基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案01111.docx
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基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案01111
基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案0111-1
1、不属于加强合规文化建设时应努力的内容为()。
【单选题】
A.加强管理层对合规文化建设工作的足够重视
B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动
C.有效落实绩效考核机制
D.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育
正确答案:
C
答案解析:
基金管理人加强合规文化建设,还应在以下四个方面努力:
(1)基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视;(选项A包括)
(2)加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间信息交流和良好的互动性,实现资源共享;(选项B包括)(3)有效落实合规考核制度;(选项C不包括)(4)积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育。
(选项D包括)
2、在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书,必须经()核准。
【单选题】
A.基金持有人大会
B.基金托管人
C.基金上市的证券交易所
D.中国证券登记结算公司
正确答案:
C
答案解析:
当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,应在2日内编制并披露临时报告书,并分别报中国证监会及地方监管局备案。
封闭式基金还应在披露临时报告前,送基金上市的证券交易所审核。
3、基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任,应当报经()进行审核。
【单选题】
A.中国证监会
B.中国银监会
C.基金业协会
D.证券业协会
正确答案:
A
答案解析:
基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任,应当经中国证监会进行审核。
4、关于封闭式基金的陈述,正确的是()。
【单选题】
A.基金份额持有人可申请赎回
B.不可在依法设立的证券交易所交易
C.基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回
D.基金份额在合同期限内固定不变
正确答案:
D
答案解析:
封闭式基金的基金份额在合同期限内固定不变,持有人不得申请赎回;可在依法设立的证券交易所交易;“基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回”属于开放式基金的特点。