双随机一公开自查报告范文与反洗钱年度工作报告汇编.docx

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双随机一公开自查报告范文与反洗钱年度工作报告汇编

双随机一公开自查报告范文2018

落实简政放权、放管结合、优化服务要求，坚持依法监管，创新监管方式，规范执法行为，切实消除安全隐患，有效遏制重特大事故，接下来是为大家搜集的双随机一公开自查报告，供大家参考

双随机一公开自查报告范文

（一）

一、指导思想

贯彻党中央、国务院关于安全生产工作的重要决策部署，落实简政放权、放管结合、优化服务要求，坚持依法监管，创新监管方式，规范执法行为，切实消除安全隐患，有效遏制重特大事故，促进全市安全生产形势持续稳定好转。

二、工作目标

XX年每季度至少开展一次双随机、两公开安全生产执法检查。

到XX年底，双随机、两公开工作制度在全市安监系统得到普遍运用。

双随机、两公开成为安监部门安全生产大检查、专项治理、暗访暗查等监管监察执法活动的主要方式。

通过推行双随机、两公开工作制度，执法缺位或重复执法问题得到有效解决，安全生产执法行为进一步规范，安全生产执法监察效能得到大幅提高。

三、主要任务

（一）明确双随机、两公开执法检查内容

执法检查的基本内容为生产经营单位是否具备有关法律、法规、规章和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件，重点检查下列对象和事项：

1.依法通过有关安全生产行政审批的情况;安全生产管理机构和安全生产管理人员设置配备情况;建立和落实安全生产责任制、安全生产规章制度和操作规程、作业规程的情况;安全费用提取、使用情况及安全投入情况;生产安全事故报告情况;特种作业人员持证上岗情况;

2.重大危险源登记建档、定期检测、评估、监控和制定应急预案的情况;安全警示标志设置和对安全设备的维护、保养、定期检测的情况;

3.制定、实施生产安全事故应急预案，定期组织应急预案演练，以及有关应急预案备案的情况;危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼单位建立应急救援组织或者兼职救援队伍、签订应急救援协议情况;应急救援器材、设备和物资的配备、维护、保养的情况以及配备或者聘用注册安全工程师情况;

4.新建、改建、扩建工程项目的安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用，以及按规定办理设计审查和竣工验收的情况;

5.对从业人员、被派遣劳动者和实习学生的安全生产教育、培训情况;劳动防护用品的提供和佩戴使用情况;向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施的情况;

6.生产经营单位纳入两化系统运行和实施隐患排查治理两化体系以及建立健全生产安全事故隐患排查治理制度情况;

7.高风险工艺、高风险设备、高风险场所、高风险岗位、高风险物品的分级监管制度建立和落实情况;

8.同一作业区域内进行生产经营活动时的安全管理状况;对承包单位、承租单位安全生产工作的协调管理等情况;

9.其他按照规定应当检查的情况。

（二）建立执法检查人员和抽查对象名录库。

根据省安监局《关于各地区尽快在双随机模块中录入相关信息的通知》的要求，将各级安监部门取得有效执法证件的在编在岗工作人员和各级安全生产专家库内技术专家的相关信息录入两化系统内的双随机模块

（三）建立双随机、两公开运行机制

1.随机抽取检查对象的范围。

（1）上一年度和当年发生过生产安全死亡事故的生产经营单位;

（2）两化体系数据反映出来的隐患排查治理工作不力的生产经营单位;

（3）结合工作部署，进行专项整治行业领域的生产经营单位;

（4）其他需要进行检查的生产经营单位。

2.随机抽取的监管执法人员和专家范围。

随机抽取的监管执法人员为各级安监部门取得有效执法证件的在编在岗工作人员。

技术专家原则上从本级安全生产专家库中随机抽取。

3.公开检查对象。

随机抽取检查对象后，监管执法机构要及时在安监局门户网站和两化体系信息系统中予以公开。

4.公开执法检查结果。

执法检查结束后，监管执法机构要及时在安监局门户网站和两化体系信息系统中公开执法检查情况和查处结果。

（四）规范双随机、两公开制度实施程序

1.随机抽取执法检查对象和事项。

在执法检查前，各安监部门根据年度执法工作任务或相关执法要求，按照分级管理原则，在两化体系随机抽查对象名录库中抽取一定数量的生产经营单位作为检查对象。

检查对象确定后，监管执法人员从本方案规定的执法检查内容随机抽取一定数量的检查事项，进行执法检查。

2.随机抽取监管执法人员。

各监管执法机构依据被检查单位的行业特点和监管职责分工以及检查任务需要，从监管执法人员信息数据库中随机抽取一定数量的执法人员。

执法人员确定后，双随机信息管理系统通过两化监管端移动客户端告知执法人员相关检查信息。

执法人员也可从两化管理系统登录页面上下载监管端移动客户端APP直接获取相关信息，并通过APP进行执法检查，实现执法检查全过程记录。

3.随机抽取技术专家。

各安监部门按照抽查对象的生产经营技术特点，从相关专家库中随机抽取专家并告知被检查对象和检查时间。

凡与被随机抽查对象存在利害关系、隶属同一主管部门或为被抽查对象曾经提供过评价、检测检验、设计、标准化评审服务等工作的专家，必须回避。

被抽查的生产经营情况特殊复杂的，可直接聘请行业内知名专家。

4.及时公开检查对象。

随机抽取的检查对象确定后，安监部门应当提前15日在安监局门户网站和两化体系信息系统中予以公告，并告知拟检查对象。

公告内容主要包括：

抽取的检查对象名称、检查内容、检查时间和相关要求等。

运用双随机方式选定被检查对象后，需要采取暗查暗访方式检查的，暂不公开被检查对象名单，相关人员应当注意保密。

5.依法实施检查。

实施检查前，监管执法人员应当了解检查对象的基本情况，编制现场检查方案。

准备检查所需的照相、录音、检验、检测工具仪器等，佩戴必要的防护用品，并将检查结果同步全程记录。

同时，要按照一企一档、一案一卷原则，建立随机抽查监管执法档案。

6.公开检查结果。

执法检查结束后，安监部门要于7日内在本局门户网站和两化体系信息系统中公开执法检查情况。

对检查中发现的违法违规行为，要依法从严查处，并及时公布查处结果。

要坚持隐患就是事故的理念，对重大隐患隐瞒不报以及逾期不整改或整改不到位的，公开曝光，并纳入黑名单管理。

对失信生产经营单位按照《湖北省生产经营单位失信行为联合惩戒办法（试行）》的规定，实施联合惩戒。

四、工作要求

（一）加强组织领导。

推行双随机、两公开工作制度是是推进简政放权，放管结合、优化服务的迫切需要，是推进生产经营单位落实主体责任、切实消除安全隐患的有效措施，是避免重复执法或执法缺位提升执法覆盖面的有效手段。

各地要高度重视，主要负责人要亲自抓，制定工作方案，明确责任分工，确保工作落到实处。

（二）加强宣传培训。

各地要充分利用广播、电视、报刊、网络等多种渠道，广泛开展宣传报道，为随机抽查工作顺利开展营造良好氛围。

要加强执法人员业务培训，总结交流执法经验，努力提升执法能力，完善随机抽查执法模式和方法。

（三）严格工作纪律。

各地安监部门要严格遵守法定程序和权限，依法实施监督检查，不得妨碍生产经营单位正常的生产经营活动，不得索取、收受被检查对象及相关利益人的财物或其他利益。

对抽查工作中失职渎职和违纪的，要依法依纪严肃处理。

（四）接受社会监督。

各地要通过政府网站等平台向社会公开随机抽查事项清单并及时更新相关信息，定期公布抽查情况和抽查结果，扩大随机抽查的影响面，自觉接受生产经营单位和社会各界的监督。

双随机一公开自查报告范文

（二）

XX年3月2日上午，机构检查处会同机构监管处运用双随机系统选取了证券期货机构销售金融产品专项检查工作的检查对象和检查人员。

此次选取工作是我局第二次运用双随机系统随机选取检查对象和检查人员。

为规范事中事后监管，确保检查工作依法有序进行，机构检查处按照《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》以及证监会相关要求，及时引进了随机抽取电脑系统，建立了随机抽取工作流程，完善了由局纪委和法制处参与的监督制度。

双随机制度的运用体现了证监会依法监管、公正高效、公开透明的检查原则，保障了市场主体权利平等、机会平等、规则平等。

姜岩局长主持了抽取工作并对即将开展的专项检查工作提出了具体要求。

姜局长指出，要通过加强能力建设提高应对市场创新和监管创新的能力，更好的适应监管转型工作。

要密切关注辖区市场发展动态，加强辖区风险监控和防范能力，做好盯动态扎篱笆工作。

要在完善既有检查底稿的前提下开展穿透式检查，了解市场行为的运行机理和风险所在，做到知其然更要知其所以然。

要增强大局意识，做好两会期间的维稳工作，严防发生群体性事件。

局纪检处和法制处相关同志监督了选取工作的进行。

反洗钱年度工作报告

　　按照《金融机构反洗钱监督管理办法（试行）》要求，现将我单位（含所辖分支机构）20xx年度反洗钱工作情况报告如下：

　　一、反洗钱工作整体情况及机构概况

　　我行下辖x县支行，xx个营业网点，现有在岗员工xxx人。

今年以来，为预防洗钱活动，维护金融秩序，我行认真贯彻落实反洗钱法律法规，切实履行金融机构反洗钱法律义务，严格按照人民银行及上级行的要求，组织辖内员工积极做好反洗钱相关工作，并定期组织人员对基层各营业网点执行反洗钱内部控制制度情况进行监督检查和审计考评，发现问题，及时整改，保证了反洗钱制度规定在我行得到有效落实。

　　二、反洗钱工作机制建立情况

（一）内控制度建立和修订情况

　　1、及时落实上级行精神。

反洗钱是一项长期的任务，在收到人行、监管部门及上级行反洗钱相关文件、规定后，我们都及时把反洗钱工作精神传达到各部门、分支机构、网点员工，并结合我行实际，提出具体工作要求，落实上级行、当地人行反洗钱工作布置。

　　2、建章立制，加强内控管理。

根据人行反洗钱检查要求及我行实际，今年1月份，对反洗钱内控制度进行梳理、细化，制定修订下发了《xxx行反洗钱业务客户风险分类管理办法》等三项制度，对我行各职能部门反洗钱工作的主要职责进行了细分，明确要求各职能部门设立反洗钱岗位、专人负责反洗钱工作;明确要求各级营业机构要根据“了解客户”的原则，建立和完善客户身份审查和登记制度;落实反洗钱大额和可疑交易报送归口管理部门;明确反洗钱司法配合和移送以及反洗钱保密制度等。

（二）机制设置情况

　　为切实加强对反洗钱工作的领导，我行成立了以我行行长任组长，主管副行长为副组长，计财部、信贷管理部、个人部、内控部、保卫部等相关部门负责同志为成员的反洗钱工作领导小组，并下设办公室，办公室设在内控部，具体负责组织指导全辖基层反洗钱工作。

全辖共配置反洗钱专兼职人员69人，占全部工作人员比例19%。

根据实际需要，各网点配备必要的管理人员，设立专门的反洗钱岗位，明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作，为反洗钱工作的顺利开展提供了强有力的组织保证。

　　（三）技术保障情况

　　20xx年，为适应新的支付清算系统对应的支付交易监测系统，能够及时对大额和可疑交易进行监测、记录，上级行配合新核心系统的上线重新开发了与新的it核心系统联接的新反洗钱系统。

通过推行新的反洗钱系统，提高和完善了反洗钱软硬件条件，有效地实现了完整、规范和真实的电子化数据采集方式，不断完善了业务数据的筛选和分析工作，提高数据筛选的准确性和分析报告质量，增强了反洗钱监测的及时性和有效性。

同时，通过建立有效监控和管理资金账户系统，改进银行账户管理手段，在对洗钱犯罪的监控、取证、防范等方面的科学技术手段都有了显著提高。

　　（四）人员配备与资质情况

　　为做好反洗钱基础数据的整理、筛选、分析和上报工作，我行全辖共配置反洗钱专兼职人员69人，占全部工作人员比例19%。

根据实际需要，各网点配备必要的管理人员，设立专门的反洗钱岗位，明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。

　　为提高反洗钱工作人员业务水平，我行对反洗钱岗位人员严格要求，积极参加人民银行组织的反洗钱岗位人员准入培训工作，我行通过参加20xx年及20xx年两期培训，共有70人获得了反洗钱岗位人员准入培训证书，获得这一证书是参加反洗钱岗位准入培训的有效记录和证明，是培训组织单位对参训者专业知识和技能水平的认可，是参训者岗位任职和考核的条件之一。

　　三、反洗钱法定义务履行情况

（一）客户身份识别情况

　　1、业务办理中客户身份识别情况

（1）在开户环节对客户身份进行识别

　　在办理开户业务时，我行要求必须客户本人持有效身份证件或身份证明文件办理开户手续，并真实、完整地填写客户基本信息表格等材料。

客服中心开户人员在为客户办理手续前对照审查客户身份证明文件相关信息，并通过现场征询、客户回访等方式确认客户信息，留存相关影像资料及复印件。

　　20xx年我行所办理各项业务均符合相关制度要求，未发现匿名、假名账户。

（2）客户相关信息资料变更

　　我行在为客户办理资金账户等重要信息时均严格遵守反洗钱有关规定，对客户重新识别身份信息，要求客户提供有效身份证件或身份证明文件和公证机关出具的证明书办理变更手续。

　　20xx年我行通过身份证联网核查系统及现场征询、客户回访等方式识别确认客户信息xxxx笔，其中：

机构客户xx笔，自然人客户xx笔。

识别过程中未发现异常现象，没有为身份不明的客户办理业务或提供服务等情况。

（二）对高风险客户的特别措施

　　我行反洗钱业务个人客户和单位客户的风险等级划分为：

高风险、中风险和低风险三类。

　　对高风险客户管理应遵循综合性原则、定量与定性分析相结合原则、持续性原则、保密性原则，根据不同客户洗钱风险等级采取分类管理措施，对客户进行持续识别，加强客户交易的检查频率，及时更新客户的身份信息，及时报告可疑交易，确保最大限度地防范洗钱风险事件的发生。

　　（三）客户资料和交易记录保存情况

　　我行严格按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》及其他规范性文件要求安全、准确、完整的保存客户身份资料、交易记录等，未经批准手续不得调阅客户有关资料。

　　20xx年我行未发生客户资料泄密情况。

　　（四）大额和可疑交易报告

　　我行基本能按照“一个《规定》、两个《办法》”的要求，加强对大额现金、转帐支付交易的监测，落实大额和可疑交易报告制度。

一是建立台帐制度和异常交易报告制度，制定《大额汇兑登记簿》、《对公大额收付登记簿》，加强对大额汇兑收付交易、大额现金收付交易、大额转帐收付交易进行详细登记、分析，防止不法分子利用银行进行洗钱活动。

　　二是按规定每月报送大额交易、可疑交易报告的相关资料及报表。

三是狠抓落实大额现金支付审批制度，对出入我行机构的大额汇兑、现金、转帐交易实行有效的监测，凡支付金额超出审批权限以上的交易，不论是否存在异常，都能够通过河南省反洗钱系统自动筛选上报。

　　（五）对高风险业务的针对性措施

　　营业网点柜员在对经分析认定为高风险等级的个人及单位客户，应在高风险客户的账户开立10个工作日内完整填写《银行高风险个人客户认定表》或《银行高风险单位客户认定表》，经网点负责人初审和银行主管负责人复核后，交各级行反洗钱主管部门负责人批准。

针对高风险客户，自评定风险等级后，每半年审核一次客户基本信息。

　　当中低风险等级客户调整为高风险等级客户或高风险等级客户调整为中低风险等级客户时，同时还需报上级行反洗钱主管部门负责人批准。

　　（六）开展反洗钱宣传情况

　　按照人民银行及上级行的要求和部署，我行于20xx年6月23日至6月29日、20xx年9月1日至9月30日进行了两次全辖范围内的大型反洗钱宣传活动，我行通过在所辖各网点悬挂反洗钱宣传活动横幅和张贴标语、各网点利用led显示屏字幕滚动显示宣传标语、在网点设置反洗钱咨询台等多种宣传方式进行反洗钱知识宣传，并利用窗口指导、业务咨询等形式宣传反洗钱政策规定，让会公众和有关部门认识、了解反洗钱工作重要性，支持和参与反洗钱工作，为反洗钱法规制度的有效实施营造良好的会环境。

　　（七）组织反洗钱培训情况

　　今年年初，我行就制定了具体反洗钱知识的培训计划，定期组织员工学习反洗钱业务知识，组织反洗钱知识考试，促使员工特别是一线临柜人员学习反洗钱法律法规，熟悉操作程序，掌握支付交易监测、分析、报告的措施和办法，提高操作水平。

同时对员工进行反洗钱法律法规和职业操守教育，提高员工的法制观念和遵纪守法的自觉性，增强风险和责任意识。

　　20xx年4月10日至6月10日我行组织47名主管会计及反洗钱兼职人员参加了人民银行反洗钱岗位准入网上培训，本次培训以参加网络学习为主，重点学习了《反洗钱法律法规》、《银行业反洗钱操作实务与案例》等课程，其中大部分学员参加网上学习《反洗钱法律法规》均在9小时以上，学习《银行业反洗钱操作实务与案例》人均40小时以上，达到了规定的课时。

在学习的基础上，参加培训人员按照时间要求进行了阶段性测试和终结性考试，其中阶段性测试人均成绩91.7分，终结性考试平均成绩95.2分。

参加培训人员全部合格，并取得了反洗钱岗位准入培训证书。

　　20xx年8月12日至8月27日，我行以我行新it系统上线前演练培训为契机，组织全体员工分三批对新开发的反洗钱系统操作及反洗钱基础知识进行全员培训，这次培训共参加人员283人次，收到了良好效果。

20xx年9月24日我我行机构负责人及负责反洗钱工作的人员全部参加了xx人行组织的反洗钱知识培训。

　　（八）自主管理、检查与审计

　　按照反洗钱法律法规规定，我行从完善制度入手，着力健全反洗钱内部控制制度体系，制定履行反洗钱义务的工作程序、管理体制、内部评估和稽核制度，明确反洗钱工作岗位职责，分解落实反洗钱工作的职责和任务。

结合自身机构的特点和经营实际，对各项反洗钱制度不断进行修正、完善和创新，使制度控制更加细化、缜密和科学。

将反洗钱制度要求融入业务核算程序和管理系统，建立客户身份识别、大额和可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存等方面的管理制度和操作规程，为反洗钱工作提供有力的制度保障。

　　为确保反洗钱工作扎实有效的开展，我行结合业务检查、风险排查、内部序时审计等方式定期不定期地对基层银行营业网点的反洗钱工作进行督导检查。

针对基层银行反洗钱内控制度建立、制度的执行、大额交易和可疑交易报告情况等进行检查，发现问题，及时整改，确保反洗钱制度规定的有效落实执行。

　　四、反洗钱工作配合与成效情况

（一）协助行政调查情况

　　20xx年度，我行严格要求下属行反洗钱人员要按照反洗钱法及反洗钱相关法律文件要求，认真落实反洗钱法的各项要求及各项规章制度，切实履行金融机构反洗钱法律义务。

　　我行指定专人及时与当地人民银行联系日常反洗钱工作，及时完成当地人民银行分支机构安排的工作，按时上报各类报表、情况汇报、宣传培训等日常工作，努力协助当地人民银行分支机构做好反洗钱工作。

　　在做好协助上级人行、市办反洗钱工作的同时，我行还积极协助其他相关部门做好打击洗钱工作。

（二）接受现场检查及被处罚情况

　　20xx年度我行未受到人民银行或其分支机构反洗钱现场检查。

　　（三）工作报告及接受日常监管情况

　　根据监管部门、上级行及市办的要求，以及我行反洗钱工作需要和实际情况，我们始终坚持向当地人行及时反馈反洗钱工作的情况、内控制度的建立完善情况，指定专人及时与当地人民银行联系日常反洗钱工作，及时完成当地人民银行分支机构安排的工作，按时上报各类报表、情况汇报、宣传培训等日常工作，努力协助当地人民银行分支机构做好反洗钱工作。

遇到问题及时向当地人民银行请教，使我行的反洗钱工作得到正常开展。

　　20xx年我行及时采集反洗钱非现场监管报表数据，准确的将反洗钱非现场监管信息报送给当地人民银行及上级主管部门，未发生漏报、迟报等情况。

　　五、存在问题

　　今年以来，我们虽然在反洗钱工作中取得一定成绩，但由于部分业务人员有重业务、轻反洗钱工作的思想意识，对反洗钱工作的重要性认识不够深刻，工作中还存在一定的差距。

在具体工作中还存在部分员工对可疑交易的分析甄别概念模糊，有待进一步提高辨别可疑支付交易的判断能力。

　　六、20xx年反洗钱工作思路

　　20xx年，我行反洗钱工作的具体思路是：

严格上级行对我行提出的要求，继续深入开展反洗钱工作，重点做好：

一是进一步做好对各级行及内部审计检查中暴露问题的整改工作，逐一对照，严格整改，继续加大反洗钱工作力度;二是要继续完善反洗钱内控制度，在自查中查找并减少缺陷漏洞;三是要继续加强现金支付交易监测和转帐支付交易监测，特别是加强对大额资金支付交易和可疑资金支付交易的有效监测，做好汇兑结算和大额现金收付的台帐登记和分析工作，防止和打击非法洗钱活动;四是进一步加大反洗钱宣传培训力度，确保全员树立牢固的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性，切实防范洗钱风险;五是严格保密制度，确保反洗钱工作的顺利开展。