基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案01111.docx

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基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案01111

基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案0111-1

1、不属于加强合规文化建设时应努力的内容为（）。

【单选题】

A.加强管理层对合规文化建设工作的足够重视

B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动

C.有效落实绩效考核机制

D.积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育

正确答案:

C

答案解析:

基金管理人加强合规文化建设，还应在以下四个方面努力：

（1）基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视；（选项A包括）

（2）加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间信息交流和良好的互动性，实现资源共享；（选项B包括）（3）有效落实合规考核制度；（选项C不包括）（4）积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育。

（选项D包括）

2、在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经（）核准。

【单选题】

A.基金持有人大会

B.基金托管人

C.基金上市的证券交易所

D.中国证券登记结算公司

正确答案:

C

答案解析:

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。

封闭式基金还应在披露临时报告前，送基金上市的证券交易所审核。

3、基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当报经（）进行审核。

【单选题】

A.中国证监会

B.中国银监会

C.基金业协会

D.证券业协会

正确答案:

A

答案解析:

基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当经中国证监会进行审核。

4、关于封闭式基金的陈述，正确的是（）。

【单选题】

A.基金份额持有人可申请赎回

B.不可在依法设立的证券交易所交易

C.基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回

D.基金份额在合同期限内固定不变

正确答案:

D

答案解析:

封闭式基金的基金份额在合同期限内固定不变，持有人不得申请赎回；可在依法设立的证券交易所交易；“基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回”属于开放式基金的特点。