福进行审核。
已由施工企业技术负责人盛胜刚签字。
并由专业监理工程师许学鹏审核，总监理工程师李波审批。
3.4塔吊安装、拆除专项施工方案已由建筑施工企业施工技术、安全、质量等部门专业工程技术人员陈袁、陈飞、刘平进行审核。
已由施工企业技术负责人蔡亦平签字。
并由总承包单位技术负责人潘伦发签字。
并由专业监理工程师许学鹏审核，总监理工程师李波审批。
3.5起重吊装安装、拆除专项施工方案已由建筑施工企业施工技术、安全、质量等部门专业工程技术人员杨顺玉、楚同波、王德信进行审核。
已由施工企业技术负责人隋国玺签字。
并由总承包单位技术负责人陈飞、顾召军及相关专业承包单位技术负责人盛胜刚签字。
并由专业监理工程师许学鹏审核，总监理工程师李波审批。
3.6临时用电专项施工方案已由建筑施工企业施工技术、安全、质量等部门专业工程技术人员蔡亦平、陈飞、侯忠伟顺进行审核。
已由施工企业技术负责人盛胜刚签字。
并经专业监理工程师轿恒元及总监理工程师李波签字。
4．审查施工单位危险源管理制度
4.1询问总监张红兵已对施工现场危险源进行辨识
4.2询问总监张红兵已把危险源纳入安全监理细则，经检查安全监理细则，情况属实
4.3询问总监张红兵已对重大危险源实施旁站监理
4.4抽查ZXGL/OHSMS-JL-17-2009重大危险源实施旁站监理记录表，符合要求
2009年8月10日，A塔电梯扶墙旁站记录、2009年8月31日，A塔塔吊扶墙旁站记录、
2009年10月24日，A塔塔吊扶墙旁站记录、、均符合要求。
5．审查施工过程安全监理制度
5.1询问总监张红兵各分项工程施工基本符合专项方案安全技术措施和规范标准；
现场检查脚手架、塔吊、电梯、临时用电均符合专项方案技术措施和规范标准；
5.2询问总监张红兵现场文明施工基本符合JGJ59-99标准
经现场检查基本符合JGJ59-99标准
5.3询问总监张红兵施工现场安全防护、消防设施是基本齐全有效
现场临边洞口安全防护，符合要求，消防设施按标准设置
6．审查施工现场安全检查制度
6.1询问总监张红兵已按制定的施工现场安全检查制度监理
6.2询问总监张红兵已按施工现场安全检查制度进行每月联合检查
现场抽查2009年6月12日安全检查记录，由甲方、监理、施工单位三方联合检查，符合要求。
现场抽查2009年8月14日安全检查记录，由甲方、监理、施工单位三方联合检查，符合要求。
现场抽查2009年11月20日安全检查记录，由甲方、监理、施工单位三方联合检查，符合要求。
6.3现场检查项目部已按公司要求建立安全监理档案，档案内容齐全、标准
6.4监理工程师每日是否进行了安全巡检
抽查张红兵、李奇、刘立监理日记，每日进行安全检查，符合要求。
7．审查安全隐患处理制度
7.1经询问总监张红兵，对检查中发现的一般安全隐患，已督促施工单位及时整改；并由总监张红兵监督整改情况。
抽查009年2月28日、2009年4月28日、2009年6月25日监理通知单，符合要求；
7.2经询问总监张红兵，对重大安全隐患，已下达安全监理通知单，并按要求提出整改意见限期整改，查阅2009年7月2日监理通知单，并经总监魏利跟踪验证施工单位已整改完毕。
7.3经询问总监张红兵没有施工单位拒不整改的情况。
8．审查监理报告制度
8.1询问总监张红兵，没有需要向上级安全主管部门报告的安全隐患。
8.2经询问总监张红兵，无上级安全主管部门检查提出整改意见的问题。
8.3询问总监张红兵停工一个月以上或大风雨天气后，复工前已要求施工单位进行安全检查。
建设单位、监理单位、施工单位三方已于2010年2月25
日对施工现场进行了联合检查。
无安全隐患。
可以施工。
检查报告已报公司安监部及上级安全主管部门
8.4询问总监张红兵，项目部对重大隐患提出整改，施工单位都按要求进行了整改，无需向建设单位或公司安监部报告。
9审查大型机械安拆检查验收制度
9.1进场大型机械设备符合所报机械型号、使用功能，进场大型机械设备与所报机械型号、使用功能相符。
设备型号：
QZT80F塔式起重机1台
QZT7520塔式起重机1台
QZT7030塔式起重机1台
SCD双笼电梯200/200B1台
9.2询问总监张红兵，经监理工程师核查各类限位、限制装置齐全、灵活，各类限位、限制装置齐全、灵活、可靠。
9.3询问总监张红兵，安装前施工单位已向作业人员进行安全交底。
9.4询问总监张红兵，大型施工设备使用前各类验收手续齐全（自检报告、检测报告）施工设备使用前各类验收手续齐全（自检报告、检测报告）
抽查，有地基承载力复查记录检测报告
有大连市特种设备监督检验所塔吊检验报告
10．审查监理人员安全管理制度
10.1询问总监张红兵，现场监理工程师能按公司要求学习相关法律、法规、规范、标准，进行监理。
10.2询问总监张红兵，现场监理工程师能够遵守安全管理规定，无违章作业现象。
10.3询问总监张红兵，现场监理工程师能够执行了各自的岗位责任制度。
10.4抽查总监张红兵、李奇、刘立，能够了解应急准备和救援预案的一般常识。
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
11
应急准备与响应
4.4.7
向员工了解，一旦发生火灾或中毒等紧急情况，应采取什么应急措施。
应急响应演练记录、图片
1．询问总监张红兵，应急准备与响应的职责，基本清楚。
2．询问总监张红兵，一旦发生火灾等紧急情况，知道应怎样处理。
3．项目部做了应急演练，有应急演练记录。
符合
12
绩效测量与监视
4.5.1
抽查相关记录（如安全检查表等）。
能够证明项目部与前期相比有所改善，如监理行为更规范，规划、细则编写更具有针对性，能更好的指导监理人员进行安全监理工作等（至少抽查3-5份）。
经过安监部多次到现场检查，项目部安全管理水平不断提高，2009年上半年、下半年安全考核都达到了100分。
符合
13
事故、事件、不符合、纠正和预防措施
4.5.2
查职业健康安全事件登记调查表、不符合报告及整改情况、改善提案等（至少抽查1-2份）。
1．询问总监张红兵，事故、未遂事故管理职责和权限，基本清楚；
2．询问总监张红兵近一年，项目部未发生事故、未遂事故
3．抽查ZXGL/OHSMS-JL-1-2009施工单位临时用电使用不规范不符合报告，监理项目部采取了对施工现场进行全面检查，加强现场安全监理的措施；
4．电气监理工程师李春宁确认，已按措施要求实施；
5．经总监张红兵验证和评审措施实施有效。
6．抽查项目部ZXGL/OHSMS-JL-16-2009改善提案，
总监张红兵对潜在的不符合原因分析较正确，安监部部长
郑洪军提出了风险评估意见，并经总经理张毅光确认，安
监部部长郑洪军对其有效性进行了跟踪。
符合
符合
符合
符合
符合
符合
审核组长：
年月日审核员：
年月日
文件保管部门：
安监部
升级会员 