监理管理手册.docx
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监理管理手册
重庆渝源水电开发有限公司
监理管理手册
文件号：
YY-2010-08
受控状态：
分发号：
编制：
审核：
批准：
2010年08月30日发布2010年09月01日实施
中国·重庆
第一部分监理工作程序
一、监理工作总程序
二、工程质量控制程序
否
是
否
是
三、工程进度控制程序
否
是
是
否
是
否
是
四、工程投资控制程序
五、工程质量事故处理流程
N.
六、单位工程竣工验收程序
否
.
第二部分监理工作制度
一、监理会议制度
根据《建设工程监理规范》及结合公司的实际情况，制定本制度，凡公司所属监理项目，均应按本制度实行。
监理会议主要包括第一次工地会议和工地例会。
（一）、第一次工地会议
工程项目开工前，项目部应提醒业主主持召开第一次工地会议，所有监理人员均应参加。
第一次工地会议的主要内容有：
1、建设单位、承包单位和监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及其分工；
2、建设单位根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权；
3、建设单位介绍施工准备情况；
4、承包单位介绍施工准备情况；
5、建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求；
6、总监理工程师介绍监理规划的主要内容；
7、研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员，召开工地例会周期、地点及主要议题。
（二）、工地例会
在施工过程中，总监理工程师应定期主持召开工地例会。
会议纪要应由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签。
工地例会的主要内容有：
1、检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完成事项原因；
2、检查分析工程进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及落实措施；
3、检查分析工程项目质量状况，针对存在的质量问题提出改进措施；
4、检查工程量核定及工程款支付情况；
5、解决需要协调的有关事项；
6、其他有关事宜。
二、监理日记制度
监理日记是一项非常重要的监理资料，项目监理组必须认真、详细、如实、及时地予以记录。
记录前应对当天的施工情况、监理工作情况进行汇总、整理，做到书写清楚、版面整齐、条理分明、内容全面。
监理日记的记录方式、要求如下，请各项目监理组遵照执行。
监理日记的记录方式：
（一）、施工活动情况
1、施工部位、内容：
关键线路上的工作、重要部位或结点的工作以及项目监理组认为需要记录的其它工作。
2、工、料、机动态情况
工：
现场主要工种的作业人员数量（比如：
钢筋工、砼工、电焊工、架子工、模板工等），项目部主要管理人员（项目经理、施工员、质量员、安全员等）的到位情况。
料：
当天主要材料（包括构配件）的进、退场情况。
机：
施工现场主要机械设备的数量及其运行情况（有否故障、及故障的排除时间等），主要机械设备的进退场情况。
（二）、监理活动情况
1、巡视：
巡视时间或次数，根据实际情况有选择地记录巡视中重要情况；
2、验收：
验收的部位、内容、结果及验收人；
3、见证：
见证的内容、时间及见证人；
4、旁站：
内容、部位、旁站人及旁站记录的编号；
5、平行检验：
部位、内容、检验人及平行检验记录编号；
6、工程计量：
完成工程量的计量工作、变更联系内容的计量（需要的）；
7、审核、审批情况：
有关方案、检验（工序、单元/分项、分部等）、原材料、进度计划等的审核、审批情况。
（记录有关审核、审批单的编号即可）
（三）、存在的问题及处理方法
通过一系列的监理工作，在工程的质量、进度、投资等方面发现了什么问题，针对这些问题监理组是如何处理的，处理结果怎样，应做好详细的记录。
对一些重大的质量、安全事故的处理应按规定的程序进行，并按规定记录、保存、整理有关的资料，日记中的记录应言简意赅。
（四）、其它
1、监理指令（监理通知、备忘录、整改通知、变更通知等等）；
2、会议及会议纪要情况；
3、往来函件情况；
4、安全工作情况；
5、合理化建议情况；
6、建设各方领导部门或建设行政主管部门的检查情况；
（五）、值班记录
当天值班的监理人员签名。
三、施工阶段监理资料管理制度
工程建设监理资料是项目监理组对工程项目实施监理过程中直接形成的，是工程建设过程真实、全面的反映；工程建设监理资料的管理水平反映了工程项目监理组的管理水平、人员素质和监理工作的质量。
公司依据《工程建设监理规范》、《水利工程建设项目施工监理规范》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程文件归档整理规范》及其它有关标准、规程、规范和监理工作的规定，对监理资料的收集、整理、归档作如下要求：
（一）、施工阶段监理资料的内容：
1、施工合同文件及委托监理合同；
2、勘察设计文件；
3、监理规划；
4、监理实施细则；
5、分包单位资格报审表；
6、设计交底与图纸会审纪要；
7、施工组织设计（方案）报审表；
8、工程开工/复工报审表及工程停工令；
9、测量核验资料；
10、工程进度计划；
11、工程原材料、半成品、成品、构配件、设备等的质量证明文件；
12、检查试验资料；
13、工程变更资料；
14、隐蔽工程验收资料；
15、工程计量单和工程款支付证书；
16、监理工程师通知单；
17、监理工作联系单；
18、报验申请表；
19、会议纪要；
20、往来函件；
21、监理日记；
22、监理月报；
23、质量缺陷与事故的处理文件；
24、分部工程、单位工程等验收资料；
25、索赔文件资料；
26、竣工结算审核意见书；
27、工程项目施工阶段质量评估报告等专题报告；
28、监理工作总结；
29、工程竣工移交证书。
（二）、归档的监理资料内容
1、委托监理合同；
2、监理规划、监理细则；
3、监理日记；
4、监理月报；
5、监理指令文件（监理工程师通知单，监理工程师通知回复单，备忘录，工程停工令，工程开工/复工报审表等）
6、与业主、施工单位、设计单位往来函件、文件；
7、会议纪要；
8、工程计量单、工程款支付证书、竣工结算审核意见书；
9、施工组织设计、施工方案审核签证资料；
10、监理总结报告、工程质量评估报告；
11、工程质量安全事故调查处理文件；
12、工程验收资料（分部工程验收记录，单位工程竣工验收记录，单位工程质量控制资料核查记录，单位工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录，单位工程观感质量检查记录，单位工程竣工报验单，竣工验收报告，工程质量保修书等方面的资料）；
13、分包单位资格报审资料；
14、索赔文件资料；
15、报验申请表（原材料、半成品、成品、构配件、设备、检验记录、分项、定位放样、沉降观察、施工试验等）；
16、工程变更单；
17、监理工作联系单；
18、总监巡视检查记录；
19、旁站记录；
20、工程进度资料；
21、主要的监理台帐；
（三）、监理资料的管理要求
1、公司监理资料管理实行总监理工程师负责制；
2、监理档案应按单位工程和施工的时间先后顺序整理，分类立卷装订，每页要有编号，每卷要有目录；
3、每个单位工程的监理档案封面应注明工程名称、合同号、建设单位、总包单位、建设日期、完成日期和总监理工程师审核签字；
4、在工程（合同）完成后一个月内由资料管理人员整理装订后，移交公司档案室并办理交接手续；
5、一般工程监理档案在工程保修期满后保存一年，重要的工程监理档案保存可延长至三年。
保存期间需要查阅时，应办理借阅和归还手续；
6、监理档案，应真实可靠，字迹要清楚，签字要齐全，不得弄虚造假、擅自涂改原始记录。
（四）、施工阶段监理资料的归档方法
施工阶段监理资料可按六部分归档：
■合同管理资料■质量控制资料 ■投资控制资料
■ 进度控制资料 ■监理工作管理 ■ 环境、安全控制资料
1、合同管理资料
编号
归档资料名称
1
监理委托合同
2
分包单位资格报审资料
3
施工组织设计报审表
4
索赔文件资料（申请书、批复意见）
5
工程变更单
6
工程竣工移交证书、工程质量保修书
2、进度控制资料
编号
归档资料名称
1
施工进度计划报审单及审核批复意见
2
工程开工/复工报审表及批复意见
3
有关工程进度方面的专题报告及建议
（注：
工程进度资料通常指：
施工进度计划（年、月、旬、周）申报表及监理方的审批意见，进度计划与工程实际完成情况的比较分析报告，施工计划变更申请及监理方的批复意见，延长工期申请及批复意见，人员、材料、机械设备的进场计划及监理方的审批意见，工程开工/复工申请及监理方的批复意见。
）
3、工程质量控制资料
编号
归档资料名称
1
施工方案报审表及监理工程师审批意见
2
工程质量事故调查处理文件（事故调查报告、事故处理意见书、事故评估报告等）
3
原材料、半成品、成品、构配件、设备报验申请表（含批复意见）
4
单元工程、分部工程报验单（含批复意见）
5
工程测量、定位放线报验单及监理工程师复核意见
6
分部工程验收记录（工程验收记录）
7
旁站记录
8
施工试验报审单及监理方的见证意见
9
工程质量评估报告
10
工程竣工报告
注：
1、因归档需要，在有关的报验申请表中，应注明部位、内容，监理方的审批意见明确、依据充分。
2、工程质量评估报告中已包含了质量保证资料（施工技术资料）的核查情况、单元工程、分部工程的质量统计情况、混凝土/砂浆试块的评定结果等方面的资料。
因而，在归档资料中不再单独列项。
4、投资控制资料
编号
归档资料名称
1
工程计量清单及审核意见
2
工程款支付报表与证书
3
竣工结算审核意见书
注：
如果监理方不参与工程竣工结算工作，则上表中第3项就不存在。
5、监理工作管理资料
编号
归档资料名称
1
监理规划
2
监理实施细则
3
监理日记
4
监理月报
5
监理指令文件
6
总监巡视检查记录
7
与业主、施工单位、设计单位的往来函件
8
会议纪要
9
监理总结报告
10
主要的监理台帐
5、环境、安全控制资料
编号
归档资料名称
1
安全会议台帐
2
安全检查台帐
3
安全教育培训台账
4
监理工程师安全监理日志
5
工程项目施工安全监理大纲
6
安全技术措施（方案）审查记录
7
安全监理指令、工地批示通知的存根
8
整改通知单及反馈情况的存根
9
施工安全监理月报
10
安全责任事故处理文件
为保证监理资料的完整、分类有序，工程开工前总监应与建设单位、承包单位对资料的分类、格式（包括用纸尺寸）、份数达成一致意见。
监理资料的组卷及归档，各地区各部门有不同的要求。
因此，项目开工前，项目监理组应主动与当地档案部门进行联系，明确具体要求。
竣工资料要求，应与建设单位、质监站取得共识，以使资料管理符合有关规定和要求。
（四）、监理部办公场所管理制度
办公室是办公专用场所，为了维护公司的对外形象，便于管理，特制定本制度。
1、项目部办公室的布置实行统一安排制度，各级人员职责、进度表、晴雨表等均应悬挂在办公室的明显位置。
2、办公室的布置工作应在监理人员进场后完成，监理部人员应做好保护工作。
3、办公室应保持室内干净、整洁，办公室内的物品应摆放整齐。
4、监理人员在工作时间须佩带公司统一制作的工作卡，着装必须整齐大方。
5、讲话要文明，待客要礼貌。
6、下班离开办公室之前，必须关好门窗、电灯、电脑。
7、项目完成后，应做好办公用具的清点工作。
8、监理人员应保守公司及业主的机密，相关文件或资料必须妥善保管，严防泄漏。
不得在公共办公场所讨论涉及公司机密的问题。
第三部分常见监理工作处理要求
一、开工报审
开工条件的审查，是依法开展工程管理的需要，也是有效保证施工阶段的质量和进度控制，规范监理工作，顺利实现监理工作目标体系的需要。
开工报审采用工程开工/复工报审表。
1、审查内容
1）业主应提供的基础资料和准备工作
●施工许可证
●向质量监督机构办理监督业务手续
●经建设行政主管部门审查批准的设计图纸及设计文件，工程地质勘察报告、水文地质资料
●施工承包合同、招投标文件
●业主与相关部门签订的合同、协议
●水准点、坐标点等原始资料
●业主驻工地代表的授权
●施工场地条件已按合同约定条件，落实到位
2）施工单位应提供的基础资料和准备工作
●施工企业资质证书、营业执照、安全生产许可证及其他如质量体系认证证书等
●施工单位提供的试验室资质证书（当施工单位自己承担部分或全部施工试验项目时）
●工程项目经理、技术负责人及管理人员资格证书、岗位证书，特种人员岗位证书
●自审手续齐全的施工组织设计和施工方案
●按施工组织设计开列进场的第一批施工机械设备已经报验通过
●对业主提供的水准点和坐标点的复查工作已经完成，有复测记录（测量成果）。
并已经完成施工控制网的建立等工作
●开工所需的原材料已经进场，质保资料、试验报告齐全、有效
●质量、环境、安全管理体系机构健全，文件资料齐全，人员到位，并已开始运转
●临时设施等满足开工要求
3）项目监理部应具备的开工条件
●监理委托合同
●总监理工程师授权书
●已经批准的监理规划
2、审查意见
总监理工程师指定专业监理工程师对上述审查内容进行检查，逐一落实，具备开工条件时，向总监理工程师报告，并在工程开工报审表中填写“该工程各项开工准备工作符合要求，同意于某年某月开工”，总监理工程师签发。
3、注意事项
1）在签发工程开工报审表前，应提醒业主组织第一次工地会议。
2）整个项目一次开工，只报审一次。
如工程项目中涉及较多单位工程，且开工时间不同，则每个单位工程开工都应报审一次。
3）由于审查内容较多，监理部可以自制“工程开工条件核查表”，以使工程开工报审资料清晰，有条理。
“工程开工条件核查表”可参照附后示例制表。
4、工程开工条件核查表
工程名称：
编号：
开工条件
监理
核查
开工条件
监理核查
业主应提供的基础资料和准备工作
设计施工图（编号）
施工单位应提供的基础资料和准备工作
施工组织设计报审（编号）
工程地质报告（编号）
基础工程施工方案报审（编号）
施工许可证（复印件）
进度计划报审（编号）
质监委托书（编号）
工程分包资质报审（编号）
灰线验收合格证（编号）
工程分包合同（编号）
施工招投标文件（编号）
总、分包单位营业执照、资质证书、安全生产许可证（复印件）
施工承包合同（编号）
总、分包单位管理人员、特种人员岗位证书（复印件）
地下管线现状分布图
安监委托书（编号）
施工图纸交底纪要（编号）
排污许可证（编号）
水准点、坐标点原始资料
消防、治安手续
“三通一平”完成
夜间施工许可证（复印件）
业主驻工地代表的授权
主要进场机械申报（编号）
主要施工材料/构配件/设备申报（编号）
监理单位准备工作
监理规划，监理细则
施工图纸自审记录
工程测量放线报验（编号）
第一次工地会议纪要
监理工作A表齐备
监理人员进场
试桩纪录（纪要）手续完备
监理办公条件具备
主要施工人员已进场
承包单位有关开工报审已批复
施工临时设施基本具备
安全措施已落实
二、分包单位资质审查
使用《分包单位资格报审表》
1、审查内容
1）分包单位资质材料审查：
按建设部第87号令颁布的《建筑企业资质管理规定》，检查经建设行政主管部门进行资质审查核发的，具有相应承包企业资质和建筑业劳务分包企业资质的《建筑业企业资质证书》、《安全生产许可证》和《企业法人营业执照》。
注意拟承担分包工程内容与资质等级、营业执照是否相符。
需要时一并审查特种行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证。
2）分包单位近年来类似工程业绩，要求提供工程名称，质量等级证明文件。
3）审查拟分包工程的内容和范围。
注意承包单位的发包性质，禁止转包、肢解分包、层层分包等违法行为。
注意分包是否符合施工合同规定。
4）审查专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。
2、审查意见
专业监理工程师审查意见：
对照审查内容逐一审查，必要时可以会同承包单位进行实地考察和调查，核实承包单位申报材料与实际是否相符。
在此基础上提出审查意见，签署“该分包单位具备分包条件，拟同意分包，请总监理工程师审核”。
如认为不具备分包条件应简要提出不符合条件之处，签署“拟不同意分包，请总监理工程师审查”。
总监理工程师审查意见：
总监理工程师对专业监理工程师的审查意见进行审核，如同意专业监理工程师，签署“同意（不同意）分包”；如不同意专业监理工程师意见，应指明不同意专业监理工程审查意见的不同之处，并签认是否同意分包的意见。
3、注意事项
1）如承包合同中已明确分包单位的，该分包单位的资格审查不报审。
但承包单位应采用《承包单位报审表（通用）》提供该分包单位的营业执照、资质证书、专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。
2）对业主指定的分包单位的资格审查可不报审，但也应按上一条款的要求提供该分包单位的营业执照、资质证书、专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。
三、工程延期审批
1、审查内容
1）审核在延期事件发生后，承包单位是否在合同规定有效时间内向监理机构以书面形式提出延期申请。
2）审核该延期的依据和延期工期的计算。
2、审查意见
总监理工程师如同意延期，延期时间按核实时间填写，并在《工程临时延期审批表》或《工程最终延期审批表》中“暂时同意工期延长...”前“”内打“”，否则“在不同意延长工期…”前“”内打“”。
同时说明同意与不同意延期的理由和依据。
在《工程临时延期审批表》或《工程最终延期审批表》中的“说明：
”后，签署“该延期事件符合（不符合）承包合同关于工期延期的约定，同意（不同意）延期”。
1、注意事项
1）工程延期必须是非承包单位自身原因造成，必须在施工进度计划的关键线路上，必须存在影响工期的事实（如工地停电24小时，但现场采取自发电措施后，没有停工，工期就不能延期）。
2）如延期事件具有持续性，需使用《工程临时延期审批表》。
3）临时延期的时间一般不能超过最终延期的时间。
四、施工组织设计、施工技术方案审批
1、审查内容
1）承包单位对施工组织设计（方案）签字、审批手续是否齐全；
2）施工组织设计（方案）的主要内容是否齐全；
施工组织设计的内容一般包括：
施工组织总设计：
工程概况和施工特点分析；施工部署和主要项目施工方案；施工总进度计划；全场性的施工准备工作计划；施工资源总需要量计划；施工总平面图和各项主要技术经济评价指标。
单位工程施工组织设计：
工程概况和施工特点分析；施工方案选择；施工进度计划；劳动力、材料、构配件、施工机械和施工机具等需要量计划，施工平面图；保证质量、环境、安全、降低成本和冻雨季施工的技术组织措施；各项技术经济指标等。
施工方案设计：
重点部位、关键工序或技术复杂的单元/分项、分部工程施工方案和采用新技术、新工艺、新技术、新设备的施工方案。
内容包括：
工程概况；施工程序和顺序；主要分项分部的施工方案和施工机械选择；技术、质量保证措施等内。
1）承包单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系，特别是质量保证体系是否齐全；
2）主要项目的施工方法是否合理可行，是否符合现场条件及工艺要求；
3）施工机械设备的选择是否考虑了对施工质量的影响与保证；
4）施工总进度计划、施工程序的安排是否合理、科学、符合承包合同的要求；
5）主要的施工技术、质量保证措施、安全保证措施针对性、有效性如何；
6）施工现场总体布置是否合理，是否有利于保证工程的正常顺利施工，是否有利于保证工程质量、安全和环境保护，施工总平面图是否与地貌环境、建筑平面协调一致。
2、审查意见
专业监理工程师审查意见：
根据对上述内容的审查，如符合要求则签署“施工组织设计（方案）合理、可行，且审批手续齐全，拟同意承包单位按该施工组织设计（方案）组织施工，请总监理工程师审核”。
如不符合要求，专业监理工程师硬简明指出不符合要求之处，并提出修改补充意见后签署“暂不同意承包单位按该施工组织设计（方案）组织施工，带修改完善后再报，请总监理工程师审核”。
总监理工程师审核意见：
总监理工程师对专业监理工程师的审查进行审核，如同意专业监理工程师审查意见，应签认“同意专业监理工程师审查意见，并同意承包单位按该施工组织设计（方案）组织施工”；如不同意专业监理工程师的审查意见，应简明提出与专业监理工程师审查意见的不同之处，签署修改意见，并签认最终结论“同意（不同意）承包单位按该施工组织设计（方案）组织施工（或修改后再报）”。
3、注意事项
1）施工组织设计（方案）中工期、质量目标应与施工合同相一致；
2）施工组织设计应优先选用成熟、先进的施工技术；
3）安全、环保、消防和文明施工措施切实可行并符合有关规定；
4）规模大、结构复杂或属新结构、新材料、新工艺的工程，项目监理机构对施工组织设计审查后，还应报送监理单位技术负责人审查，提出审查意见后，由总监理工程师签发。
必要时与建设单位协商，组织有关专业部门和有关专家会审。
5）承包单位按审定的施工组织设计（方案）组织施工，如需对其内容作较大变更，应在实施前将变更内容以《承包单位申请表（通用）》的书面形式，报送监理机构审查。
五、备忘录的使用要求
备忘录是指监理工程师对有关工程技术、质量、环境、安全等事项及与建设单位、承包单位、设计单位等相关方的业务往来需备案的事情进行记录，并发往备忘对象。
本表使用类似于《监理通知》，但不需对方回复，遇到一般问题时监理工程师多发此表，遇到较严重问题时应发《监理通知单》。
在具体使用时，应写明事由，内容要详实，用词要委婉。
例：
某工程在砼施工时，刚好是新旧规范交替时，监理单位提出应按新规范施工，建设单位口头同意按新规范施工，但没有书面材料，此时我们监理项目组就应该写好监理备忘录，主送建设单位，抄送施工单位，同时盖好项目组的公章。
六、会议记录方法
在项目监理过程中很多问题需要用会议的形式予以解决，会议中形成的一致意见具有法律效力，是合同的一种补充，与会各方都有义务遵照执行。
根据监理工作的有关规定，工程实施过程中会议记录工作一般都由监理方负责。
会议记录方式是否科学，内容是否合理、合法、明确，条理是否清楚直接反映了监理的工作水平和总体素质。
为规范监理工作，不断提高我公司的项目监理水平，对会议记录的格式和记录方式作以下规定：
1、记录格式：
第一页为公司的（会议纪要），后面附详细记录内容。
表中“主要议题”一览填写方法：
如是例会的即写“工程例会”，质量、进度、投资专题会议的即写“×××专题会”，如是质量事故处理会议的即写“×××质量事故处理会”，第一次工程例会的即写“第一次工程例会”，其它按“图纸会审、×××方案论证、×××工程技术交底、×××工程验收”等方式填写。
2、记录方式：
工程会议的最终目的是提出问题和解决问题，因而，我们在记录过程中应始终围绕着这个主题进行。
有时某些人发言，颂古论今、旁证侧引仅仅是为了论证其观点而已，作为记录者必须抓住其要点，不能走进庐
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