1、基金从业资格考试基金法律法规历年真题和解析答案01111基金从业资格考试基金法律法规历年真题和解析答案0111-11、不属于加强合规文化建设时应努力的内容为( )。【单选题】A.加强管理层对合规文化建设工作的足够重视B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动C.有效落实绩效考核机制D.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育正确答案:C答案解析:基金管理人加强合规文化建设,还应在以下四个方面努力:(1)基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视;(选项A包括)(2)加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间信息交流和良好的互动性,实现资源共享;(选项B包
2、括)(3)有效落实合规考核制度;(选项C不包括)(4)积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育。(选项D包括)2、在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书,必须经( )核准。【单选题】A.基金持有人大会B.基金托管人C.基金上市的证券交易所D.中国证券登记结算公司正确答案:C答案解析:当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,应在2日内编制并披露临时报告书,并分别报中国证监会及地方监管局备案。封闭式基金还应在披露临时报告前,送基金上市的证券交易所审核。3、基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任,应当报经( )进行审核。【单选题】A.中国证监会B.中国银监会C.基金业协会D.证券业协会正确答案:A答案解析:基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任,应当经中国证监会进行审核。4、关于封闭式基金的陈述,正确的是()。【单选题】A.基金份额持有人可申请赎回B.不可在依法设立的证券交易所交易C.基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回D.基金份额在合同期限内固定不变正确答案:D答案解析:封闭式基金的基金份额在合同期限内固定不变,持有人不得申请赎回;可在依法设立的证券交易所交易;“基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回”属于开放式基金的特点。