Amfori BSCI社会责任内审及管理评审整套记录内审计划内审检查表内审报告管理评审计划管审报告.docx
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AmforiBSCI社会责任内审及管理评审整套记录内审计划内审检查表内审报告管理评审计划管审报告
2019年AmforiBSCI社会责任内审及管理评审整套记录【内审计划内审检查表内审报告管理评审计划管理评审报告】
AmforiBSCI内审实施计划
1、目的：
对社会责任管理体系的符合性、有效性进行审核，确认组织是否具备申请社会责任管理体系验证的条件;
2、性质：
符合性审核
3、审核覆盖范围:
公司所有部门
4、依据：
AmforiBSCI管理手册,相关法律法规及标准.
审核组：
第一组：
第二组：
审核时间：
2019年4月11日
日程安排
日期
时间
第一组
第二组
上午
8:
00-8:
30
首次会议
8:
30-12:
00
会议室（文件查阅）
现场查访
中午
12:
00-13:
00
休息
下午
13:
00-15:
00
会议室
生产部
15:
00-16:
00
内审员讨论
16:
00-17:
00
末次会议
计划编制人：
批准：
AmforiBSCI内部审核检查表
序号
体系要求
结果
备注
1.0
童工
1.1
是否有直接或间接使用或支持童工的证据？
否
招工记录是否有证明工人年龄的文件？
是
招工时，是否有效的检查工人的年龄文件？
是
在职员工中年龄是否不满16周岁？
否
1.2
是否制定拯救童工的程序？
并有效的向员工及利益相关方传达？
是
如果发现使用童工，是否向其提供足够的支持，以便他们接受学校教育直到超过16周岁？
不适用
1.3
是否制定拯救童工和未成年工教育程序，并有效地向员工及利益相关方传达？
是
1.4
公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论在工作场所内外？
不适用
是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检？
不适用
公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
是
公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
是
2.0
强迫劳动
2.1
是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据？
否
是否所有工人都自愿受雇用工作？
是
是否使用监狱劳工或士兵？
否
是否要求交纳押金或扣押工人身份文件？
是
是否检查工厂所有区域？
是
下班后，工人是否可以自由离开？
是
是否采用工作时间锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工人逃跑？
否
工人是否可以根据法规规定自由辞工？
是
通过检查保安合约、访问保安员，确认保安员是否只用作保护财产和人员安全等正常的保安目的？
是
公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
是
公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
是
3.0
健康与安全
工作条件是否安全卫生？
是否有足够的通风、照明和温度控制？
是
3.1
是否采取适当的措施防止工伤和意外事故？
是
是否采取切实可行的措施控制职业危害？
是
易燃易爆物品是否安全存放？
是
是否免费提供个人防护用品？
机器设备是否有适当的安全装置？
是
裁床车间一员工未带护耳器具
有害物品是否妥善存放和使用？
是
是否避免工人不必要地暴露在有害的工作环境下？
是
是否安装足够的灭火器或自动灭火系统？
是
针车车间有一灭火器过期
安全出口是否有清楚的标志？
是
安全出口是否足够？
是
。
厂房结构是否安全并妥善保养？
是
是否有“三合一”厂房？
是
3.2
是否任命一名高层经理负责公司安全卫生，以确保符合标准和法规的要求？
是
3.3
是否定期安排安全卫生培训，包括新员工和调职员工，并保存记录？
是
3.4
是否建立一个安全卫生体系来检测、预防和应对安全卫生方面的潜在威胁？
是
是否建立事故报告、调查和处理程序？
是
是否保存工伤及事故记录？
是
是否建立应急反应方案？
是否定期演习和测试？
是
是否有足够受过训练的急救员和急救箱？
必要时能否得到紧急医疗救护？
是
3.5
是否为工人提供干净的厕所，而且数量足够？
是
是否为工人提供可饮用的水，并方便饮用？
是
工人使用厕所和饮水是否受到限制？
否
若有必要，是否提供卫生的食物存放设施？
不适用
饭堂设备及食物是否卫生、干净？
不适用
3.6
如果提供宿舍，宿舍是否干净、安全和卫生？
不适用
宿舍面积是否符合当地法规的规定，并满足基本的需要？
不适用
男女宿舍是否分开，有效保护工人隐私？
不适用
是否提供足够的澡堂或淋浴设备？
不适用
是否提供洗衣、晾衣设备？
不适用
公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
是
公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
是
4.0
结社自由和集体谈判权
4.1
公司管理层是否尊重员工自由组建工会、参加工会以及集体谈判的权利？
是
4.2
结社自由和集体谈判受到法律限制时，公司是否协助员工通过类似的渠道获得独立和自由结社以及谈判权？
是
公司是否协助员工选举工人代表，如提供场地、时间和资金方面的支持？
是
公司是否组建工人自己的组织，如工友会或康乐会？
是
公司管理层是否与工人代表展开对话和沟通？
是
4.3
工人代表是否受到歧视？
否
工人代表能否在工作场所与工人接触而不受无理的限制？
是
公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
是
公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
是
5.0
歧视
5.1
公司是否因为以下原因之一而存在歧视行为：
种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政治团体、工会组织、年龄
否
在以下几方面直接或间接从事或支持歧视行为？
招工、工资报酬和福利、培训机会、升职、解职、退休
否
5.2
公司是否干预员工为满足种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政治团体和工会会员等需求而遵奉的信条和风俗的权利？
否
公司是否制定政策和程序，以消除可能发生的干预和歧视？
是
5.3
公司是否允许带有性胁迫、威胁、凌辱或剥削性质的行为，包括姿势、语言及身体接触？
否
公司是否制订政策和程序以消除这种可能发生的凌辱或压迫？
是
公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
是
公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
是
6.0
惩戒性措施
6.1
公司是否从事或支持体罚、精神或肉体压迫，以及语言侮辱？
否
公司是否制定惩罚性措施的程序，是否提供申诉途径？
是
公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
是
公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
是
7.0
工作时间
7.1
每周正常工作时间是否超过60小时？
否
月加班超36小时
7.2
是否每周至少安排一天休息？
即每周有连续24小时的休息时间。
是
7.3
每天加班不得超过3小时.
是
7.4
是否支付额外的加班费，加班费是否按照中国法规规定计算？
是
工作日加班：
至少正常工资标准x150%
休息日加班：
至少正常工资标准x200%
法定假期加班：
至少正常工资标准x300%
7.5
是否根据中国法规提供至少178天产假
是
8.0
工资报酬
8.1
公司支付的工资是否达到当地最低工资标准？
是
工人工资是否满足员工的基本需要，并能提供一些可以随意支配的收入？
是
8.2
公司是否采用扣减工资的方法惩罚工人？
否
工资和福利的组成是否清楚列明？
包括工作时间、基本工资、津贴、奖金、福利部分、扣减额。
是
是否为全体工人提供足额社会保险？
包括工伤、医疗、失业、养老和生育保险。
否
社保购买不足,部分有交社保五险,工伤全买
是否采用现金或支票方式支付工资？
是
现金
是否以产品或其他非现金方式支付工资？
否
是否拖欠工人工资？
否
是否支付停工工资？
是
8.3
是否采用纯劳工的合约或虚假的学徒计划以逃避法定的责任？
否
公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
是
公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
是
9.0
管理体系
9.1
社会责任政策
是否包括遵守BSCI要求的承诺？
是
是否包括遵守法律法规及其他要求的承诺？
是
是否包括持续改进的承诺？
是
是否进行有效的记录、实施并维持？
是
是否传达给全体员工、对公众公开？
是
是否为社会责任管理体系的运行提供框架？
是
最高管理者是否签名确认并全面承诺？
是
9.2
管理评审
公司高层管理者是否根据BSCI标准和其他要求定期评审公司政策、程序和表现？
是
是否根据评审结果，采取必要的修订和改进？
是
记录和证据是否足够？
是
9.3
公司管理代表
公司是否任命一名高级管理者代表负责BSCI标准的实施？
是
9.4
非管理层代表
是否选出工人代表？
工人代表是否有机会与管理层进行沟通？
是
记录和证据是否足够？
是
9.5
规划与实施
公司所有员工是否了解并懂得BSCI标准要求？
公司管理层的角色、职责和权限是否明确？
是
是否对新员工和临时工进行培训？
是
是否为公司员工进行定期培训？
是
是否持续监督并确保体系有效运行？
是
公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
是
9.6
供应商/分包商和分供商的监控
9.7
公司是否建立并维持适当的程序，根据供应商履行BSCI标准的能力来评估并挑选供应商/分包商和分供商？
是
9.8
公司是否保存适当供应商/分包商的书面承诺书，对下列问题的承诺？
是
承诺遵守BSCI标准全部条款；
是
根据要求参加公司的监督活动；发现违反标准的不符合项时，主动采取补救行动；
是
主动并完整地将其与其他供应商/分包商和分供商的商业关系通报给公司。
是
9.9
公司是否保存适当的证据显示供应商、分包商和分供商遵守BSCI标准？
是
公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
是
9.10
是否有效监督家庭工人的工作条件？
不适用
9.11
处理疑虑和采取纠正行动
9.12
公司是否采取措施建立与工人的沟通渠道？
如设立意见箱和咨询电话、指定负责人员等。
是
是否定期调查并回应员工和利益相关者提出的疑虑，并保存证据？
是
9.13
是否发生公司员工因提供有关BSCI的资料而受到歧视、解雇或其他惩罚性措施？
否
公司是否查出存在的不符合项？
公司是否对不符合项采取补救措施？
是
公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
是
9.14
对外沟通
公司是否制定并维持有效的程序，用于与外部利益相关者的定期沟通？
是
对外沟通内容是否包括管理评审和运行监督的结果？
是
公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
是
9.15
核实渠道
如果有合同要求，公司是否向利益相关者提供适当的资料及核实渠道？
是
如果有进一步的合同要求，公司是否通过采购合同，要求供应商和分包商提供类似的资料和核实渠道？
是
公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
是
9.16
记录
公司是否保存适当的记录，证明公司符合标准的要求？
是
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