1第一章 建设工程监理基本理论.docx

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1第一章建设工程监理基本理论

第一章建设工程监理基本理论

考点

星级

教材

监理实施原则和程序

★★

概论P122、P124

项目监理机构的建立步骤，组织形式及监理人员职责分工

★★★★★

概论P125、P127、P131

监理规划的编制

★★★★

概论P145

建设工程质量、投资、进度控制的程序、内容、任务和措施

★

概论P80

建设工程安全生产监理工作

★

概论P23

建设工程风险管理

★

概论P88

建设工程文件档案资料管理

★★★

信息P27

§建设工程监理实施程序

1、确定项目总监理工程师，成立项目监理机构

2、编制建设工程监理规划

3、制定各专业监理实施细则

4、规范化地开展监理工作

5、参与验收，签署建设工程监理意见

6、向业主提交建设工程监理档案资料

7、监理工作总结

§建设工程监理实施原则

1、公正、独立、自主的原则

2、权责一致的原则

3、总监理工程师负责制的原则

4、严格监理、热情服务的原则

5、综合效益的原则

§建立项目机构的步骤

1、确定项目监理机构目标

2、确定监理工作内容

3、项目监理机构的组织结构设计

（1）选择组织结构形式

（2）确定管理层次和管理跨度

（3）划分项目监理机构部门

（4）制定岗位职责和考核标准

（5）安排监理人员

4、制定工作流程和信息流程

§项目监理机构的组织形式

1、直线制监理组织形式

2、职能制监理组织形式

3、直线职能制监理组织形式

4、矩阵制监理组织形式

§总监理工程师职责

1、确定项目监理机构人员的分工和岗位责任。

2、主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作。

3、审查分包单位的资质，并提出审查意见。

4、检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作。

5、主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令。

6、审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划。

7、审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算。

8、审查和处理工程变更。

9、主持或参与工程质量事故的调查。

10、调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期。

11、组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结。

12、审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收。

13、主持整理工程项目的监理资料。

§总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表

1、主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则。

2、签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单。

3、审核签认竣工结算。

4、调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔。

5、根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。

§总监理工程师代表职责

1、负责总监理工程师指定或交办的监理工作。

2、按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。

§专业监理工程师的职责

1、负责编制本专业的监理实施细则。

2、负责本专业监理工作的具体实施。

3、组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议。

4、审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告。

5、负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收。

6、定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示。

7、根据本专业监理工作实施情况做好监理日记。

8、负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报。

9、核查进场材料、设备、构配件的原始凭证。

检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认。

10、负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。

§监理员职责

1、在本专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。

2、检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录。

3、复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证。

4、按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录。

5、担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告。

6、做好监理日记和有关的监理记录。

§监理规划的含义

监理规划是监理单位接受业主委托并签订监理合同之后，在项目总监理工程师的主持下，根据委托监理合同，在监理大纲的基础上，结合工程的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情况下制定，经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。

§监理规划编写要点

监理规划的编制应针对项目的实际情况，明确项目监理机构的工作目标，确定具体的监理工作制度、程序、方法和措施，并应具有可操作性。

1、监理规划编制的程序：

（1）监理规划应在签订监理合同及收到设计文件后开始编制，完成后必须经监理单位技术负责人审核批准，并应在召开第一次工地会议前报送建设单位。

（2）监理规划应由总监理工程师主持，专业监理工程师参加编制。

2、监理规划编制的依据：

（1）建设工程的相关法律、法规及项目审批文件。

（2）与建设工程项目有关的标准、设计文件、技术资料。

（3）监理大纲、委托监理合同文件以及与建设工程项目相关的合同文件。

在监理工作实施过程中，如实际情况或条件发生重大变化而需要调整监理规划时，应由总监理工程师组织专业监理工程师研究修改，按原报审程序经过批准后报建设单位。

§监理规划的作用

1、指导监理单位项目监理机构全面开展监理工作。

建设工程监理的中心目的是协助业主实现项目总目标，而监理规划是实现项目总目标的前提和依据，是实施监理活动的行动纲领。

2、项目监理机构只有依据监理规划，才能做到全面、有序、规范地开展监理工作。

3、监理规划是建设工程监理主管部门对监理单位实施监督管理的重要依据。

4、监理规划是建设单位确认监理单位是否全面认真履行建设工程监理委托合同的重要依据。

5、监理规划也是监理单位是否全面履行监理合同的主要说明性文件，它全面地体现监理单位如何落实建设单位所委托的各项监理工作，是建设单位了解、确认和监督监理单位履行合同的重要资料。

6、监理规划是监理单位重要的存档资料。

项目监理规划的内容随着工程的进展而逐步调整和完善，它在一定程度上真实地反映了项目监理的全貌，是监理过程的综合性记录。

因此，监理单位、建设单位都应把它作为重要的存档资料。

§监理规划的编写要求

1、基本构成内容应当力求统一。

2、具体内容应具有针对性。

3、监理规划应当遵循建设工程的运行规律。

4、项目总监理工程师是监理规划的主持人。

5、监理规划一般要分阶段编写。

6、监理规划的表达方式应当格式化、标准化。

7、监理规划应当经过审核（监理单位的技术主管部门是内部审核单位，其负责人应当签认）。

§监理规划的主要内容

1、工程项目概况。

包括工程项目名称、地点、组成及建筑规模、总投资、工期、总体质量要求以及工程项目结构和编码等。

2、监理工作范围。

3、监理工作内容。

包括立项阶段、设计阶段、招标投标阶段、施工阶段、保修阶段的目标控制、合同管理、组织协调工作以及其他委托服务工作。

4、监理工作目标。

包括目标控制、合同管理、信息管理和组织协调。

5、监理工作依据。

6、项目监理机构的组织形式。

7、项目监理机构的人员配备计划。

8、项目监理机构的人员岗位职责；监理工作程序；监理工作方法及措施。

9、监理工作制度。

10、监理设施。

§立项阶段监理工作的内容

1、协助业主准备工程报建手续。

2、可行性研究咨询/监理。

3、技术经济论证。

4、编制建设工程投资概算。

§设计阶段监理工作的内容：

1、结合建设工程特点，收集设计所需的技术经济资料。

2、编写设计要求文件。

3、组织建设工程设计方案竞赛或设计招标，协助业主选择好勘察设计单位。

4、拟定和商谈设计委托合同内容。

5、向设计单位提供设计所需的基础资料。

6、配合设计单位开展技术经济分析，搞好设计方案的比选，优化设计。

7、配合设计进度，组织设计单位与有关部门，如消防、环保、土地、人防、防汛、园林以及供水、供电、供气、供热、电信等部门的协调工作。

8、组织各设计单位之间的协调工作。

9、参与主要设备、材料的选型。

10、审核工程估算、概算、施工图预算。

11、审核主要设备、材料清单。

12、审核工程设计图纸，检查设计文件是否符合设计规范及标准，检查施工图是否满足施工需要。

13、检查和控制设计进度。

14、组织设计文件的报批。

§施工招标阶段监理工作的内容

1、拟定建设工程施工招标方案并征得业主同意。

2、准备建设工程施工招标条件。

3、办理施工招标申请。

4、协助业主编写施工招标文件。

5、标底经业主认可后，报送所在地方建设主管部门审核。

6、协助业主组织建设工程施工招标工作。

7、组织现场勘察与答疑会，回答投标人提出的问题。

8、协助业主组织开标、评标及定标工作。

9、协助业主与中标单位商谈施工合同。

§材料、设备采购供应监理工作的内容

1、制定材料、设备供应计划和相应的资金需求计划。

2、通过质量、价格、供货期、售后服务等条件的分析和比选，确定材料、设备等物资的供应单位。

重要设备尚应访问现有使用用户，并考察生产单位的质量保证体系。

3、拟定并商谈材料、设备的订货合同。

4、监督合同的实施，确保材料、设备的及时供应。

§施工准备阶段监理工作的内容

1、审查施工单位选择的分包单位的资质。

2、监督施工单位质量保证体系及安全技术措施，完善质量管理程序与制度。

3、参加设计单位向施工单位的技术交底。

4、审查施工单位上报的实施性施工组织设计，重点对施工方案、劳动力、材料、机械设备的组织及保证工程质量、安全、工期和控制造价等方面的措施进行监督，并向业主提出监理意见。

5、在单位工程开工前检查施工单位的复测资料，特别是两个相邻施工单位之间的测量资料、控制桩橛是否交接清楚，手续是否完善，质量有无问题，并对贯通测量、中线及水准桩的设置、固桩情况进行审查。

6、对重点工程部位的中线、水平控制进行复查。

7、监督落实各项施工条件，审批一般单项工程、单位工程的开工报告，并报业主备查。

§施工阶段监理工作的内容之一——质量控制

1、对所有的隐蔽工程在进行隐蔽以前进行检查和办理签证，对重点工程要派监理人员驻点跟踪监理，签署重要的分项工程、分部工程和单位工程质量评定表。

2、对施工测量、放样等进行检查，对发现的质量问题应及时通知施工单位纠正，并做好监理记录。

3、检查确认运到现场的工程材料、构件和设备质量，并应查验试验、化验报告单、出厂合格证是否齐全、合格，监理工程师有权禁止不符合要求的材料、设备进入工地和投入使用。

4、监督施工单位严格按照施工规范、设计图纸要求进行施工，严格执行施工合同。

5、对工程重要部位、主要环节及技术复杂工程加强检查。

6、检查施工单位的工程自检工作，数据是否齐全，填写是否正确，并对施工单位质量评定自检工作作出综合评价。

7、对施工单位的检验测试仪器、设备、度量衡定期检验，不定期地进行抽验，保证度量资料的准确。

8、监督施工单位对各类土木和混凝土试件按规定进行检查和抽查。

9、监督施工单位认真处理施工中发生的一般质量事故，并认真做好监理记录。

10、对大、重大质量事故以及其他紧急情况，应及时报告业主。

§施工阶段监理工作的内容之二——进度控制

1、监督施工单位严格按施工合同规定的工期组织施工。

2、对控制工期的重点工程，审查施工单位提出的保证进度的具体措施，如发生延误，应及时分析原因，采取对策。

3、建立工程进度台帐，核对工程形象进度，按月、季向业主报告施工计划执行情况、工程进度及存在的问题。

§施工阶段监理工作的内容之三——投资控制

1、审查施工单位申报的月、季度计量报表，认真核对其工程数量，不超计、不漏计，严格按合同规定进行支付签证；保证支付签证的各项工程质量合格、数量准确。

2、建立计量支付签证台帐，定期与施工单位核对清算。

3、按业主授权和施工合同的规定审核变更设计。

§施工阶段监理工作的内容之四——安全监理

1、发现存在安全事故隐患的，要求施工单位整改或停工处理。

2、施工单位不整改或不停止施工的，及时向有关部门报告。

§施工验收阶段监理工作的内容

1、督促、检查施工单位及时整理竣工文件和验收资料，受理单位工程竣工验收报告，提出监理意见。

2、根据施工单位的竣工报告，提出工程质量检验报告；组织工程预验收，参加业主组织的竣工验收。

§合同管理工作的内容

1、拟定本建设工程合同体系及合同管理制度，包括合同草案的拟定、会签、协商、修改、审批、签署、保管等工作制度及流程。

2、协助业主拟定工程的各类合同条款，并参与各类合同的商谈。

3、合同执行情况的分析和跟踪管理；协助业主处理与工程有关的索赔事宜及合同争议事宜。

§业主委托的其他监理工作

1、协助业主准备工程条件，办理供水、供电、供气、电信线路等申请或签订协议。

2、协助业主制订产品营销方案。

3、为业主培训技术人员。

§监理工作目标

建设工程监理目标是指监理单位所承担的建设工程的监理控制预期达到的目标。

通常以建设工程的投资、进度、质量三大目标的控制值来表示：

1、投资控制目标：

以年预算为基价，静态投资为万元（或合同价为万元）。

2、工期控制目标：

以月或自年月日到年月日。

3、质量控制目标：

建设工程质量合格及业主的其他要求。

§监理工作依据

1、工程建设方面的法律、法规。

2、政府批准的工程建设文件。

3、建设工程监理合同。

4、其他建设工程合同。

§投资控制的措施

1、组织措施

建立健全项目监理机构，完善职能分工及有关制度，落实投资控制责任。

2、技术措施

在设计阶段，推行限额设计和优化设计；在招标投标阶段，合理确定标底及合同价；对材料、设备采购，通过质量价格比选，合理确定生产供应单位；在施工阶段，通过审核施工组织设计和施工方案，使组织施工合理化。

3、经济措施

及时进行计划费用与实际费用的分析比较。

对原设计或施工方案提出合理化建议并被采用，由此产生的投资节约按合同规定予以奖励。

4、合同措施

按合同条款支付工程款，防止过早、过量的支付。

减少施工单位的索赔，正确处理索赔事宜等。

§进度控制的措施

1、组织措施

落实进度控制责任，建立进度控制协调制度。

2、技术措施

建立多级网络计划体系，监控承建单位的作业实施计划。

3、经济措施

对工期提前者实行奖励；对应急工程实行较高的计件单价；确保资金的及时供应等。

4、合同措施

按合同要求及时协调各方的进度，以确保建设工程的形象进度。

§质量控制的措施

1、组织措施

建立健全项目监理机构，完善职责分工，制定有关质量监督制度，落实质量控制责任。

2、技术措施

协助完善质量保证体系；严格事前、事中和事后的质量检查监督。

3、经济措施与合同措施

严格质检和验收，不符合合同规定质量要求的拒付工程款；达到业主特定质量目标要求的，按合同支付质量补偿金或奖金。

§建设工程施工准备阶段安全生产监理工作

监理单位应根据《建设工程安全生产管理条例》的规定，按照工程建设强制性标准、《建设工程监理规范》和相关行业监理规范的要求，编制包括安全监理内容的项目监理规划，明确安全监理的范围、内容、工作程序和制度措施，以及人员配备计划和职责等。

对中型及以上项目和《建设工程安全生产管理条例》规定的危险性较大的分部分项工程，监理单位应当编制监理实施细则。

实施细则应当明确安全监理的方法、措施和控制要点，以及对施工单位安全技术措施的检查方案。

审查施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施和危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案是否符合工程建设强制性标准要求。

审查的主要内容应当包括：

1、施工单位编制的地下管线保护措施方案是否符合强制性标准要求。

2、基坑支护与降水、土方开挖与边坡防护、模板、超重吊装、脚手架、拆除、爆破等分部分项工程的专项施工方案是否符合强制性标准要求。

3、施工现场临时用电施工组织设计或者安全用电技术措施和电气防火措施是否符合强制性标准要求。

4、冬季、雨季等季节性施工方案的制定是否符合强制性标准要求。

5、施工总平面图布置是否符合安全生产的要求，办公、宿舍、食堂、道路等临时设施设置以及排水、防火措施是否符合强制性要求。

检查施工单位在工程项目上的安全生产规章制度和安全监督机构的建立、健全及专职安全生产管理人员配备情况，督促施工单位检查各分包单位的安全生产规章制度的建立情况。

审查施工单位资质和安全生产许可证是否合法有效。

审查项目经理和专职安全生产管理人员是否具备合法资格，是否与投标文件相一致。

审核特种作业人员的特种作业操作资格证书是否合法有效。

审核施工单位应急救援预案和安全防护措施费用使用计划。

§建设工程施工阶段安全生产监理工作

监督施工阶段施工单位按照施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案组织施工，及时制止违规施工作业。

定期巡视检查施工过程中的危险性较大工程作业情况。

核查施工现场施工起重机械、整体提升脚手架、模板等自升架设设施和安全设施的验收手续。

检查施工现场各种安全标志和安全防护措施是否符合强制性标准要求，并检查安全生产费用的使用情况。

督促施工单位进行安全自查工作，并对施工单位自查情况进行抽查，参加建设单位组织的安全生产专项检查。

§建设工程安全监理工作程序

1、招标投标阶段

监理单位按照《建设工程监理规范》和相关行业监理规范要求，编制含有安全监理内容的监理规划和监理实施细则。

2、施工准备阶段

监理单位审查核验施工单位提交的有关技术文件及资料，并由项目总监理工程师在有关技术文件报审表上签署意见；审查未通过的，安全技术措施及专项施工方案不得实施。

3、施工阶段

监理单位应对施工现场安全生产情况进行巡视检查，对发现的各类安全事故隐患，应书面通知施工单位，并督促其立即整改；情况严重的，监理单位应及时下达工程暂停令，要求施工单位停工整改，并同时报告建设单位。

安全事故隐患消除后，监理单位应检查整改结果，签署复查或复工意见。

施工单位拒不整改或不停工整改的，监理单位应当及时向工程所在地建设行政主管部门或工程项目的行业主管部门报告，以电话形式报告的，应当有通话记录，并及时补充书面报告。

检查、整改、复查、报告等情况应记载在监理日志、监理月报中。

监理单位应核查施工单位提交的施工起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施等验收记录，并由安全监理人员签收备案。

4、工程竣工后阶段

监理单位应将有关安全生产的技术文件、验收记录、监理规划、监理实施细则、监理月报、监理会议纪要及相关书面通知等按规定立卷归档。

§建设工程安全生产的监理责任

1、法律责任

监理单位应对施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案进行审查；未进行审查，施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案未经监理单位审查签字认可，施工单位擅自施工的，监理单位应及时下达工程暂停令，并将情况及时书面报告建设单位。

监理单位未及时下达工程暂停令和报告。

监理单位在监理巡视检查过程中，发现存在安全事故隐患的，应按照有关规定及时下达书面指令要求施工单位进行整改或停止施工。

监理单位发现安全事故隐患没有及时下达书面指令要求施工单位进行整改或停止施工。

施工单位拒绝按照监理单位的要求进行整改或者停止施工的，监理单位应及时将情况向当地建设行政主管部门或工程项目的行业主管部门报告。

监理单位未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的，应当承担《建设工程安全生产管理条例》规定的法律责任。

2、措施

健全监理单位安全监理责任制。

监理单位法定代表人应对本企业监理工程项目的安全监理全面负责。

总监理工程师要对工程项目的安全监理负责，并根据工程项目的特点，明确监理人员的安全监理责任。

完善监理单位安全生产管理制度。

在健全审查核验制度、检查验收制度和督促整改制度基础上，完善工地例会制度及资料归档制度。

定期召开工地例会，针对薄弱环节，提出整改意见，并督促落实；指定专人负责监理内业资料的整理、分类及立卷归档。

建立监理人员安全生产教育培训制度。

监理单位的总监理工程师和安全监理人员需经安全生产教育培训后上岗，其教育培训情况记入个人继续教育档案。

§建设工程投资风险损失的衡量

投资风险导致的损失可以直接用货币形式来表现，即法规、价格、汇率和利率变化或资金使用安排不当等风险事件引起的实际投资超出计划投资的数额。

§建设工程进度风险损失的衡量

货币的时间价值。

进度风险的发生可能会对现金流动造成影响，在利率的作用下，引起经济损失。

为赶上计划进度所需的额外费用。

包括加班的人工费、机械使用费和管理费等一切因追赶进度而发生的非计划费用。

延期投入使用的收入损失。

这方面损失的计算相当复杂，不仅仅是延误期间内的收入损失，还可能由于产品投入市场过迟而失去商机，从而大大降低市场份额，因而这方面的损失有时是相当巨大的。

§建设工程质量风险损失的衡量

质量风险导致的损失包括事故引起的直接经济损失，修复和补救等措施发生的费用以及第三者责任损失等，可分为以下几个方面：

1、建筑物、构筑物或其他结构倒塌所造成的直接经济损失。

2、复位纠偏、加固补强等补救措施和返工的费用。

3、造成的工期延误损失。

4、永久性缺陷对于建设工程使用造成的损失。

5、第三者责任的损失。

§建设工程安全风险损失的衡量

1、受伤人员的医疗费用和补偿费。

2、财产损失，包括材料、设备等财产的损毁或被盗。

3、因引起工期延误而带来的损失。

4、为恢复建设工程正常实施所发生的费用。

5、第三者责任损失。

§建设工程风险概率的衡量方法

1、相对比较法

相对比较法可表示为：

（1）“几乎是0”：

这种风险事件认为不会发生。

（2）“很小的”：

这种风险事件虽有可能发生，但现在没有发生并且将来发生的可能性也不大。

（3）“中等的”：

即这种风险事件偶尔会发生，并且能预期将来有时会发生。

（4）“一定的”：

即这种风险事件一直在有规律地发生，并且能够预期将来也是有规律地发生。

2、概率分布法

概率分布法的常见表现形式是建立概率分布表。

为此，需参考外界资料和本企业历史资料。

在运用时还应当充分考虑资料的背景和拟建建设工程的特点。

概率分布法可以较为全面地衡量建设工程风险。

因为通过潜在损失的概率分布，有助于确定在一定情况下哪种风险对策或对策组合最佳。

§建设工程风险回避对策的含义内容

风险回避就是以一定的方式中断风险源，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。

采用风险回避这一对策时，有时需要做出一些牺牲。

§建设工程采用风险回避对策注意的问题

1、回避一种风险可能产生另一种风险。

2、回避风险的同时也失去了从风险中获益的可能性。

3、回避风险可能不实际或不可能。

§建设工程损失控制对策的概念

损失控制可分为预防损失和减少损失两方面工作。

预防损失措施的主要作用在于降低或消除损失发生的概率，而减少损失措施的作用在于降低损失的严重性或遏制损失的进一步发展，使损失最小化。

一般来说，损失控制方案都应当是预防损失措施或减少损失措施的有机组合。

§建设工程制定损失控制对策措施的依据

制定损失控制措施必须以定量风险评价的结果为依据。

§建设工程施工阶段损失控制对策的计划系